会议召开情况 - 2024年召开3次股东大会、13次董事会[3] - 独立董事陈汉文出席董事会13次、股东大会3次、独立非执行董事专门会议2次、与年审注册会计师见面会2次[4][5][6] - 报告期内董事会审计委员会主任委员在年报编制及审计工作中召集召开3次会议[15] 议案审议与公告披露 - 2024年3月14日审议通过预计2024年度日常关联交易议案，3月28日披露相关公告[13] - 2024年11月15日审议同意与中国建银投资续签框架协议议案，11月26日披露相关公告[14] - 2024年3月28日、4月29日、8月30日、10月30日分别披露《2023年年度报告》等报告[16] - 2024年3月14日审议通过《2023年度内部控制评价报告》，12月2日审议通过《2024年度内部控制评价方案》[17] - 2024年9月28日披露变更会计师事务所的公告[20] 董事会相关工作 - 2024年董事会换届工作平稳完成[21] - 2024年11月审查严金国任职资格并提名为非执行董事候选人获通过[22] - 董事会审计委员会于2024年4、8、10月分别审议公司2024年一季报、半年报、三季报[16] - 报告期内董事会审计委员会对公司外部审计机构选聘事项全程指导与监督[20] 其他事项 - 公司依规在年度报告中披露薪酬管理等情况[23] - 独立董事陈汉文现场工作共计25天[10]

会议召开情况 - 2024年公司召开3次股东大会、13次董事会[4] - 独立董事通讯参加13次董事会，出席2次股东大会[5] - 独立董事出席11次审计委员会会议、2次风险控制委员会会议、2次独立董事专门会议[6] - 独立董事出席2次与年审注册会计师见面会[8] - 董事会审计委员会在年报编制及年度审计工作中召开3次会议[17] 议案审议与公告披露 - 2024年3月14日，独立非执行董事专门会议审议通过《关于预计2024年度日常关联交易的议案》[14] - 2024年3月28日，披露《关于预计2024年度日常关联交易的公告》[14] - 2024年11月15日，独立非执行董事专门会议审议同意续签证券与金融类产品等框架协议议案[15] - 2024年11月26日，披露续签证券与金融类产品等框架协议的公告[15] - 2024年3 - 10月分别披露2023年年度、2024年一季、半年、三季度报告[18] - 2024年3月14日，审计委员会审议通过《2023年度内部控制评价报告》[20] - 2024年12月2日，审计委员会审议通过《2024年度内部控制评价方案》[20] - 2024年3月28日披露《2023年度内部控制评价报告》[20] - 2024年9月28日披露变更会计师事务所的公告[23] 审计委员会工作 - 审计委员会于2024年4、8、10月分别审议公司2024年一季报、半年报、三季报[17] - 审计委员会第五、六次会议审议通过2024年中期审阅服务会计师事务所选聘议案[22] - 审计委员会2024年第七次会议审议通过选聘2024年度年审会计师事务所事项议案[23] - 审计委员会2024年第九次会议审议通过聘请2024年度年审会计师事务所的议案[23] 独立董事工作时长 - 独立董事2024年现场工作共计16.5天[11]

独立董事情况 - 公司现任独立董事为杨小雯、武常岐、陈汉文和赵磊先生[1] - 独立董事自查确认符合独立性要求[1] - 董事会评估认为独立董事符合任职要求[1] 评估意见日期 - 董事会出具独立董事独立性情况专项评估意见日期为2025年3月28日[2]

会议召开情况 - 2024年召开3次股东大会、13次董事会[4] - 独立董事赵磊通讯参加13次董事会、出席2次股东大会[5] - 赵磊出席审计等多个委员会及专门会议若干次[8] 议案审议与披露 - 2024年3月14日审议通过预计2024年度日常关联交易议案[15] - 2024年11月15日审议同意续签框架协议议案[15] - 2024年3月28日等多次披露相关公告[15][16][19][20][23] 报告审议 - 2023年年报审计中审计委员会委员出席3次会议[17] - 2024年4月等审计委员会审议各季报[18] - 2024年3月14日等审议通过内控评价报告及方案[20] 人事相关 - 2024年董事选举完成换届[24] - 2024年11月审查严金国任职资格并提名[24] 未来展望 - 2025年独立董事继续履职完善治理结构[27]

会议与决策 - 2024年召开3次股东大会、13次董事会[4] - 2024年3月14日审议通过预计2024年度日常关联交易议案[13] - 2024年11月15日审议同意与中国建投续签框架协议议案[13] 报告披露 - 2024年分别披露2023年年报、2024年一季报、半年报、三季报[15] - 2024年3月28日披露《2023年度内部控制评价报告》[16] 董事相关 - 2024年完成董事会换届[19] - 2024年11月严金国被提名为第六届董事会非执行董事候选人[19] 独立董事履职 - 2024年独立董事出席相关会议并现场工作17.5天[5][6][7][10] - 2025年独立董事将继续推动公司完善治理结构[23]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《申萬宏源集團股份有限公司關於預計2025年度日 常關聯交易的公告》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年3月28日 公司于 2025 年 3 月 28 日召开第六届董事会第六次会议审议通过 了《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》。在审议与中国建银 投资有限责任公司及其所属公司发生的日常关联交易事项时，关联董 事张英董事、邵亚楼董事和严金国董事回避表决。在审议与其他关联 方发生的日常关联交易事项时，关联董事徐一心董事、朱志龙董事、 杨小雯独立董事、武常岐独立董事、陈汉文独立董事和赵磊独立 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《申萬宏源集團股份有限公司董事會審計委員會 2024年度對會計師事務所履行監督職責情況的報告》，僅供參閱。 承董事會命 董事長 劉健 北京，2025年3月28日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 2024 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《申万宏源集团股份有限公司章程》等 规定和要求，申万宏源集团股份 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《申萬宏源集團股份有限公司2024年度會計師事務 所履職情況評估報告》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年3月28日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东 长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。毕马威华振的首席 合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至 2024 年 12 月 3 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《申萬宏源集團股份有限公司2024年度內部控制評 價報告》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年3月28日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 申万宏源集团股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 申万宏源集团股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 申万宏源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2025-21 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议程序 1.申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 28 日召开第六届董事会第六次会议，经 11 票 ...