公司基本信息 - 公司H股于香港联交所上市，股份代號为06881；A股于上交所上市，股份代號为601881[3] - 报告期末为2021年6月30日，报告期内为2021年1月1日起至2021年6月30日止[3][5] - 银河金控为公司控股股东，报告期末持有公司已发行股本的51.16%[3] - 汇金公司报告期末持有银河金控69.07%股权[5] - 公司持有银河创新资本、银河期货、银河国际控股、银河金汇、银河源汇100%股权[3][5] - 银河金控持有银河基金50%股权[3] - 公司境内会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），国际为安永会计师事务所[7] - 公司董事会秘书为吴承明先生，联席公司秘书为吴承明先生、李国辉先生[7] - 公司授权代表为刘丁平先生、李国辉先生[7] - 公司A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司，H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[7] 财务数据关键指标变化 - 2021年1 - 6月公司收入及其他收益为19,457,793千元，较2020年1 - 6月增长34.00%[10] - 2021年1 - 6月公司所得税前利润为5,349,340千元，较2020年1 - 6月增长16.77%[10] - 2021年6月30日公司资产总额为487,195,720千元，较2020年12月31日增长9.30%[11] - 2021年6月30日公司负债总额为393,710,588千元，较2020年12月31日增长8.24%[11] - 2021年1 - 6月基本每股收益为0.40元/股，较2020年1 - 6月增长14.29%[10] - 2021年1 - 6月加权平均净资产收益率为5.11%，较2020年增加0.22个百分点[10] - 2021年6月30日归属公司拥有人权益为92,719,761千元，较2020年12月31日增长14.11%[11] - 2021年6月30日资产负债率为75.25%，较2020年12月31日减少1.19个百分点[11] - 2021年上半年沪深两市日均成交金额9,090亿元，同比增长19.89%[29] - 截至报告期末134家证券公司实现营业收入2,330亿元、净利润904亿元，同比分别增长9.2%和8.7%[30] - 2021年上半年公司营业收入、净利润均位于行业第10位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第6位、第4位[31] - 截至报告期末，集团资产总额为4871.96亿元，较上年末增加9.30%[33] - 报告期内，集团实现收入及其他收益194.58亿元，同比增长34.00%，归属公司拥有人的净利润42.55亿元，同比增长19.77%；加权平均净资产收益率5.11%，同比增加0.22个百分点[42] - 截至2021年6月30日，归属公司拥有人权益的净资产为927.20亿元，较2020年末增加114.65亿元，增长14.11%[73] - 截至2021年6月30日，集团扣除客户资金的总资产为3777.32亿元，较2020年末增加296.84亿元，增幅8.53%[73] - 截至2021年6月30日，公司自有负债率75.25%，较2020年末减少1.19个百分点；经营杠杆为4.07倍，较2020年末下降4.91%[73] - 报告期内，不考虑客户保证金变动，公司现金及现金等价物净增加额为1.34亿元，2020年同期为19.64亿元，同比减少18.30亿元[74] - 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为142.67亿元，2020年同期为106.03亿元，同比增加36.64亿元[74] - 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 -48.18亿元，2020年同期为 -175.86亿元，同比增加127.68亿元[74] - 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为 -93.15亿元，2020年同期为89.47亿元，同比减少182.62亿元[74] - 报告期内，集团实现收入及其他收益194.58亿元，同比上升34.00%[76] - 报告期内，集团实现归属公司拥有人权益的净利润42.55亿元，同比上升19.77%[76] - 报告期内，集团基本每股收益为0.40元，同比上升14.29%；加权平均净资产收益率5.11%，同比增加0.22个百分点[76] - 截至2021年6月30日，集团资产总额为4871.96亿元，较2020年末增加9.30%[77] - 截至2021年6月30日，货币资金为1001.23亿元，占总资产的20.55%[77] - 截至2021年6月30日，集团总负债3937.11亿元，自有负债为2842.47亿元[77] - 截至2021年6月30日，自有流动负债2493.29亿元，占自有负债比87.72%；自有非流动负债349.18亿元，占比12.28%[77] - 集团资产负债率75.25%，负债结构合理[77] - 融出资金为921.94亿元，占总资产的18.92%[77] - 交易性金融资产为1079.90亿元，占总资产的22.17%[77] - 2021年上半年收入合计140.98亿元，较2020年同期的118.82亿元增长18.65%[182] - 2021年上半年收入、收益及其他收入总计194.58亿元，较2020年同期的145.21亿元增长33.99%[182] - 2021年上半年支出总额141.38亿元，较2020年同期的99.66亿元增长41.86%[182] - 2021年上半年所得税前利润53.49亿元，较2020年同期的45.81亿元增长16.77%[182] - 2021年上半年期间利润42.86亿元，较2020年同期的35.96亿元增长19.21%[182] - 2021年上半年期间综合收益总额44.66亿元，较2020年同期的34.05亿元增长31.16%[183] - 2021年6月30日非流动资产总额728.24亿元，较2020年12月31日的784.90亿元下降7.22%[184] - 2021年6月30日流动资产总额4143.72亿元，较2020年12月31日的3672.40亿元增长12.83%[184] - 2021年6月30日资产总额4871.96亿元，较2020年12月31日的4457.30亿元增长9.30%[184] - 2021年上半年基本每股收益0.40元，较2020年同期的0.35元增长14.29%[182] - 截至2021年6月30日，公司权益总额为93,485,132千元，较2020年12月31日的82,008,058千元增长14.0%[185] - 2021年6月30日，公司负债总额为393,710,588千元，较2020年12月31日的363,722,157千元增长8.2%[186] - 2021年上半年，公司期间综合收益总额为4,466,243千元[188] - 2021年6月30日，公司应付债券（非流动）为29,350,840千元，较2020年12月31日的39,674,644千元下降25.9%[185] - 2021年6月30日，公司应付债券（流动）为26,944,725千元，较2020年12月31日的20,017,727千元增长34.6%[186] - 2021年6月30日，公司债务工具（非流动）为192,130千元，较2020年12月31日的787,081千元下降75.6%[185] - 2021年6月30日，公司债务工具（流动）为37,157,118千元，较2020年12月31日的53,476,353千元下降30.5%[186] - 