上海隧道工程股份有限公司第十届董事会第二十五次会议文件之九 公司代码：600820 公司简称：隧道股份 上海隧道工程股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海隧道工程股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， ...

┣海隧道工程股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、公司《董事会审计 委员会工作细则》等规定.上海隧道工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会勤勉尽责,认真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2023 年度的 履职情况汇报如下: 2023年4月27日,召开公司第十届董事会审计委员会第九次会议,审议通过 《公司2023年第一季度报告》的议案。 2023年7月14日,召开公司第十届董事会审计委员会第十次会议,审议通过 《公司关于收购上海城建水务工程有限公司和上海水务建设工程有限公司100% 股权暨关联交易的议案》。 2023年8月21日,召开公司第十届董事会审计委员会第十一次会议,审议通 1 过《公司2023年半年度财务报告》《公司2023年上半年内部合规工作情况汇报》。 一、 审计委员会基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日,公司第十届董事会审计委员会由独立董事张纯女 士、独立董事王啸波先生、董事叶颖先生组成,其中张纯女士为上海财经大学会 计学专 ...

1、变更原因 财政部于 2023 年 10 月发布了《企业会计准则解释第 17 号》 （财会〔2023〕21 号，以下简称"解释 17 号"），就"关于流动 负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"和 "关于售后租回交易的会计处理"等国际准则趋同问题进行了明确。 该解释自 2024 年 1 月 1 日起施行，其中"关于售后租回交易的会计 处理"要求允许企业自发布年度（即 2023 年度）提前执行。 | 证券代码：600820 | 股票简称：隧道股份 | 编号：临 | 2024-017 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：185752 | 债券简称：22 隧道 01 | | | 上海隧道工程股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、会计政策变更概述 2、变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则 解释公告以及其他相关规定。 3、变更后采 ...

上海隧道工程股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号-- 规范运作》等要求,上海隧道工程股份有限公司(以 下简称"公司")董事会,就公司在任独立董事褚君浩、张纯、王啸波 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事褚君浩、张纯、王啸波的任职经历以及签署的相 关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也 未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响 独立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 上海隧道了 ...

| 证券代码：600820 | 股票简称：隧道股份 编号：临2024-019 | | --- | --- | | 债券代码：185752 | 债券简称：22隧道01 | 上海隧道工程股份有限公司 关于预计2024年度日常关联交易的公告 一、日常关联交易基本情况 为保证2024年度生产经营的正常开展，本着专业协作、优势互补 的合作原则并与相关关联方实现资源共享，2024年度公司预计发生关 联交易总额为人民币774,621.78万元。 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议审议情况 2024 年 4 月 18 日上午，公司召开第十届董事会独立董事专门会 议第一次会议，审议通过了《公司关于预计 2024 年度日常关联交易 的议案》，独立董事认为：公司 2023 年度发生的日常关联交易金额在 预计的合理范围之内；对 2024 年度日常关联交易金额的预计和定价 是按照诚实信用原则和遵循公开、公正、公平的原则进行的，是公司 正常的生产经营需要，有利于保证公司 2024 年生产经营计划的顺利 实施，不会损害公司及中小股东和非关联股东的利益。同意将该议案 提交公司第十届董事会第二十五次会议审议。 1 本次关联 ...

| 证券代码：600820 | 股票简称：隧道股份 | 编号：临 | 2024-016 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：185752 | 债券简称：22 隧道 01 | | | 上海隧道工程股份有限公司 2023 年年度末期利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●每股分配比例 每股派发现金红利 0.23 元（含税） ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。截至 2023 年 12 月 31 日公司 总股本为 3,144,096,094 股。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分 配总额不变，相应调整每股分红比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配预案内容 二、公司履行的决策程序 （一）董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第十届董事会第二十五次会议， 审议通过了本次利润分配预案。 此次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 ...

●本次监事会全体监事出席。 一、监事会召集、召开情况 上海隧道工程股份有限公司第十届监事会第十二次会议，于2024 年 4 月 8 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了电话确认，于 2024 年 4 月 18 日上午在上海市宛平南路 1099 号会议室召开，应到 监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席田赛男女士主持。本次会议 的召集、召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。 | 证券代码：600820 | 股票简称：隧道股份 编号：临 2024-015 | | --- | --- | | 债券代码：185752 | 隧道 债券简称：22 01 | 上海隧道工程股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 监事会认为，公司已在《公司章程》中明确了利润分配政策并能 够严格执行，在 2023 年年度报告中对现金分红政策及其执行情况的 披露真实、准确、完整。董事会在制订 2023 年年度末期利润分配预 案时作出了每 10 股派发现金红利 2.30 元（含税 ...

上海隧道工程股份有限公司 二、执业记录 1、基本信息 2023 年度对会计师事务所履职情况评估报告 上海隧道工程股份有限公司(以下简称"公司")聘请立信会计师事务所(特 殊普通合伙)(以下简称"立信")作为公司 2023年度年报审计机构。根据财政 部、国务院国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》,公司对立信 2023年审计过程中的履职情况进行评估。经评估,公司 认为立信资质等方面合规有效,履职保持独立性,勤勉尽责,公允表达意见,具 体情况如下: 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年 在上海创建,1986年复办,2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证,具有 H 股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注 册登记。 截至 2023 年末,立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名,签署过证券服务业务审计报 ...

| 证券代码：600820 | 股票简称：隧道股份 | 编号：临 | 2024-013 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：185752 | 债券简称：22 隧道 01 | | | 上海隧道工程股份有限公司 关于董事、总裁辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海隧道工程股份有限公司（简称"公司"）董事会于近日收到公司董事兼 总裁周文波先生的书面辞职报告。周文波先生因工作变动原因，申请辞去公司董 事、董事会战略委员会委员、总裁职务。截至本公告披露日，周文波先生持有公 司 3,932 股股票。 根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，周文波先生的辞职未导致公司 董事会成员低于法定人数，不影响公司董事会正常运作，辞职报告自送达公司董 事会之日起生效。周文波先生辞去总裁职务后，公司将根据高级管理人员聘任程 序，尽快选聘新任总裁，公司正常生产经营不会受到影响。 特此公告。 上海隧道工程股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 18 日 周文波先生在担任公司董事、董事会战略 ...

| 证券代码：600820 | 证券简称：隧道股份 公告编号：临2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：185752 | 债券简称：22隧道01 | 上海隧道工程股份有限公司 公司将按照有关法律法规和上述批复文件的要求，在公司股东大 会的授权范围内办理本次发行公司债券的相关事宜，并及时履行信息 披露义务。 特此公告。 上海隧道工程股份有限公司 董事会 2024年4月16日 关于向专业投资者公开发行公司债券获中国证监会注册批复的 公告 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说 明书进行。 三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期 内可以分期发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生 重大事项，应及时报告并按有关规定处理。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海隧道工程股份有限公司（简称"公司"）于近日收到中国证 券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《关于同意上海隧道工程股 份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复 ...