宇通客车股份有限公司 董事会战略与可持续发展(ESG)委员会实施细则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投 资决策的效益和决策的质量，提升可持续发展与社会责任管理能 力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可 持续发展(ESG)委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与可持续发展(ESG)委员会是董事会下设的 专门委员会，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第三条 战略与可持续发展(ESG)委员会成员由包括董事长在内的 五名董事组成。 第四条 战略与可持续发展(ESG)委员会委员由董事会选举产 生。 第五条 战略与可持续发展(ESG)委员会设主任委员（召集人）一 名，由公司董事长担任。 第六条 战略与可持续发展(ESG)委员会任期与董事会任期一致， 委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职 务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补 足委员人数。 第七条 战略与可持续发展(ESG)委 ...

宇通客车股份有限公司 对外信息报送和管理制度 第四条 公司的董事和高级管理人员以及外部信息使用人等任何知 悉本制度第三条所述信息的人员或者机构，均负有保密义务。不得将该 信息向他人披露或者泄露，也不得利用该等信息买卖或者建议他人买卖 公司股票及其衍生品种。 第一条 为规范宇通客车股份有限公司(下称"公司")对外报送信 息及外部信息使用人使用公司信息的行为，依据《公司法》《证券法》 《公司章程》以及公司《信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第五条 公司依据法律法规的规定向特定的外部信息使用人报送年 度报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩 快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。 第六条 公司依据法律法规的要求应当报送信息的，需要将报送的 外部单位及其相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。 对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法律法规依据的要求， 公司应当拒绝报送。 第七条 在本公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或者个人 不得以任何方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所 知悉的信息买卖本公司股票及其衍生品种或者建议他人买卖本公司股票 及其衍生品种 ...

宇通客车股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责 根据《公司章程》对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序 进行确认并向董事会提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。在委员任职期间， 董事会不能无故解除其职务。 连续两次未能亲自出席会议，也未能以书面形式向委员会提交对会 议议题的意见报告，视为不能履行职责，董事会应当对该委员予以撤换。 第七条 公司下设提名委员会的日常办事机构，负责日常工作联络 和会议组织等工作。 第八条 公司董事会提名委员会负责拟定董 ...

宇通客车股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为了加强宇通客车股份有限公司(以下简称"公司")的 信息披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东、 债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息 披露事务管理》等法律法规及规范性文件，结合本公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指，在规定时间内、在规定的媒 体上、以规定的方式向社会公众公布公司的相关信息，并送达监管部 门和上海证券交易所。 第三条 信息披露的基本原则是：及时、公平、真实、准确、完 整。 第四条 如公司在执行本制度时，有违应当遵守的有关法律法规， 则公司可免于执行。 第五条 公司董事、高级管理人员保证公司及时、公平地披露信 息，所披露的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、严重误导性陈 述或者重大遗漏，但有充分证据表明自己已经履行勤勉尽责义务的除 外。 公司董事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期 ...

宇通客车股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强公司对董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、行政法规、 其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持公司股 份是指登记在其名下的所有本公司股份。董事、高级管理人员从事融 资融券交易的，还包括登记在其信用账户内的本公司股份。 本制度所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负 责人/财务总监、董事会秘书及《公司章程》认定的其他人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形 下不得转让： （一）董事和高级管理人员离职后半年内； （三）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第四条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间,每 年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过 其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗 赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事和高级管 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步规范宇通客车股份有限公司(以下简称"公 司")内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信 息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第 5 号——内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律 法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，保证内幕信息知情 人档案的真实、准确和完整；公司董事长是本制度的主要负责人，相 关工作由董事会秘书负责组织实施。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披 露及备案工作。当董事会秘书不能履行职责时，由董事会秘书授权证 券事务代表代行相关职责。公司董事会办公室为内幕信息管理的日常 工作部门。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对 公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第五条 尚未公开是指公司未在《上海证券报》等信息披露指定 报刊及上 ...

宇通客车股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关法规 规定，公司制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负 责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。审计委员会依照《公司法》《公司章程》及本实施细则的规定履 行职责。 第二章 人员构成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名，委 员中至少有一名独立董事为会计专业人士，且委员为不在公司担任高 级管理人员的董事。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成 员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外 部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识 和经验。 (二)聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； 第四条 审计委员会委员由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事担任 ...

宇通客车股份有限公司 关联交易管理办法 第一条 为规范宇通客车股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》（以下简称"《监管指引第 5 号》"）、《公司章程》 及国家有关法律、法规的规定，制定本办法。 第二条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。控股子公司是 指公司持有其百分之五十以上的股权，或者能够决定其董事会半数以 上成员的当选，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联 法人： (一)直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； (二)由上述第(一)项所列主体直接或者间接控制的除公司、控股 子公司及控制的其他主体以外的法人或者其他组织； (三)由第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者 由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员 的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或者其他组织； (四)持有公司百分之五以 ...

第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一名,由独立董 事委员担任,负责主持委员会工作；由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满,连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委 员资格,并由委员会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。在委 员任职期间，董事会不能无故解除其职务。 宇通客车股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的业绩考 核与评价体系，制订科学、有效的薪酬与考核管理制度,完善公司治 理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司 章程》及其他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员会,并制定 本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会,主要负 责对公司董事及高级管理人员的薪酬标准和考核标准提出建议，并对 公司董事及高级管理人员的考核进行监督，对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董 事长、董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财 务负责人/财务总监、董事会秘书等人 ...

宇通客车股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为规范公司对外担保管理，规范公司担保行为，控制公 司经营风险，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律、行政法规及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司及合并报表范围内子公司。对外担 保按照《公司章程》由公司统一管理。 第三条 下列对外担保应当在公司董事会审议通过后提交股东 会审批： （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经 审计净资产的百分之五十以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额,超过最近一期经审计总资产的百分 之三十以后提供的任何担保； （三）公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经 审计总资产百分之三十的担保； （四）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保； （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）上海证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保。 第四条 公司及公司控股子公司对外提供的所有担保事项，均应 提交董事会审议，并且除应当经全体董 ...