2021年上半年，公司发行永续贷金额为9,924,528千元[188] - 2021年上半年，公司确认分派的股利为2,230,197千元[188] - 2021年6月30日，公司流动负债总额为358,792,288千元，较2020年12月31日的321,454,960千元增长11.6%[186] - 截至2021年6月30日止六个月，公司经营活动现金净额为1.43亿元，较2020年同期的1.06亿元增长34.56%[190] - 投资活动现金净额为-4817.53万元，较2020年同期的-1.76亿元有所改善[190] - 筹资活动现金净额为-9315.10万元，而2020年同期为8946.67万元[191] - 现金及现金等价物净增加额为13.42万元，2020年同期为1963.51万元[191] - 期初现金及现金等价物为1.94亿元，期末为1.95亿元[191] - 截至2021年6月30日止六个月，营运资金变动前的经营现金流量为69.42亿元，2020年同期为67.62亿元[190] - 2021年上半年从投资收到的股利及利息为1910.96万元，2020年同期为625.33万元[190] - 2021年发行债券所得款项为90亿元，2020年为150亿元[191] - 2021年上半年已收利息为6.80亿元，2020年同期为5.80亿元[191] - 截至2021年6月30日止六个月，公司来自外部客户的总收益及投资收益净额为140.98亿元[200] - 截至2021年6月30日止六个月，公司所得税前利润为53.49亿元[200] - 截至2021年6月30日止六个月，公司折旧及摊销总额为4.08亿元[200] - 截至2021年6月30日止六个月，公司来自经营活动的利息收入为51.13亿元[200] - 截至2021年6月30日止六个月，公司利息支出为36.99亿元[200] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年上半年，公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第3，市场份额4.84%；代理销售金融产品业务净收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.00%；融资类业务利息收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.45%[35] - 截至报告期末，公司拥有经纪业务客户1283万户，客户托管证券总市值3.22万亿元，市场份额为4.93%，行业排名第7；客户存款保证金账户余额724亿元，市场份额为4.0%，行业排名第7[38] - 报告期内，集团经纪、销售和交易业务实现收入及其他收益131.88亿元，同比增长33.03%[43] - 机构交易占比从2017年的4.67%升至14.59%，经纪业务客户1283万户，同比增长10.2%，证券经纪业务收入及其他收益68.38亿元，同比增长6.94%，2021年上半年代理买卖证券业务净收入（含席位）24.7亿元，排名第7，市占率4.25% [44] - 银河期货实现收入及其他收益61.00亿元，同比增长91.81%，日均客户权益363.27亿元，同比增长59.91%，累计交易量0.92亿手，累计交易额7.19万亿元，同比分别增长58.60%和75.41% [46] - 银河德睿实现营业收入54.21亿元、净利润1.49亿元，同比分别增长93.02%和146.49% [46] - 公司客户股票质押规模203亿元，较2020年末下降30亿元，下降幅度为13%，平均履约保障比例372%；融资融券余额886亿元，较2020年末增长9%，平均维持担保比例279% [47] - 银河金汇权益和FOF产品规模增长超130亿元，资产管理业务收入及其他收益2.51亿元，同比下降26.16%，受托资产管理规模1378.86亿元，较2020年末下降9.67% [49] - 银河金汇主动管理规模723.09亿元，主动管理规模占比超50%，增加11个百分点 [49] - 公司投资银行业务收入及其他收益1.88亿元，同比下降24.59% [50] - 公司完成IPO项目2单，完成再融资项目3单，已取得批文尚待发行股权融资规模148.58亿元 [51] - 2021年上半年公司承销债券193只，总承销金额1008.09亿元，同比增长114.16%[53] - 2021年上半年公司作为财务顾问完成贵人鸟司法重整项目，涉及债权金额40.93亿元；哈高科重大资产重组项目交易对价26.74亿元[54] - 报告期内公司完成1单精选层挂牌项目，2单新三板股票定向发行项目，存量持续督导项目49家[55] - 报告期内集团自营及其他证券交易服务实现收入及其他收益4

公司基本信息 - 公司于2007年1月26日在中国注册成立，H股于香港联交所上市（股份代号：06881），A股于上交所上市（股份代号：601881）[4] - 公司中国总部注册地址为北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2 - 6层，邮编100033[16] - 公司中国总部办公地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦，邮编100073[16] - 公司网站为www.chinastock.com.cn，电子邮箱为zgyh@chinastock.com.cn[16] - 公司香港主要营业地址为香港上环干诺道中111号永安中心20楼[17] - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本人民币60亿元[25] 公司股权结构 - 银河金控是公司的控股股东，持有公司已发行股本的51.16%[4] - 公司持有银河创新资本、银河期货、银河国际控股、银河金汇、银河源汇100%股权[4][5] - 银河金控持有银河基金50%股权，持有银河投资100%股权[4][5] - 汇金公司持有银河金控69.07%股权[5] 报告期相关信息 - 报告期为2020年1月1日起至2020年12月31日止[5] - 报告期末为2020年12月31日[4] 公司治理相关 - 公司8位董事出席第三届董事会第六十六次会议并表决，未有董事、监事对报告提出异议[9] - 公司2020年度财务报告经安永相关事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[9] 公司业务资格 - 公司拥有权证结算、交易等超80项业务资格[10][12][13][15] 公司风险相关 - 公司面临法律合规、战略、内部运营管理等多种风险，并从多方面防范[9] 公司注册资本变化 - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，共发售1,606,604,500股H股，注册资本增加至人民币75.37亿元[26] - 2015年5月5日，公司配售发行20亿股H股，注册资本增加至人民币95.37亿元[26] - 2017年1月，公司首次公开发行6亿股A股，注册资本增加至人民币101.37亿元[26] 公司证券营业部情况 - 截至报告期末，公司拥有491家证券营业部[31] - 证券营业部分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省79家[31] - 浙江省有67家证券营业部[31] - 上海市有41家证券营业部[31] - 北京市有37家证券营业部[31] - 江苏省有32家证券营业部[31] 子公司相关信息 - 公司拥有5家子公司[33] - 银河期货注册资本由12亿元增至23亿元[33] - 银河创新资本拟从10亿元增资至15亿元，增资工作进行中[33] - 