综合服务协议 本协议由下列当事人于 2024 年 3 月 28 日在郑州市签署。 甲方：郑州煤电股份有限公司 注册地址：郑州市中原西路 66 号 法定代表人：余乐峰 乙方：郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 注册地址： 郑州市中原西路 66 号 法定代表人：于泽阳 鉴于： 郑州煤电股份有限公司（以下简称"郑州煤电"）与郑州煤 炭工业（集团）有限责任公司（以下简称"郑煤集团"）关联交 易内容发生变化，故甲乙双方就相互间的综合服务事宜签订本协 议。 1 一、服务项目 （一）郑州煤电提供的服务项目 1.郑州煤电同意其所属郑州煤电物资供销有限公司为郑煤 集团提供购销业务服务，负责郑煤集团煤矿开采专用物资及其他 生产用原材料的采购与供应。 2.郑州煤电同意其所属煤炭运销公司为郑煤集团提供煤炭 销售服务。 3.郑州煤电同意有偿将其所属设备租赁给郑煤集团使用。 （二）郑煤集团提供的服务项目 1.郑煤集团同意为郑州煤电提供生产技术研发、矿井灾害预 防技术与矿井灾害治理等服务。 2.郑煤集团同意为郑州煤电提供修理、运输、安装、餐饮、 培训、物业管理等服务。 3.郑煤集团同意为郑州煤电提供工程劳务。 4.郑煤集团同意将电力销售给郑 ...

关于郑州煤电股份有限公司 2023 年度会计政策变更的专项报告 · 亚会专审字(2024) 第 01220005 号 亚太(集团)会 卡普通合伙) 二〇 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.net/ "创新 目 | 项 目 | 起始页码 | | --- | --- | | 专项审核报告 | | | 会计政策变更事项专项说明 | 3 | 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) sia Pacific (Group) CPAs(Special General Partnership) 地址:北京市主台区丽泽路 16 院 3 号楼 20 层 2001 邮编:100073 电话/传真:010-88312386 关于郑州煤电股份有限公司 2023 年度 会计政策变更事项专项说明的 专项审核报告 亚会专审字(2024)第 01220005 号 郑州煤电股份有限公司董事会: 中国 · 北京 中国注册会计师: (项目合伙人) 中国注册会计师: 我们接受委托,审核了后附的郑州煤电股份有限公司(以下简称"郑州煤电") 《关于郑州煤电股份有限公司 2023年度会计政策变 ...

郑州煤电股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规则要求，郑 州煤电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司现任 独立董事孙恒有、李曙衢、周晓东三位先生的独立性情况进 行了评估并出具以下专项意见： 经核查独立董事孙恒有、李曙衢、周晓东三位先生的任 职经历以及签署的相关自查文件，三位先生未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独 立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 2024 年 3 月 28 日 ...

审计机构变更 - 公司拟将会计师事务所由亚太变更为立信[2] - 2024年3月28日董事会、监事会通过变更议案[21][22] - 变更需提交股东大会表决生效[23] 审计费用 - 2024年财务报表审计收费52万元，较2023年增长4%[15] - 2024年内控审计收费30万元，与2023年持平[15] 立信情况 - 2022年末立信有合伙人267名等[4] - 2022年度立信业务收入46.14亿元[4] - 立信近三年受行政处罚2次等[7]

