宏发科技股份有限公司 内部控制管理办法 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范宏发科技股份有限公司（以下简称"宏发股 份"或"公司"）的内部控制，提高公司经营管理水平和风险管控能力，促进公 司规范运作和可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企业内部控制基本规范》及《公司章程》等相关规则，结合 公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司、下属全资、控股子公司及其各职能部门（以 下简称"各单位"）。 第三条 本办法所称的内部控制，是公司董事会、监事会、管理层和全体员 工共同实施的，旨在实现控制目标的过程。 （二）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及下属企业的各种业务和事项，并涵盖内部控制五项要素。 （三）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，以风险评估为基础， 针对重要业务单位、重要业务领域或环节，制定相应的控制措施，确保不存在重 大缺陷。 （四）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置、权责分配等方面形 成相互制约、相互监督 ...

| 股票代码：600885 | 公司简称：宏发股份 | 公告编号：临 | 2024-011 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | | 宏发科技股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 利润分配方案内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 1,392,966,726.17 元。经董事会决议， 公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。 本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.439 元（含税）。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 1,042,675,731 股，以此计算合计拟派发现金红利 457,734,645.91 元（含税）。本年度公司现金分红比例为 32.86%。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债 ...

| 股票代码：600885 | 公司简称：宏发股份 | 公告编号：临 2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | 宏发科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开了 第十届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章程> 的议案》，具体修订情况如下： 一、变更注册资本 经中国证券监督管理委员会《关于核准宏发科技股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2021]3145 号）核准，公司于 2021 年 10 月 28 日 公开发行了 2,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 20.00 亿元。 经上交所自律监管决定书[2021]446 号文同意，公司 200,000 万元可转换公司债 券于 2021 年 11 月 23 日起在上交所挂牌交易，债券简称" ...

| 股票代码：600885 | 公司简称：宏发股份 | 公告编号：临 2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | 宏发科技股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 2、人员信息 首席合伙人：杨雄 截止 2024 年 2 月 ，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 3、业务规模 拟聘任的会计师事务所名称:北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北 京大华国际"） 原聘任的会计师事务所名称: 大华会计师事务所(特殊普通合伙) （以下简称"大华"） 变更会计师事务所 ...

| | | 宏发科技股份有限公司 第十届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 人员有违反保密规定的行为。 一、 监事会会议召开情况 宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 23 日以电子邮 件和电话通知的方式发出召开第十届监事会第十四次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 28 日上午十一点在公司东林厂区二楼生产调度会议室召开。会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席郭晔先生主持，会议的召集和召开符 合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经出席监事认真审议，采取记名投票表决，会议审议通过以下决议： 1、2023 年度监事会工作报告 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、公司《2023 年年度报告》全文、摘要及书面审核意见。 根据《证券法》第八十二条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 2 号-年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上 ...

| 股票代码：600885 | 公司简称：宏发股份 | 公告编号：临 2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | 宏发科技股份有限公司 关于修订和制定公司相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开了 第十届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订和制定公司相关制度的议案》， 具体修订情况如下： 一、修订、制定原因 为提高宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，进一步规范和 完善公司治理制度，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司监管指 引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、法规及规范性文件要求，结合公司实 际情况，拟修订和制定相关细则和制度。 序 号 制度名称 制 度 类型 审 ...

| 股票代码：600885 | 公司简称：宏发股份 | 公告编号：临 2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110082 | 债券简称：宏发转债 | | 宏发科技股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》及相关格式指引等规定，宏 发科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、 募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 1、2021 年度公开发行可转债募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准宏发科技股份有限公司公开发行可转换公司债券 的批复》(证监许可[2021]3145 号)核 ...

宏发科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略与可持续发展需要，增强公司核心竞争力，加强决策科学性， 提高重大投资与资本运作决策效率和决策质量，提升可持续发展与社会责任管理，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《宏发科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员 会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 战略与可持续发展委员会主要负责对公司中长期发展战略、重大投资决策、可持续发展相关 工作进行研究，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由董事组成，其中至少包括一名独立董事，委员 会成员人数为 5 人。 第四条 战略与可持续发展委员会委员（以下简称"委员"）由董事长或 1/2 以上独立董 事或全体董事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员一名，负责召集、主持战略与可持续发展 委员会工 ...

第一条 为规范宏发科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保的管理， 保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引 第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《宏发科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对其控 股子公司的担保。本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、 抵押或质押。 具体种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、 保函等担保。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司对外提供担保， ...

宏发科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月修订） 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及其控股 子公司与关联人之间的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、 合理性，保障股东和公司的合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法 规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间发生的转 移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销 ...