银河国际控股注册资本为32.61亿港元[33] - 银河金汇法定代表人于2021年1月14日变更为郭卿先生[33] - 银河期货成立于2006年12月25日[33] - 银河创新资本成立于2009年10月21日[33] - 银河国际控股成立于2011年2月9日[33] 分公司相关信息 - 公司拥有36家分公司[34] - 各分公司营运资金均为500万元人民币[34][36] - 公司各分公司营运资金均为500万元人民币，包括青海、海南、宁夏等多地分公司[37] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年度公司收入及其他收益为31,267,233千元，较2019年度增加33.09%[41] - 2020年度公司支出总额为22,171,139千元，较2019年度增加32.97%[41] - 2020年度公司所得税前利润为9,156,733千元，较2019年度增加34.06%[41] - 2020年度公司年度利润归属本公司拥有人7,243,654千元，较2019年度增加38.54%[41] - 2020年12月31日公司资产总额为445,730,215千元，较2019年12月31日增加41.20%[42] - 2020年12月31日公司负债总额为363,722,157千元，较2019年12月31日增加49.22%[42] - 2020年12月31日公司应付经纪业务客户账款为97,670,919千元，较2019年12月31日增加21.32%[42] - 2020年度公司基本每股收益为0.71元，加权平均净资产收益率为9.84%，资产负债率为76.44%[43] - 2020年公司归属本公司拥有人每股净资产为8.02元/股[43] - 2020年公司收入及其他收益为312.67亿元，年度利润归属本公司拥有人72.44亿元[44] - 2016 - 2020年加权平均净资产收益率分别为8.97%、6.33%、4.40%、7.64%、9.84%[44] - 2016 - 2020年资产负债率分别为62.47%、65.85%、65.92%、69.42%、76.44%[44] - 2020年末公司资产总额4457.30亿元，归属本公司拥有人权益812.55亿元[44] - 2020年公司净资本705.22亿元，2019年为690.07亿元[48] - 2020年公司净资本与各项风险资本准备之和的比例为251.09%，2019年为335.27%[48] - 2020年公司自营权益类证券及证券衍生品与净资本的比例为28.00%，2019年为18.39%[48] - 2020年公司流动性覆盖率为280.88%，2019年为221.03%[48] - 2020年公司营业收入、净利润分别位于行业第10位和第9位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第8位、第4位[62] - 截至2020年12月31日，集团资产总额为4457.30亿元，较上年末增加41.20%[63] - 截至报告期末，集团总资产4457.30亿元，归属公司拥有人权益812.55亿元；报告期内，集团收入及其他收益312.67亿元，同比增长33.09%，归属公司拥有人净利润72.44亿元，同比增长38.54%；加权平均净资产收益率9.84%，同比增加2.20个百分点[72] - 2020年公司税后利润73.12亿元，同比增长39.27%[130] - 2020年公司收入及其他收益总计312.67亿元，同比增长33.09%[132] - 2020年公司佣金及手续费收入94.23亿元，同比增长52.67%[131] - 2020年公司利息收入108.04亿元，同比增长13.40%[131] - 2020年公司投资收益净额48.28亿元，同比减少1.41%[131] - 2020年公司大宗商品交易收入60.65亿元，同比增长122.86%[131] - 2020年公司经营活动现金流量净额183.20亿元，同比减少74.60亿元[129] - 2020年公司投资活动现金流量净额 -425.58亿元，同比减少297.85亿元[129] - 2020年公司筹资活动现金流量净额332.86亿元，同比增加444.74亿元[129] - 2020年公司现金及现金等价物净增加额90.48亿元，同比增加72.30亿元[129] - 融资客户垫款及证券借贷利息收入同比增加12.81亿元，增长33.89%[145] - 2020年投资收益净额48.28亿元，同比减少1.41%[147] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益同比增加9.27亿元，增长15.91%[148] - 2020年营业费用146.43亿元，同比增长43%[151] - 大宗商品交易支出同比增加33.43亿元，上升124.05%[152] - 资产减值损失为4.96亿元，同比增加0.85亿元，增长20.78%[155] - 截至2020年12月31日，集团资产总额4457.30亿元，同比增加41.20%[157] - 现金类资产为1265.06亿元，同比增长37.00%[157] - 金融投资类资产为1866.12亿元，同比增长51.76%[157] - 其他物业及设备等运营类资产为187.31亿元，同比增长67.24%[157] - 截至2020年12月31日，公司现金类资产合计1265.06亿元，同比增加341.65亿元，增长37.00%，主要因客户资金规模上升使银行结余增加[163] - 截至2020年12月31日，公司融资类资产合计1138.82亿元，同比增加247.22亿元，增长27.73%，占资产总额25.55%，主要因融资融券和质押式国债回购业务规模上升[165][166] - 截至2020年12月31日，公司金融投资类资产合计1866.12亿元，同比增加636.47亿元，增长51.76%，占资产总额41.87%，主要因债券、永续债投资及期权、权益互换业务规模增长[168][169] - 截至2020年12月31日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产合计926.47亿元，同比增加186.08亿元，增长25.13%，占资产总额20.79%，主要因投资债券、股票、基金规模增长[170] - 截至2020年12月31日，公司其他物业及设备等运营类资产为187.31亿元，同比增加75.31亿元，增长67.24%，占资产总额4.20%，主要因境外子公司清算款和套期交易相关款项增加[173][174] - 截至2020年12月31日，公司负债总额为3637.22亿元，同比增加1199.78亿元，增长49.22%，公司通过多种渠道融资扩大规模[177] - 截至2020年12月31日，公司应付经纪业务客户账款为976.71亿元，同比增长21.32%[177] - 截至2020年12月31日，公司卖出回购金融资产为881.13亿元，同比增长60.63%[177] - 截至2020年12月31日，公司银行借款及拆入资金等为1375.67亿元，同比增长43.84%[177] - 公司应收账款同比增加70.98亿元，增长138.72%，主要是境外子公司的清算款增加[174] - 2020年末负债合计3637.22亿元，较2019年末增加1199.78亿元，同比增长49.22%[178] - 2020年末应付经纪业务客户账款976.71亿元，较2019年末增加171.62亿元，同比增长21.32%[178] - 2020年末卖出回购金融资产881.13亿元，较2019年末增加332.58亿元，同比增长60.63%[178] - 2020年末银行借款及拆入资金等1375.67亿元，较2019年末增加419.31亿元，同比增长43.84%[178][182] - 2020年末其他运营负债403.71亿元，较2019年末增加276.27亿元，同比增长216.78%[178][184] - 