核心事件 - 恒生电子董事会及监事会于2025年8月21日审议通过注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案 涉及第三个行权期行权条件未成就及部分激励对象资格变更 [1] 股权激励计划审批程序 - 2022年股票期权激励计划已履行董事会、监事会及股东大会审批程序 独立董事对相关事项发表独立意见 [1] - 激励对象名单经公司内部公示且监事会核查通过 认为激励对象合法有效 [1] - 行权价格经历三次调整：从初始34.88元/份调整为34.75元/份（2022年） 再调整为34.62元/份（后续董事会） 最终调整为34.52元/份（2025年第三次会议） [1] 股票期权注销详情 - 注销原因包括公司层面第三个行权期考核未达标 以及5名激励对象因离职或职务变更丧失资格 [1] - 因考核未达标注销633.848万份股票期权 因激励对象资格变更注销12.8067万份股票期权 [1] - 合计注销股票期权646.6547万份 该事项在股东大会授权范围内无需另行审议 [1] 注销事项合规性意见 - 董事会薪酬与考核委员会认为注销符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划规定 不影响股票分布及计划实施 不损害公司及股东利益 [2] - 监事会意见与薪酬与考核委员会一致 支持注销决定 [3] - 法律意见书确认注销事项已取得必要批准授权 且符合相关法规及激励计划规定 [3]

核心观点 - 恒生电子董事会及监事会审议通过注销2023年股票期权激励计划部分股票期权 因第二个行权期公司层面考核未达标及部分激励对象离职或职务变更 合计注销486.014万份股票期权 该事项符合相关规定且无需提交股东大会审议 [1][3] 股权激励计划审批程序 - 2023年8月22日股东大会审议通过激励计划草案及管理办法等议案 独立董事发表独立意见 [1] - 激励对象名单经监事会核查并公示 未收到异议 监事会认定激励对象合法有效 [1] - 2023年9月11日董事会审议通过授予股票期权及调整激励对象名单议案 独立董事发表意见 监事会再次核实 [1] - 2024年5月24日董事会调整行权价格 从39.44元/份降至39.31元/份 [1] - 2024年8月21日董事会调整行权价格 从39.31元/份降至39.21元/份 [1] - 2025年8月21日董事会审议通过第二个行权期行权条件未成就并注销期权议案 [1] 注销原因及数量 - 第二个行权期公司层面考核未达标 注销409.848万份股票期权 [1] - 85名激励对象因离职或职务变更不再具备资格 注销76.166万份股票期权 [1] - 合计注销486.014万份股票期权 在股东大会授权范围内 无需另行审议 [1] 注销影响 - 注销行为符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划草案规定 [1] - 对公司财务状况和经营成果无实质性影响 [1] 董事会薪酬与考核委员会意见 - 注销事项符合相关规定 不影响股票分布上市条件及激励计划继续实施 [1] - 不存在损害公司及股东利益的行为 同意注销决定 [1] 监事会意见 - 注销事项符合相关规定 不影响股票分布上市条件及激励计划继续实施 [1] - 不存在损害公司及股东利益的行为 同意注销决定 [1][3] 法律意见 - 北京观韬中茂律师事务所认定注销事项已取得必要批准和授权 [3] - 注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划草案规定 [3]

恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范恒生电子股份有限公司（以下简称"恒生电子"或"公司"）2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称《"规范运作"》）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公 司章程》、《恒生电子股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》之规定， 特制定《恒生电子股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本 办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作》等有关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。 公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在 于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理 ...

激励计划 - 公司制定2025年股票期权激励计划实施考核管理办法[1] - 考核范围为董事、高管等激励对象[5] 考核安排 - 董事会薪酬与考核委员会领导，人力资源部执行[6] - 2025 - 2027年每年考核一次[8] 业绩目标 - 2025 - 2027年每年净利润增长率不低于10%[9] 绩效等级 - 激励对象个人激励绩效分四档，A、B档行权比例100%[11] 结果通知与申诉 - 人力资源部5个工作日内通知结果，被考核对象5个工作日内可申诉[16] 实施条件 - 办法经股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施[18]

