西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（黄琳） 本人简历如下：女，博士研究生，民建会员，高级经济师。现任公司独立董 事，民建北京经济委员会副主任，民建北京东城区金融委员会主任，北京大学经 济学院金融专业硕士生校外导师，中央民族大学经济学院硕士研究生校内兼职导 师，上海新相微电子股份有限公司外部董事，中融国际信托有限公司独立董事， 中煤财产保险股份有限公司外部监事。曾任长江证券股份有限公司北京代表处研 发部负责人，东吴证券股份有限公司研究所副所长、所长兼首席宏观策略分析师， 东吴证券股份有限公司高级经济学家，深圳光韵达光电科技股份有限公司独立董 事。 （二）独立性自查情况 经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 1 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立董事职责。 二、整体工作情况 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-010 西南证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.35元（含税）。截至2023年末，公 司总股本6,645,109,124股，以此计算合计拟派发现金红利232,578,819.34元（含税）。 本年度公司现金分红比例为38.62%。 同时，为积极响应监管号召，提高股东回报，公司将推动一年多次分红。结 合监管规则，以2023年经审计未分配利润为基准，合理考虑当期利润情况实施中 期分红；推动在下一年度春节前结合未分配利润和当期业绩预分红，增强投资者 获得感。 如在本公告披露之日起至实施权益分配股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调 整情况。 1 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 0.35 元（含税）。 本 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-011 西南证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可〔2020〕1090 号）核准，并经上海证券交易所同意， 西南证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采 用非公开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等 4 名投资者 定向增发人民币普通股（A 股）100,000 万股，发行价格为每股人民币 4.90 元， 共计募集资金总额为 490,000.00 万元，减除发行费用人民币 1,385.39 万元（不 含增值税）后，募集资金净额为 488,614.61 万元。上述资金于 2020 年 7 月 20 日到位，全部由主承销商华福证券有限责任公司存入公司开立的募集资金专户， 业经天健会计师事务所（特殊普通合 ...

西南证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 天健拥有一支专业、敬业、团结、活力的合伙人团队。目前共有合伙人 300 余名，涵盖审计、税务和咨询等各个领域。拥有从业人员 8100 余名，其中拥有 博士、硕士学位和会计、审计、经济、工程技术等高级专业职称的人员 1400 余 名，注册会计师 2200 余名，全国各类高端人才 50 余名，有 270 余位从业人员拥 有境外执业会计师资格。 二、执业纪录 1.基本信息 | | | 注册会 | 开始从事 | | 开始在 | 开始为本公 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 姓名 | 计师执 | 上市公司 | | 本所执 | 司提供审计 | | | | | 业时间 | 审计时间 | | 业时间 | 服务时间 | | | 项目合伙人 | 李斌 | 年 1998 | 年 1995 | 1998 | 年 | 2012 | 年 | | 签字注册会计师 | 唐薛钦 | 2014 年 | 2012 年 | 2014 | 年 | 2022 | 年 | | 质量控制复核人 | 燕玉嵩 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（徐秉晖） 2023 年 12 月 25 日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）召开 2023 年 第四次临时股东大会，完成董事会换届选举，本人当选为公司第十届董事会独立 董事并正式履职。在 2023 年较短的履职期间，本人根据《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《公司章程》等规定，积极转换角色，重点了解公司治理、合规管理 和主要业务开展情况，并认真审阅议案及材料，审慎依规发表独立意见，致力维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年担任 公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，以累积投票方 式选举本人为公司第十届董事会独立董事，任期 3 年。 本人简历如下：女，博士研究生，中共党员，律师。现任公司独立董事，四 川省社会科学院科研人员，北京盈科（成都）律师事务所律师。曾任重 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024-007 目前，公司经营情况正常，财务状况稳健。西证国际证券经营规模较小，占 公司整体比重较小，上述事项不会对公司日常经营活动构成重大影响。 西证国际证券将适时就联交所可能施加的潜在复牌条件另行刊发公告，公司 将持续关注上述事项进展并按规定履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资 风险。 特此公告。 西南证券股份有限公司 关于西证国际证券股份有限公司相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 11 月，西南证券股份有限公司（以下简称公司）全资子公司西证国 际投资有限公司之控股子公司西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证 券，西证国际投资有限公司持有其约 74.10%股权，股票代码 0812.HK）收到香港 联合交易所有限公司（以下简称联交所）复核聆讯决定。西证国际证券于 2023 年 12 月向联交所提交书面请求，根据联交所证券上市规则第 2B 章将联交所上市委 员会决定提交上市复核委员会复核（有关内容详见公司于 20 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-006 西南证券股份有限公司 关于高级管理人员辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到张宏伟先生的书 面辞职报告，张宏伟先生因退休提出辞去公司高级管理人员职务。根据相关规定， 张宏伟先生上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。 公司董事会对张宏伟先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 13 日 1 同时，张宏伟先生将按程序辞去公司子公司相关职务，辞任后将不再担任公 司任何职务。 ...

上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年三月 2024 年第一次临时股东大会的 上海、重庆、广州、贵阳、成都、昆明、大连、天津、南昌、郑州、海口、武汉、兰州、合肥、西安 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10-14 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 法律意见书 中联重办（律）字第 24wxjiang030801 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-005 西南证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 3 月 8 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,917,015,046 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.95 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和 ...

2024 年第一次临时股东大会 会议材料 二〇二四年三月 | 一、会议须知 2 | | --- | | 二、会议议程 3 | | 三、关于修订公司股东大会对董事会授权书的议案 4 | | 四、关于公司 2024 年度自营投资额度的议案 14 | 2024 年第一次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开 股东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。 四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。 五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履 行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 2 20 ...