截至2020年末权益总额为820.08亿元，同比增长14.02%[187] - 2020年证券经纪收入160.76亿元，占比51.41%；2019年收入123.45亿元，占比52.54%[190] - 2020年期期货经纪收入66.61亿元，占比21.30%；2019年收入35.28亿元，占比15.02%[190] - 2020年自营及其他证券交易服务收入54.11亿元，占比17.31%；2019年收入66.54亿元，占比28.32%[190] - 2020年投资银行收入8.10亿元，占比2.59%；2019年收入4.28亿元，占比1.82%[190] - 2020年公司总营收221.71亿元，2019年为166.74亿元，证券经纪业务2020年营收98.50亿元，占比44.43%，2019年营收88.59亿元，占比53.13%[191] - 2020年公司所得税前利润总额91.57亿元，2019年为68.30亿元，证券经纪业务2020年利润62.26亿元，占比68.00%，2019年利润34.86亿元，占比51.03%[194] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2020年初初始投资成本900.47亿元，年末公允价值926.47亿元，投资收益59.33亿元，公允价值变动8.23亿元[195] 经纪业务数据关键指标变化 - 2020年公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第2，市场份额5.05%；代理销售金融产品业务净收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.27%；融资类业务利息收入单体券商口径行业排名第4，市场份额5.49%[66] - 截至2020年末，公司拥有经纪业务客户1214万户，服务投资银行业务企业客户超600户；客户托管证券总市值3.15

公司股权结构 - 银河金控持有公司已发行股本的51.16%[5] - 汇金公司持有银河金控约69.07%股权[6] - 汇金公司持有A股5,160,610,864股，占公司已发行股份总数的50.91%，占已发行A股总数的80.06%；持有H股26,585,500股，占公司已发行股份总数的0.26%，占已发行H股总数的0.72%[138] - 银河金控持有A股5,160,610,864股，占公司已发行股份总数的50.91%，占已发行A股总数的80.06%；持有H股25,927,500股，占公司已发行股份总数的0.25%，占已发行H股总数的0.70%；持有H股658,000股，占公司已发行股份总数的0.01%，占已发行H股总数的0.02%[138] - Wenze International Investment Limited持有H股219,524,000股，占公司已发行股份总数的2.17%，占已发行H股总数的5.95%[138] - 王义礼持有H股219,524,000股，占公司已发行股份总数的2.17%，占已发行H股总数的5.95%[138] - 焉雨晴持有H股219,524,000股，占公司已发行股份总数的2.17%，占已发行H股总数的5.95%[138] - BlackRock, Inc.持有H股好仓187,549,095股，占公司已发行股份总数的1.85%，占已发行H股总数的5.08%；持有H股淡仓1,799,000股，占公司已发行股份总数的0.02%，占已发行H股总数的0.05%[138] - 中国银河金融控股有限责任公司期末持股5186538364股，占比51.16%[130] - 香港中央结算（代理人）有限公司期末持股3688082596股，占比36.38%，报告期内减少11500股[130] - 中国证券金融股份有限公司期末持股84078210股，占比0.83%[130] - 香港中央结算有限公司期末持股71288026股，占比0.70%，报告期内增加51962340股[130] - 兰州银行股份有限公司期末持股43070130股，占比0.42%[130] - 中国银河金融控股有限责任公司持有无限售条件流通A股数量为5,186,538,364股[133] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有无限售条件流通H股数量为3,688,082,596股[133] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年1 - 6月公司收入及其他收益为14,520,567千元，较2019年1 - 6月增长36.55%[11] - 2020年1 - 6月公司所得税前利润为4,581,071千元，较2019年1 - 6月增长34.89%[11] - 2020年1 - 6月公司期间利润归属本公司拥有人3,552,441千元，较2019年1 - 6月增长36.90%[11] - 2020年1 - 6月公司来自（用于）经营活动的现金流量为10,602,937千元，较2019年1 - 6月增长34.79%[11] - 2020年1 - 6月公司基本每股收益为0.35元/股，较2019年1 - 6月增长34.62%[11] - 2020年1 - 6月公司加权平均净资产收益率为4.89%，较2019年1 - 6月增加1.04个百分点[11] - 2020年6月30日公司资产总额385,346,064千元，较2019年末增长22.07%；负债总额311,766,211千元，增长27.91%；归属公司拥有人权益72,819,814千元，增长2.71%[12] - 2020年6月30日应付经纪业务客户账款98,122,140千元，较2019年末增长21.88%[12] - 2020年6月30日公司总股本10,137,259千股，归属公司拥有人每股净资产7.18元/股，较2019年末增长2.71%[12] - 2020年6月30日公司资产负债率74.38%，较2019年末增加4.96个百分点[12] - 截至2020年6月30日，集团资产总额为3853.46亿元，较上年末增加22.07%[34] - 报告期内，集团实现收入及其他收益145.21亿元，同比增长36.55%，归属净利润35.52亿元，同比增长36.90%，加权平均净资产收益率4.89%，同比增1.04个百分点[42] - 截至2020年6月30日，归属公司股东的净资产为728.20亿元，较2019年末增加19.24亿元，增长2.71%[68] - 2020年6月30日，集团扣除客户资金的总资产为2,872.24亿元，较2019年末增加520.67亿元，增幅22.14%[68] - 截至2020年6月30日，公司自有负债率74.38%，较2019年末增加4.96个百分点；经营杠杆为3.94倍，较2019年末上升18.67%[68] - 报告期内，公司现金及现金等价物净增加额为19.64亿元，2019年同期为88.24亿元，同比减少68.60亿元[69] - 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为106.03亿元，2019年同期为78.66亿元，同比增加27.37亿元[69] - 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 - 175.86亿元，2019年同期为22.05亿元，同比减少197.91亿元[69] - 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为89.47亿元，2019年同期为 - 12.47亿元，同比增加101.94亿元[69] - 2020年上半年，集团实现收入及其他收益145.21亿元，同比上升36.55%；实现净利润35.52亿元，同比上升36.90%[71] - 