财务表现 - 2025年1-6月营业总收入24.26亿元 同比下滑14.44% [1] - 净利润2.61亿元 同比增长771.57% [1] - 销售毛利率69.55% 每股收益0.14元 [1] - 净资产收益率2.98% 每股经营现金流量-0.4763元 [1] 公司概况 - 成立于2000年 注册资本18.92亿人民币 法人代表彭政纲 [1] - 注册地址杭州市滨江区滨兴路1888号43层 [1] - 专注于金融科技解决方案 服务证券/基金/银行/期货/保险资管/信托/私募等金融机构客户 [1] 业务规模 - 对外投资133家企业 参与招投标项目5000次 [1] - 拥有商标信息790条 专利信息512条 行政许可243个 [1] - 所属行业为软件开发领域 [1]

指数及ETF表现 - 中证金融科技主题指数强势上涨2.38%，成分股新晨科技上涨19.98%、四方精创上涨11.99%、天阳科技上涨8.16% [3] - 金融科技ETF上涨2.26%报1.68元，近1周累计上涨9.71%，近1年净值上涨161.34% [3][5] - ETF近5日有3日资金净流入合计1.02亿元，本月融资净买额164.53万元，融资余额1.09亿元 [5] 产品特征 - ETF规模18.14亿元，近1月份额增长1.72亿份，新增份额位居可比基金前1/3 [5] - 管理费率0.50%托管费率0.10%为可比基金最低，近1年跟踪误差0.044%为可比基金最高 [7] - 跟踪中证金融科技主题指数，前十大权重股合计占比51.26% [7] 行业动态 - 中国银行与华为签署战略协议，聚焦ICT基础设施、云计算、人工智能等领域合作 [3] - 腾讯研究院指出金融业大模型应用转向"体系化深耕"，智能体重构投研人机协作模式 [4] - 全球零售跨境支付市场规模2024年达39.9万亿美元，预计2032年增至64.5万亿美元 [4] 市场机遇 - 人民币为全球第四大活跃货币，跨境清算系统升级与离岸市场扩容助推支付份额提升 [4] - 第三方支付机构深度嵌入人民币跨境清算、多币种结算等支付全链路服务生态 [4] - 金融科技ETF覆盖57只成分股，前十大权重股包括同花顺(9.8%)、东方财富(9.5%)等 [4]

员工持股计划基本信息 - 参加员工总人数不超99人，董监高11人，其他员工不超88人[5][17][18][21] - 拟受让回购股票不超126.75万股，占总股本0.07%，受让价18.99元/股[7][18][23][24][27] - 募集资金总额上限24,069,825元[22] - 存续期60个月，届满前15日可按条件延长[28][48] 股票解锁与限制 - 标的股票分三期解锁，比例30%、30%、40%，时点为过户满12、24、36个月[7][29] - 多个期间不得买卖公司股票[30] 业绩考核 - 2025 - 2027年公司层面净利润增长率不低于10%[31] - 个人层面考核年度为2025 - 2027年，实际解锁份额与个人解锁系数有关[33] 管理机制 - 自行管理，内部权力机构为持有人会议，设管理委员会[35] - 持有人会议表决需出席持有人所持超50%份额同意，部分需2/3以上[37] - 管理委员会由5名委员组成，设主任1人[39] 其他规定 - 股东大会授权董事会全权办理相关事宜，有效期至计划实施完毕[45][46] - 存续期内持有人不得转让份额，不得擅自退出[44][52] - 2025年10月初过户126.75万股标的股票[59] - 公司应确认员工持股计划总费用预计2467.82万元[59] - 2025 - 2028年费用摊销分别为359.89万、1254.48万、606.67万、246.78万元[60]

