债券发行 - 本期债券发行总额10亿元[4] - 期限3年（2 + 1），票面利率3.37%[4] 计息付息 - 本年度计息期2023年1月12日至2024年1月11日[7] - 每手债券面值1000元，派息33.70元（含税）[7] - 债权登记日2024年1月11日，付息日2024年1月12日[4][7] 税收政策 - 个人投资者利息所得税按20%征收[10] - 境外机构利息收入免税政策延至2025年12月31日[11] 相关机构 - 发行人国金证券，受托管理人东吴证券，托管人中国结算上海分公司[5][12] - 发行人、受托管理人、托管人联系电话分别为028 - 86690136等[12]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2024－1 2023年12月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 822,400股，占公司总股本的比例为0.0221%，购买的最高价为人民币 9.63元/股、最低价为人民币8.74元/股，支付的金额为人民币 7,554,373.00元（不含交易费用）。截至2023年12月31日，公司已累 计回购股份18,186,302股，占公司总股本的比例为0.4883%，购买的 最高价为人民币9.63元/股，最低价为人民币8.74元/股，支付的金额 为人民币167,554,847.60元（不含交易费用）。 上述回购进展符合法律法规的有关规定和公司回购股份方案的 要求。公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及 时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 国金证券股份有限公司 以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023年8月29日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 十二届董事会第八次会 ...

会议信息 - 国金证券第十二届董事会第十一次会议于2023年12月29日召开[1] - 会议应参加表决董事9人，实际表决9人[1] 议案表决 - 多项议案表决结果均为同意9票，弃权0票，反对0票[2][3] - 《关于审议公司<会计师事务所选聘制度>的议案》尚需提交股东大会审议[3]

会议信息 - 国金证券第十届监事会第八次会议于2023年12月29日召开[1] - 会议通知于2023年12月24日以电话和邮件结合方式发出[1] - 会议由监事会主席金鹏主持[2] 表决情况 - 应参加表决监事三人，实际表决监事三人[2] - 表决结果为同意3票、弃权0票、反对0票[3] 议案内容 - 审议通过推选第十届监事会监事候选人议案[3] - 同意推荐张莹为公司第十届监事会监事候选人[3] - 该议案需提交公司股东大会审议[3]

合规情况 - 国金证券建立完善公司治理制度且基本有效执行[4] - 真实、准确、完整履行信息披露义务，无虚假记载等问题[6] - 规范关联交易等决策权限和机制，无重大违法违规[12] 运营状况 - 资产完整，人员等保持独立，无关联方违规占用资金情形[8] - 经营模式和环境未变，治理及经营管理状况正常[14] 资金情况 - 截至现场检查日，募集资金已使用完毕，执行专户存储制度[9] 检查结果 - 现场检查未发现需向证监会和上交所报告的事项[17] - 持续督导期内各重要方面运行良好，无重大违法违规事项[19]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会1月15日14点30分在成都成证大厦16楼召开[2] - 网络投票1月15日进行，交易系统和互联网投票时间不同[2] - 审议选举第十届监事会监事和《会计师事务所选聘制度》议案[3] 时间相关 - 议案2023年12月29日通过，30日公告[3] - 股权登记日为2024年1月8日[7] - 会议登记时间为1月11 - 12日工作日[7] 其他 - 法人和自然人股东登记需凭证件，可函或传真登记[8] - 股东大会会期半天，费用自理[12] - 公告发布于2023年12月30日[11]

股东大会 - 2024年召开股东大会，采取现场和网络投票结合方式，通知于2023年12月30日发布[7] - 出席股东或代理人以股权参与表决，一股一权，议案记名投票[43] - 本次无关联股东回避表决和特别决议议案，表决结果需律所出具意见书[44][45] 人员推荐 - 拟推荐张莹女士为第十届监事会监事候选人，现任上海纳米创投财务负责人[11][16] 制度拟定 - 拟定《国金证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》[18] - 制度自股东大会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[42] 选聘规定 - 聘用或解聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[22] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等[28] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[32] - 审计费用降20%以上需说明金额、原则、变化及原因[33] - 文件保存至少10年，解聘提前30天通知，更换应在四季度前完成[33][35] - 审计人员满5年后连续5年不得参与[35] - 关注拟聘任事务所近3年处罚及立案情况，分包转包严重不再选聘[39][40]

人事变动 - 国金证券监事顾彦君因工作调整申请辞职[2] - 顾彦君任期内辞职将致监事会成员低于法定人数[2] - 辞职申请在新任监事正式任职后方可生效[2] 后续安排 - 公司将尽快推进监事补选工作[2] - 生效前顾彦君仍履行监事职务[2]

回购计划 - 公司拟回购资金1.5 - 3亿元[1] - 回购期限自2023年8月29日起12个月内[1] 回购进展 - 截至2023年12月22日累计回购18,008,902股[1] - 占总股本比例0.4835%[1] - 已支付166,002,359.60元（不含交易费）[1] 交易价格 - 截至2023年12月22日购买最高价9.63元/股[1] - 截至2023年12月22日购买最低价8.99元/股[1]

债券发行 - 2021年12月22日公司发行“21国金C2”次级债券，总额15亿，利率3.65%，期限2年[1] 债券兑付 - 2023年12月22日“21国金C2”次级债券兑付完成并摘牌[2] - 兑付本金总额15亿元[2] - 兑付利息总额5475万元[2]