截至2020年6月30日，集团资产总额为3853.46亿元，较2019年末增加22.07%[72] - 截至2020年6月30日，货币资金为918.42亿元，占总资产的23.83%；融出资金为620.43亿元，占比16.10%；买入返售金融资产为282.81亿元，占比7.34%等[72] - 截至2020年6月30日，集团总负债3117.66亿元，扣除代理买卖证券款后，自有负债为2136.44亿元，自有流动负债1771.37亿元，占比82.91%；自有长期负债365.07亿元，占比17.09%[72] - 截至2020年6月30日，集团资产负债率74.38%[72] - 2020年6月30日，公司净资本为67,671,992,406.75元，2019年12月31日为69,016,811,519.68元[116] - 2020年6月30日，公司净资产为70,427,171,061.63元，2019年12月31日为68,812,993,726.55元[116] - 2020年6月30日，净资本/各项风险准备之和为282.85%，2019年12月31日为367.00%[116] - 2020年6月30日，净资本/净资产为96.09%，2019年12月31日为100.30%[116] - 2020年6月30日，公司流动性覆盖率为256.27%，2019年12月31日为307.93%；净稳定资金率为131.16%，2019年12月31日为125.88%[116] - 2020年上半年佣金及手续费收入40.69亿元，2019年同期为32.20亿元[164] - 2020年上半年利息收入48.86亿元，2019年同期为47.34亿元[164] - 2020年上半年投资收入及收益或亏损29.28亿元，2019年同期为21.16亿元[164] - 2020年上半年收入、收益及其他收入总计145.21亿元，2019年同期为106.34亿元[164] - 2020年上半年期间利润35.96亿元，2019年同期为26.05亿元[164] - 2020年上半年基本每股收益0.35元，2019年同期为0.26元[164] - 2020年上半年期间综合收益总额34.05亿元，2019年同期为30.87亿元[165] - 2020年6月30日非流动资产总额514.47亿元，2019年12月31日为455.74亿元[166] - 2020年6月30日流动资产总额3339.00亿元，2019年12月31日为2700.91亿元[166] - 2020年6月30日资产总额3853.46亿元，2019年12月31日为3156.66亿元[166] - 截至2020年6月30日，公司股本为10,137,259千元，与2019年12月31日持平[167] - 2020年6月30日未分配利润为20,750,042千元，较2019年12月31日的18,915,914千元增长9.69%[167] - 2020年6月30日归属公司股东的权益为72,819,814千元，较2019年12月31日的70,895,595千元增长2.71%[167] - 2020年6月30日非流动负债中应付债券为33,784,570千元，较2019年12月31日的31,142,519千元增长8.48%[167] - 2020年6月30日流动负债中应付收益凭证为35,661,521千元，较2019年12月31日的22,584,027千元增长57.90%[168] - 2020年6月30日流动负债总额为275,259,230千元，较2019年12月31日的209,564,526千元增长31.35%[168] - 2020年6月30日负债总额为311,766,211千元，较2019年12月31日的243,744,179千元增长27.89%[168] - 2020年上半年期间利润为3,552,441千元，期间其他综合收益为 - 208,171千元[169] - 2020年上半年期间综合收益总额为3,405,123千元[169] - 2020年6月30日权益总额为73,579,853千元，较2019年12月31日的71,921,699千元增长2.31%[167] - 截至2020年6月30日止六个月，公司来自经营活动的现金净额为1.06亿元，2019年同期为7866.12万元[171] - 截至2020年6月30日止六个月，公司用于投资活动的现金净额为1.76亿元，2019年同期来自投资活动的现金净额为2205.14万元[171] - 截至2020年6月30日止六个月，公司来自筹资活动的现金净额为8946.67万元，2019年同期用于筹资活动的现金净额为1247.01万元[172] - 截至2020年6月30日止六个月，公司现金及现金等价物净增加额为1963.51万元，2019年同期为8824.25万元[172] - 截至2020年6月30日，公司期末现金及现金等价物为1.25亿元，2019年同期为1.75亿元[172] - 2020年上半年公司已收利息5803.78万元，2019年同期为5932.35万元[172] - 2020年上半年公司已付利息总额4238.83万元，2019年同期为3356.43万元[172] - 截至2020年6月30日止六个月，公司分部收益及其他收入为14,668,336千元，分部支出为9,696,469千元，分部业绩为4,971,867千元，所得税前利润为4,998,323千元[186] - 截至2020年6月30日，公司集团资产总值为385,346,064千元，集团负债总额为311,766,211千元[188] - 截至2020年6月30日止六个月，公司折旧及摊销为337,209千元，减值损失为58,872千元，处置非流动资产为48,297千元[188] - 截至2020年6月30日止六个月，公司来自经营活动的利息收入为4,091,993千元，投资利息收入为711,483千元，利息支出为1,170,597千元[188] - 截至2019年

公司基本信息 - 公司A股每股面值人民币1.00元，于上交所上市；H股每股面值人民币1.00元，于香港联交所上市[5] - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本60亿元[26] - 公司注册资本为人民币10,137,258,757元[12] - 公司董事长为陈共炎，副董事长兼总裁为陈亮[11][12] - 董事会秘书为吴承明，联系地址为中国北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座，邮编100033[19] - 公司联系电话为010 - 66568338，传真为010 - 66568640，邮箱为wuchengming@chinastock.com.cn[19] - H股在香港联交所挂牌，股份代码6881 [23] - A股在上交所挂牌，股份代码601881 [23] 股权结构 - 银河金控持有公司已发行股本的51.16%[5] - 公司持有银河创新资本100%股权，为全资子公司[5] - 公司持有银河期货约83.32%股权，为非全资子公司[5] - 公司持有银河国际控股100%股权，为全资子公司[5] - 汇金公司持有银河金控69.07%股权[7] - 2010年中国通用技术（集团）控股有限责任公司转让200万股股权给浙江天朗投资管理有限公司[26] - 2011年北京清源德丰创业投资有限公司转让200万股股权给首钢总公司[26] - 公司拥有5家子公司，银河期货注册资本12亿元，持股83.32%；银河创新资本注册资本10亿元，持股100%；银河国际控股注册资本32.61亿港元，持股100%；银河金汇注册资本10亿元，持股100%；银河源汇注册资本30亿元，持股100%[30] 报告期相关信息 - 报告期为2019年1月1日起至2019年12月31日止[7] - 报告期末指2019年12月31日[5] 公司治理与审计 - 