员工持股计划参与人员 - 参加员工持股计划的员工总人数不超过99人，董监高11人，其他员工88人[6][18][19][22] 员工持股计划股份情况 - 拟受让公司回购股票不超126.75万股，占当前公司总股本的0.07%，受让价格18.99元/股[8][19][24][25][28] - 董监高合计认购不超24.2万股，占比19.09%；其他员工合计认购不超102.55万股，占比80.91%[19][22] - 全部有效员工持股计划持有的股票总数累计不超公司股本总额的10%，单一持有人对应股票数量不超1%[7][21][24] 员工持股计划时间安排 - 存续期为60个月，届满前15日可经持有人会议及董事会同意延长，因特定情况也可延长[8][29] - 标的股票分三期解锁，比例为30%、30%、40%，解锁时点为过户满12、24、36个月[8][30] - 2025年10月初过户126.75万股标的股票至员工持股计划名下[60] 员工持股计划资金与费用 - 募集资金总额上限为24,069,825元[23] - 以38.46元/股为参照，公司应确认总费用预计为2467.82万元[60] - 2025 - 2028年员工持股计划费用摊销分别为359.89万元、1254.48万元、606.67万元、246.78万元[61] 员工持股计划考核目标 - 以2025 - 2027年为考核年度，各年度净利润增长率不低于10%，未达目标当期获授份额不得解锁[32][33] - 个人层面考核年度为2025 - 2027年，实际解锁份额=获授份额×个人解锁系数，考评C/D级当期不能解锁[34] 员工持股计划管理规则 - 由公司自行管理，内部管理权力机构为持有人会议，管理委员会由5名委员组成[37][41] - 召开持有人会议提前3日书面通知，紧急情况可口头通知，议案经出席持有人超50%（不含）份额同意视为通过[39] - 单独或合计持有5%以上份额可提交临时提案，提前3日提交；10%以上份额可提议召开临时会议[40] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议须全体委员过半数通过[43] 员工持股计划实施流程 - 董事会拟定草案，审议通过后2个交易日内公告[62] - 股东大会采用现场与网络投票结合，经出席股东大会有效表决权半数以上通过可实施[63] 员工持股计划变更与终止 - 存续期届满前15日，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过，可提前终止或延长[50] - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交董事会审议通过[51] - 锁定期届满后存续期届满前，股票全部出售经持有人会议通过可提前终止[52] 员工持股计划持有人权益 - 持有人因特定情形被解除合同，已解锁收益部分管委会可追缴，未解锁权益份额可收回处置[57] - 持有人离职，已解锁权益可由原持有人享有，未解锁权益份额管委会可收回处置[58] - 持有人退休、丧失劳动能力或死亡且无负面影响，参与资格、收益和份额不受影响[59] 公司业务 - 公司是金融科技产品与服务提供商，面向多类金融客户提供一站式解决方案[26]

员工持股计划 - 2025年8月21日公司工会会议审议通过2025年员工持股计划草案[2] - 工会认为计划合规且无损害公司及股东利益情形[2] - 工会认为计划利于公司多方面发展并于8月23日发布公告[2][4]

员工持股计划参与人员 - 参加员工总人数不超过99人，董监高11人，其他员工不超过88人[12][13][53] 员工持股计划股份情况 - 拟认购股份数不超过126.75万股，占总股本0.07%[13][20] - 董监高合计认购不超过24.2万股，占比19.09%；其他员工合计认购不超过102.55万股，占比80.91%[13] - 董事长彭政纲认购上限32,000股，占比2.52%；副董事长、总裁范径武认购上限38,500股，占比3.04%[13] 员工持股计划资金情况 - 募集资金总额上限为24,069,825元[15] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等，公司不提供财务资助[15][53][63] 员工持股计划股票来源与价格 - 股票来源为公司回购专用证券账户，不超过126.75万股[16] - 受让价格为18.99元/股，不低于草案公布前1个或120个交易日公司股票交易均价的50%[18][64][65][66] 员工持股计划存续期与解锁期 - 存续期为60个月，届满前15日未售完股票，经同意可延长[22][45][54][61][66] - 标的股票分三期解锁，分别为过户后12个月、24个月、36个月，比例为30%、30%、40%[23][66] 员工持股计划业绩考核 - 业绩考核年度为2025 - 2027年，各年度净利润增长率不低于10%，未达标当期份额不得解锁[25] - 个人层面考核年度为2025 - 2027年，根据考评结果确定个人解锁系数[27] 员工持股计划管理相关 - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会[29][55] - 持有人会议提案经出席会议持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为通过，特殊约定除外[33] - 管理委员会由5名委员组成，决议须经全体委员过半数通过[36][38] 员工持股计划其他规定 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单一持有人对应股票数不超1%[13][16][55] - 员工持股计划实施需经恒生电子股东大会审议批准[69] - 实施持股计划是为促进公司业绩持续稳定发展，绑定员工与股东利益[65]