郑州煤电股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确郑州煤电股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会提名委员会的职责、规范公司高级管理人员 的产生、优化董事会组成、完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《郑州煤电 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名 委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主 要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，对 董事会负责，并向董事会报告。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董 事应当过半数。 1 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或全体董事三分之一以上提名，并由董事会选举产 生。 第五条 提名委员会委员应符合中国有关法律、法规及 相关证券监管部门对提名委员会委员资格的要求。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独 立董事委员担任，负责主持委员会工作，主任委 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人、自然人是关联人[4] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东大会审议[9] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避表决[10] - 拟发生应披露关联交易，经独立董事专门会议全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[12] 关联交易披露 - 与关联自然人交易金额30万元以上应及时披露[13] - 与关联法人（或其他组织）交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上应及时披露[13] - 与关联人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应披露审计或评估报告并提交股东大会审议[13] 关联交易实施 - 交易金额300万元以上低于3000万元或占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上低于5%的关联交易，报董事会批准后实施[13] 关联担保 - 公司为关联人提供担保，经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上同意并决议，提交股东大会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[13] - 因交易使被担保方成为关联人，实施交易同时对存续关联担保履行审议程序和信息披露义务[14] 股东大会决议 - 股东大会对关联交易事项决议须经出席非关联股东所持表决权二分之一以上通过，涉及特别决议事项须三分之二以上通过[19] 临时股东大会 - 二分之一以上独立董事、监事会或单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上股东，有权在董事会怠于履职时提请召开临时股东大会[25] 日常检查 - 独立董事、监事至少每季度查阅一次公司与关联方资金往来情况[22] 日常关联交易 - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行相关审议和披露义务[18] - 向前款规定的关联参股公司提供财务资助，应经全体非关联董事过半数审议通过，且经出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议通过，并提交股东大会审议[21] - 按类别合理预计当年度日常关联交易金额，实际执行超出预计金额，应按超出金额重新履行审议程序并披露[18] 其他规定 - 与关联人在连续12个月内发生的特定关联交易按累计计算原则适用规定[16] - 与关联人进行委托理财，可对投资范围、额度及期限等合理预计，以额度作为计算标准[25] - 与关联人发生交易涉及未来有条件确定金额，以预计最高金额为成交金额[23] - 因放弃权利导致关联交易，按不同情况适用相关规定[16] - 办法与相关法律等不一致或有未尽事宜按相关规定执行[29] - 办法中“以上”含本数，“低于”不含本数[29] - 办法经公司股东大会表决通过后生效实施，修改亦同[29] - 办法由公司董事会负责解释[29]

独立董事履职 - 独立董事2023年应列席股东大会3次、董事会7次，实际均全勤参加[4] - 独立董事参加公司各季度业绩说明会，现场工作不少于15日[5] - 2023年独立董事多次在董事会会议对多项事项发表同意独立意见[7] - 2023年公司各委员会会议独立董事均亲自参加[10] - 2023年独立董事参加上交所和中上市协组织培训共9次[15] 公司会议情况 - 2023年公司召开10次审计、2次薪酬与考核、4次提名委员会会议[10] - 2023年审计委员会多次会议沟通审计策略、审议报告等[11] - 2023年薪酬与考核委员会审议董监高及矿部级人员薪酬方案[11][12] - 2023年提名委员会多次审议董事候选人、董事长选举等议案[13][14][15][16] 业绩与分配 - 2022年度累计可供分配利润为负，不进行利润分配、送股或转增股本[20][21] 公司规范情况 - 2023年公司董事会按要求召集会议，董事按时履职[24][25] - 2023年公司信息披露规范[22] - 公司高级管理人员2023年报酬与披露相符[19]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比97.27%[9] - 纳入评价范围单位营业收入占比99.33%[9] 未来展望 - 2023年深化完善内部控制管理体系[21] - 下一年度打造综合风险管控平台，优化内控体系[21] 其他新策略 - 依据规范体系及办法开展内控评价，认定标准与以前年度一致[13][14]

第二章 人员组成 郑州煤电股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，提升公司环境、社 会及公司治理（以下简称"ESG"）绩效，增强公司核心竞 争力和可持续发展能力，确定公司发展规划，健全投资决 策程序，增强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《郑州煤电股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设 立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员 会"），并制定本细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门 工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大战略投资 决策进行研究并提出建议，指导和监督公司 ESG 管理相关工 作。 1 第三条 战略与 ESG 委员会成员由 5 名董事组成，其中 应至少包括 2 名独立董事。 第四条 战略与 ESG 委员会成员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事 会选举产生。 第五条 战略与ESG委员会委员应符合中 ...

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数且至少含一名专业会计人员[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[5] 会议相关 - 定期会议每季度至少召开一次，可开临时会议[17] - 须三分之二以上成员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[17] - 可通讯或现场与通讯结合召开[18] 下设机构与职责 - 下设审计工作组，办公室设在审计监督部[5] - 负责审核公司财务信息及其披露等工作[7] - 监督内外部审计工作[9] - 审阅公司财务报告，关注重大会计和审计问题[9] - 评估公司内部控制制度，督促内控缺陷整改[10] 其他规定 - 会议必要时可邀请公司相关人员列席并提供信息[18] - 会议记录保存期限不少于十年[18] - 会议决议应以书面形式报公司董事会[18] - 出席和列席人员对会议事项有保密义务[18] - 细则经董事会审议通过之日起执行[21]