公司9位董事出席第三届董事会第五十七次会议并表决通过2019年度报告，未有董事、监事提出异议[11] - 公司2019年度财务报告分别经安永会计师事务所和安永华明会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[11] - 公司境内聘请安永华明会计师事务所，境外聘请安永会计师事务所；履行持续督导职责的保荐机构为中信证券和中信建投证券，持续督导期间为2017年1月23日至2019年12月31日[32] - 2020年3月20日，中信建投证券更换保荐代表人，由吕晓峰和潘可接替原保荐代表人[32] 业务资格与风险 - 公司拥有权证结算业务资格、权证交易资格等超70项业务资格[13][15][16][18] - 公司面临法律及合规、战略、内部运营及管理等多种风险[11] - 公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险[11] 公司发展历程 - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，共发售16.066045亿股H股，注册资本增至75.37亿元[27] - 2015年5月5日配售发行20亿股H股，注册资本增至95.37亿元[27] - 2017年1月首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿元[27] 公司分支机构情况 - 截至报告期末，公司拥有493家证券营业部[29] - 证券营业部分布在全国31个省、自治区、直辖市，广东省79家，浙江省67家，上海市41家[29] - 公司拥有36家分公司[31] - 截至报告期末，公司有36家分公司、493家证券营业部，2019年10月获批撤销1家营业部，2020年1月完成撤销[179] - 报告期内公司完成37家分支机构同城迁址，其中分公司4家，证券营业部33家[180] 财务数据关键指标变化 - 2019年度收入及其他收益234.93亿元，较2018年度增加44.71%；支出总额166.74亿元，较2018年度增加32.86%；所得税前利润68.30亿元，较2018年度增加85.50%；年度利润归属公司拥有人52.28亿元，较2018年度增加81.09%[33] - 2019年12月31日资产总额3156.66亿元，较2018年12月31日增加25.58%；负债总额2437.44亿元，较2018年12月31日增加31.74%；应付经纪业务客户账款805.09亿元，较2018年12月31日增加42.00%；归属公司拥有人权益708.96亿元，较2018年12月31日增加7.45%；总股本101.37亿元，较2018年无变化[34] - 2019年度基本每股收益0.52元，加权平均净资产收益率7.64%，资产负债率69.42%，归属公司拥有人每股净资产6.99元/股[35] - 2019年度净资本为69,016,811,519.68元，2018年度为61,919,056,297.82元；2019年净资本/各项风险资本准备之和为367.00%，2018年为320.39%[44] - 2019年度净资产为68,812,993,726.55元，2018年度为64,435,083,387.46元；2019年净资本/净资产为100.30%，2018年为96.10%[44] - 2019年净资本/负债为45.69%，2018年为52.22%；2019年净资产/负债为45.56%，2018年为54.34%[44] - 2019年自营权益类证券及证券衍生品/净资本为18.39%，2018年为20.89%；2019年自营固定收益类证券/净资本为138.40%，2018年为110.94%[44] - 2019年资本杠杆率为25.42%，2018年为29.31%；2019年流动性覆盖率为307.93%，2018年为312.02%；2019年净稳定资金率为125.88%，2018年为144.27%[44] - 2019年末集团总资产3156.66亿元，较2018年末上升25.58%；负债总额2437.44亿元，较2018年末上升31.74%；归属股东权益708.96亿元，较2018年末增长7.45%[112] - 2019年集团实现收入及其他收益总计234.93亿元，同比增长44.71%；归属股东净利润52.28亿元，同比增长81.09%；每股收益0.52元，同比增长85.71%；加权平均净资产收益率7.64%，同比增长3.24个百分点[111] - 2019年集团资产中现金类资产923.41亿元，占比29.25%；融资类资产891.59亿元，占比28.25%；金融投资类资产1229.66亿元，占比38.95%；其他运营类资产112.00亿元，占比3.55%[114] - 截至2019年末，集团资产负债率为69.42%，较2018年末增加3.50个百分点；经营杠杆率为3.32倍，较2019年初上升12.54%[114] - 2019年经营活动现金流量净额为257.80亿元，同比增加149.78亿元；投资活动现金流量净额为 - 127.73亿元，同比减少146.18亿元；筹资活动现金流量净额为 - 111.88亿元，同比增加19.56亿元；现金及现金等价物净增加额为18.18亿元，同比增加23.15亿元[116] - 2019年集团实现税前利润68.30亿元，同比增长85.50%[117] - 2019年佣金及手续费收入61.72亿元，同比增长22.20%；利息收入95.27亿元，同比增长0.49%；投资收益净额48.97亿元，同比增长417.73%[118] - 2019年集团总收入和其他收入234.93亿元，同比增长44.71%，其中佣金及手续费收入占比26.27%，同比减少4.84个百分点；利息收入占比40.55%，同比减少17.85个百分点；投资收益净额占比20.84%，同比增加15.01个百分点[119] - 2019年公司佣金及手续费收入占比26.27%，利息收入占比40.55%，投资收益净额占比20.84%，其他收入及收益占比12.34%[120] - 2019年公司佣金及手续费净收入57.73亿元，同比增长20.14%，证券经纪业务佣金及手续费收入增加11.47亿元，增长34.32%[131] - 2019年公司利息净收入34.92亿元，同比增加1.37%，交易所及非银行金融机构存款与银行结余利息收入增加3.62亿元，增加19.22%[133] - 2019年融资客户垫款及证券借贷利息收入减少2.22亿元，减少5.56%，买入返售金融资产利息收入减少1.17亿元，减少4.82%[134] - 2019年以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具利息收入增加1.46亿元，增加17.39%，按摊余成本计量的债权工具利息收入减少1.43亿元，减少42.44%[134] - 2019年公司投资收益净额48.97亿元，同比增加417.73%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益增加66.55亿元，增长805.17%[135][136] - 2019年衍生工具投资收益减少24.32亿元，主要由于市场上涨，对冲收益减少[137] - 2019年公司其他收入及收益28.97亿元，同比增长282.34%，大宗商品交易收入增加20.26亿元，增长291.08%[139] - 2019年公司营业费用（不考虑手续费及佣金支出和利息支出）为102.40亿元，同比增长63.34%[140] - 2019年营业费用合计1023.98亿元，同比增加397.08亿元，上升63.34%，其中折旧及摊销、雇员成本、其他经营支出、减值损失分别变动49.66亿元（227.28%）、143.02亿元（41.04%）、204.19亿元（94.64%）、2.1亿元（0.51%）[141] - 