会议信息 - 2024年第二次临时股东大会于10月17日14:45在上海召开[3][4] - 会议由董事长徐而进主持[4] - 议程含预备会、表决和计票程序[4] 会议议题 - 选举王琳琳为第十届董事会独立董事[5][6] 背景情况 - 独立董事黄峰辞职致缺会计专业人士[6] 候选人信息 - 王琳琳1967年7月生，硕士、高级会计师[6] - 曾任职中远，现任多家公司独董[6]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上相关工作经验并取得培训证明材料[2] - 兼任境内上市公司数量未超过3家[5] - 在公司连续任职未超过六年[5] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东亲属不具独立性[3] - 在持股5%以上股东或前五名股东任职人员亲属不具独立性[3] - 最近12个月内曾有不具独立性情形人员不具独立性[3] 不良记录情形 - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 候选人资质 - 候选人拥有高级会计师职称[5] 声明时间 - 声明时间为2024年9月29日[6]

会议安排 - 公司第十届董事会2024年第四次临时会议于2024年9月29日召开，9位董事均参会[1] - 公司将于2024年10月17日召开2024年第二次临时股东大会[2] 议案表决 - 《关于补选公司第十届董事会独立董事及调整第十届董事会部分专门委员会委员的议案》9票同意通过[1] - 《关于公司2024年第二次临时股东大会方案的议案》9票同意通过[2]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会10月17日召开[2] - 现场会议10月17日14点45分在上海永达国际大厦举行[2] - 网络投票10月17日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2][3] 审议议案 - 审议选举王琳琳为公司第十届董事会独立董事的议案[4] 股权登记 - A股股权登记日2024/10/8，B股10/11，B股最后交易日10/8[8] 会议登记 - 2024年10月15日9:30 - 16:00在上海立信维一软件登记[9] - 联系电话021 - 52383315，传真021 - 52383305，邮编200050[9] 其他信息 - 股东可用信函或传真2024年10月15日16时前登记[10] - 公司投资者邮箱invest@ljz.com.cn，热线021 - 33848801[11] - 公告2024年9月30日发布[13]

独立董事提名 - 上海陆家嘴（集团）有限公司提名王琳琳为公司第十届董事会独立董事候选人[2] 独立性要求 - 特定持股及任职人员及其配偶等不具备独立性[3] - 最近12个月内有特定情形人员不具备独立性[3] 不良记录标准 - 最近36个月内受证监会处罚或司法刑事处罚候选人有不良记录[4] - 最近36个月内受交易所谴责或3次以上通报批评候选人有不良记录[4] 任职合规情况 - 被提名人兼任境内上市公司独立董事未超三家[5] - 被提名人在公司连续任职未超六年[5] 被提名人资质 - 被提名人有5年以上相关工作经验[2] - 被提名人拥有高级会计师职称[5]

人事变动 - 独立董事黄峰因个人原因辞职，辞职后不再任职[1] - 黄峰辞职致独立董事缺会计专业人士，新独立董事选出前继续履职[1] 提名情况 - 2024年9月29日会议通过提名王琳琳为独立董事候选人议案[2] - 王琳琳任职资格报上交所审核，无异议后提交股东大会选举[3] 候选人信息 - 王琳琳1967年7月生，研究生学历，高级会计师[4] - 曾在多家公司任财务职务，现任多家公司独立董事[4]

会议信息 - 公司第十届董事会2024年第三次临时会议于2024年9月20日召开[1] - 应参会董事9人，实际参会9人[1] 议案审议 - 审议通过上海陆家嘴金融发展有限公司放弃中国信托登记有限责任公司51%股权优先购买权议案[1] - 表决情况为9票同意、0票反对、0票弃权[1]

股权情况 - 公司子公司陆金发持中信登2%股权，实缴6000万元[1][4] - 中债登转让中信登51%股权，实缴153000万元，底价156000万元[2][4] 财务数据 - 2023年末中信登总资产276508.57万元，净资产271622.32万元[4][6] - 2024年6月末总资产273906.98万元，净资产270485.13万元[6] - 2023年营收11062.11万元，净利润 - 25314.93万元[6] - 2024年1 - 6月营收6432.19万元，净利润 - 1137.19万元[6] 评估与交易 - 2023年9月30日中信登净资产评估值305881万元[8] - 中债登拟转让51%股权对应评估值155999.31万元[8] - 交易经董事会审议通过，无需股东大会批准[1][2] 其他 - 陆金发放弃优先购买权无不利影响[9]

会议情况 - 公司第十届监事会2024年第二次临时会议于9月12日通讯召开[1] - 应参会监事4人，实际参会4人[1] 人事变动 - 监事会主席沈晓明到龄退休[1] - 推举监事李旻坤在新主席产生前召集主持会议[1]

中期票据情况 - 公司中期票据注册金额50亿元，额度2年有效[1] - 2024年8月29日发行第一期，金额20亿元[1] - 期限5年，面值100元，票面利率2.52%[1] 资金与承销商 - 募集资金2024年8月30日全额到账[1] - 兴业银行为主承销商和簿记管理人，交行为联席主承销商[2]