2019年资产减值损失4.10亿元，同比增加0.02亿元，其中应收账款减值损失拨付/（拨回）、其他应收款项减值损失等项目有不同变动[143] - 截至2019年12月31日，集团资产总额3156.66亿元，同比增加25.58%，其中现金类、融资类、金融投资类、其他物业及设备等运营类资产分别变动229.65亿元（33.10%）、45.60亿元（5.39%）、295.36亿元（31.61%）、72.41亿元（182.93%）[144][145] - 截至2019年12月31日，集团现金类资产923.41亿元，同比增加229.65亿元，增加33.10%，占资产总额29.25%，其中银行结余、结算备付金、交易所与其他金融机构储备及保证金分别变动189.16亿元（36.79%）、 - 14.10亿元（ - 11.11%）、54.59亿元（103.48%）[148][149] - 截至2019年12月31日，集团融资类资产891.59亿元，同比增加45.60亿元，增长5.39%，占资产总额28.25%，其中融资客户垫款、买入返售金融资产分别变动140.89亿元（31.57%）、 - 95.29亿元（ - 23.84%）[150][151] - 截至2019年12月31日，集团金融投资类资产1229.66亿元，同比增加295.36亿元，上升31.61%，占资产总额38.95%[153] - 截至2019年12月31日，集团金融投资类资产合计1229.66亿元，同比增加295.36亿元，增长31.61%[154] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具同比增加57.18亿元，增长33.05%[154] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具同比增加95.72亿元，增长97.90%[155] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同比增加137.01亿元，增加22.71%，占集团资产总额的23.45%[155] - 截至2019年12月31日，集团其他物业及设备等运营类资产为112.00亿元，同比增加72.41亿元，增长182.93%，占集团资产总额的3.55%[157] - 截至2019年12月31日，集团负债总额为2437.44亿元，同比增加587.19亿元，增长31.74%[159] - 应付经纪业务客户账款为805.09亿元，同比增长42.00%[159] - 卖出回购金融资产为548.56亿元，同比增长95.49%[159] - 银行借款及拆入资金等为956.36亿元，同比增长4.78%[159] - 应付银行及非银行金融机构款项为139.53亿元，同比增加178.35%[163] - 2019年12月31日其他运营负债合计127.441亿元，较2018年的89.957亿元增加37.484亿元，同比增长41.6

公司基本信息 - 公司于2007年1月26日在中国注册成立，H股于香港联交所上市（股份代号：06881），A股于上交所上市（股份代号：601881）[6] - 公司注册地址和办公地址均为北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2 - 6层，邮编100033 [22] - 公司香港主要营业地址为香港上环干诺道中111号永安中心20楼[23] - 公司A股在上海证券交易所挂牌，股份代码为601881 [23] - 公司H股在香港联合交易所挂牌，股份代码为6881 [23] - 公司2007年1月26日正式成立，注册资本人民币60亿元[27] - 公司选定的信息披露媒体有中国证券报、上海证券报等[24] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn[24] 公司股权结构 - 银河金控是公司的控股股东，持有公司已发行股本的51.16%[6] - 公司持有银河创新资本100%股权，为公司的全资子公司[6] - 公司持有银河源汇100％股权，为公司的全资子公司[6] - 公司持有银河期货约83.32%股权，为公司的非全资子公司[6] - 公司持有银河国际控股100%股权，为公司的全资子公司[8] - 公司持有银河金汇100%股权，为公司的全资子公司[8] - 汇金公司持有银河金控69.07%股权[8] 报告期相关信息 - 报告期为2018年1月1日起至2018年12月31日止[8] - 报告期末指2018年12月31日[6] 公司业务资格 - 公司拥有权证结算业务资格、权证交易资格等超70项业务资格[15][17][19] 公司会议情况 - 公司9位董事出席第三届董事会第五十次会议并表决，顾伟国董事书面委托陈共炎董事长代为出席表决[12] 公司风险与防范 - 公司面临法律合规、战略、内部运营管理等多种风险，并从多方面防范[12] 公司注册资本变化 - 2013年6月13日H股超额配售选择权行使完毕，共发售16.066045亿股H股，注册资本增加至人民币75.37亿元[28] - 2015年5月5日，公司配售发行20亿股H股，注册资本增加至人民币95.37亿元[28] - 2017年1月，公司首次公开发行6亿股A股，注册资本增加至人民币101.37亿元[28] - 公司注册资本为人民币10,137,258,757元[14] 公司营业网点情况 - 公司拥有493家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，如广东省79家、浙江省67家等[31] - 截至报告期末，公司拥有36家分公司[34] - 截至报告期末，公司拥有5家子公司、36家分公司、493家证券营业网点，分布在全国31个省、自治区、直辖市等多中心城市[68] - 截至报告期末，公司有36家分公司、493家证券营业部，报告期新设23家证券营业部[189] - 报告期内公司完成35家分支机构同城迁址，其中分公司3家，证券营业部32家[190] 公司财务报告审计情况 - 公司2018年度财务报告经审计并出具标准无保留意见审计报告[12] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2018年度收入及其他收益为16,234,970千元，较2017年度增加1.56%[37] - 2018年度支出总额为12,550,299千元，较2017年度增加12.29%[37] - 2018年度所得税前利润归属公司拥有人2,887,127千元，较2017年度减少27.47%[37] - 2018年12月31日资产总额为251,363,291千元，较2017年12月31日减少1.35%[38] - 2018年12月31日负债总额为185,025,430千元，较2017年12月31日减少2.58%[38] - 2018年度基本每股收益为0.28元，加权平均净资产收益率为4.40%，资产负债率为65.92%[39] - 截至2018年末，净资本为61,919,056,297.82元，较上年度末增加[49] - 截至2018年末，净资本与各项风险资本准备之和的比例为320.39%，较上年度末提高[49] - 公司按照国际财务报告准则和中国企业会计准则编制的2018年净利润和净资产无差异[48] - 截至报告期末，集团资产总额为2513.63亿元，较上年末减少1.35%，货币资金为514.14亿元，较上年末减少13.94%，结算备付金为126.87亿元，较上年末增加1.18%，融出资金为446.32亿元，较上年末减少25.69%，买入返售金融资产为399.67亿元，较上年末增加4.47%，应收款项为6.43亿元，较上年末减少35.87%，递延所得税资产4.77亿元，较上年增加184.12%，其他资产19.73亿元，较上年增长86.00%[64] - 境外资产为87.69亿元，占总资产的比例为3.49%[64] - 报告期内，集团实现收入及其他收益162.35亿元，同比增长1.56%，归属本公司拥有人的净利润28.87亿元，同比下降27.47%；加权平均净资产收益率4.40%，同比下降1.93个百分点[72] - 2018年公司实现收入及其他收益总计162.35亿元，同比增长1.56%；归属股东净利润28.87亿元，同比下降27.47%；每股收益0.28元，同比下降28.21%；加权平均净资产收益率4.40%，同比减少1.93个百分点[118] - 2018年末公司资产总额2513.63亿元，较2017年末下降1.35%；负债总额1850.25亿元，较2017年末下降2.58%；归属股东权益659.82亿元，较2017年末增长2.28%[119] - 2018年公司现金类资产693.76亿元，占比27.60%；融资类资产845.99亿元，占比33.66%；金融投资类资产934.30亿元，占比37.17%；其他运营类资产39.58亿元，占比1.57%[120] - 截至2018年末，公司资产负债率为65.92%，较2017年末增加0.07个百分点；经营杠杆率为2.95倍，与2018年初持平[120] - 2018年公司经营活动现金流量净额为108.02亿元，同比增加413.42亿元；投资活动现金流量净额为18.45亿元，同比增加22.03亿元；筹资活动现金流量净额为 - 131.44亿元，同比减少453.07亿元；现金及现金等价物净增加额为 - 4.97亿元，同比减少17.62亿元[123] - 2018年公司实现税前利润36.82亿元，同比下降23.43%[125] - 2018年公司实现总收入和其他收益162.35亿元，同比增长1.56%[127] - 2018年佣金及手续费收入50.51亿元，同比减少20.52%；利息收入94.81亿元，同比增加29.09%；投资收益净额9.46亿元，同比减少58.08%[126] - 2018年利息净收入34.45亿元，同比增加15.35%；其中买入返售金融资产利息收入同比增加12.63亿元，增长109.08%[136] - 2018年投资收益净额9.46亿元，同比减少58.08%；其中衍生工具投资收益增加9.31亿元，增长1137.65%[140][141] - 2018年佣金及手续费收入占比31.11%，同比减少8.64个百分点；利息收入占比58.40%，同比增加12.46个百分点；投资收益净额占比5.83%，同比减少8.29个百分点[127] - 2018年支出总额125.50亿元，同比增加12.28%；所得税前利润36.82亿元，同比减少23.43%；年度利润29.32亿元，同比减少27.05%[126] - 2018年归属本公司拥有人的净利润28.87亿元，同比减少27.47%[126] - 近五年公司以佣金及手续费收入为主的轻资本业务占比逐年降低，利息收入占比逐年上升[130] - 2018年证券经纪业务佣金及手续费减少主要因A股市場股基交易量收缩及佣金率下滑；投资银行业务承销及保荐费收入减少因资本市场股权融资规模缩水[135] - 可供出售金融资产收益减少15.72亿元，交易性金融资产等合计减少12.76亿元，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资收益7.11亿元[142] - 2018年集团营业费用（不含手续费及佣金支出和利息支出）为62.69亿元，同比下降4.29%[144] - 折旧及摊销同比增加0.02亿元，上升0.93%；雇员成本同比减少6.16亿元，下降15.02%；其他经营支出同比增加6.07亿元，上升39.15%；减值损失为4.08亿元，同比减少2.74亿元[145][146] - 2018年资产减值损失4.08亿元，对应收/其他应收款项计提减值准备3.62亿元，对买入返售金融资产计提减值准备0.35亿元，可供出售金融资产减值损失减少6.39亿元[148] - 截至2018年12月31日，集团资产总额为2513.63亿元，同比减少1.35%[149] - 现金类资产为693.76亿元，同比减少11.19%；融资类资产为845.99亿元，同比减少13.96%；金融投资类资产为934.30亿元，同比增长30.45%；其他物业及设备等运营类资产为39.58亿元，同比减少41.40%[149] - 截至2018年12月31日，现金类资产同比减少87.41亿元，减少11.19%，占集团资产总额的27.60%，银行结馀为514.14亿元，同比减少13.94%[154][155] - 截至2018年12月31日，融资类资产同比减少137.21亿元，下降13.96%，占集团资产总额的33.66%，融资客户垫款为446.32亿元，同比减少25.69%[156][157] - 截至2018年12月31日，金融投资类资产同比增加218.06亿元，上升30.45%，占集团资产总额的37.17%[159] - 截至2018年12月31日，集团金融投资类资产合计934.298亿元，同比增加218.065亿元，增长30.45%[160] - 截至2018年12月31日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为603.383亿元，同比增加313.28亿元，增长107.99%，占集团资产总额的24.00%[160] - 截至2018年12月31日，集团其他物业及设备等运营类资产为39.584亿元，同比减少27.965亿元，下降41.40%，占集团资产总额的1.57%[163][164] - 截至2018年12月31日，集团负债总额为1850.254亿元，同比减少49.031亿元，下降2.58%[165][166] - 截至2018年12月31日，应付经纪业务客户账款为566.953亿元，同比下降12.49%[165][166] - 截至2018年12月31日，卖出回购金融资产款为280.599亿元，同比增长49.92%[165][166] - 截至2018年12月31日，银行借款及应付债券等为912.745亿元，同比减少29.846亿元，下降3.17%[165][166] - 应付银行及其他金融机构款项为50.127亿元，同比增加19.623亿元，增长64.33%[169] - 应付短期融资款同比减少129.217亿元，下降43.87%[169][170] - 应付债券同比增加79.747亿元，增长12.91%[169][170] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债同比增加11.90亿元，增长443.29%[173] - 衍生金融负债增加0.78亿元，增长57.91%[173] - 其他应付款项及预计费用同比减少35.92亿元，下降43.26％[173] - 截至2018年12月31日，集团权益总额为663.38亿元，同比增长2.24%[174] - 2018年证券经纪收入107.357亿元，占比66.13%；2017年为111.722亿元，占比69.89%[178] - 2018年证券经纪支出69.554亿元，占比55.42%；2017年为66.716亿元，占比59.69%[179] - 2018年证券经纪业绩37.803亿元，占比102.67%；2017年为45.006亿元，占比93.59%[182] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始投资成本608.4482亿元，公允价值603.3828亿元，投资收益 -21.9613亿元[183] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具初始投资成本166.3922亿元，公允价值172.9923亿元，投资收益0.2231亿元[183] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具初始