股票代码：603399 股票简称：永杉锂业 锦州永杉锂业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （注册地址：辽宁省凌海市大有乡双庙农场） 二〇二五年五月 公司声明 公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任。 本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行 负责，因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险由投资者自行负责。 本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之相 反的声明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行 A 股股票相关 事项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行 A 股股票相 关事项尚需公司股东大会的审议通过、上海证券交易所审核通过并经中国证券监 督管理委员会同意注册后方可实施。 1 特别提示 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或简称具有相同含义。 1、公司向特定对象发行 A ...

北京市海勤律师事务所 海勤[2025]-F-【004】号 致：锦州永杉锂业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》（以下简称"《从业管理办法》"）以及锦州永杉锂业股份有限公司（以 下简称"公司"）章程的规定，北京市海勤律师事务所（以下简称"本所"）受公 司的委托，指派本所律师出席了公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本次股 东大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证，并出具本法律意见书。 本所律师已按照《股东大会规则》的要求对公司本次股东大会的真实性、合 法性进行核查并发表法律意见；本法律意见书不存在虚假记载、严重误导性陈述 及重大遗漏。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任 何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告， 并依法对本法律意见书承担相应的责任。 根据《证券法》、《股东大会规则》和《从业管理办法》的相关规定，按照律 师行业公认 ...

本公司董事会及全体董事成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 证券代码：603399 证券简称：永杉锂业 公告编号：2025-029 锦州永杉锂业股份有限公司 关于公司持股 5%以上股东所持公司部分股份 被司法强制执行暨权益变动及司法冻结的公告 截至本公告披露日，宁波炬泰及其一致行动人上海钢石累计被冻结/标记股 份情况如下： 本次被司法强制执行的股份为锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公 司"）持股 5%以上股东宁波炬泰投资管理有限公司（以下简称"宁波炬泰"） 通过国泰海通证券股份有限公司（原"国泰君安证券股份有限公司"，以下简称 "国泰海通"）客户信用交易担保证券账户（以下简称"信用账户"）持有的公 司 24,154,063 股股份，其中 3,990,000 股股份被强制平仓，20,164,063 股股份 由宁波炬泰信用账户划转至普通证券账户并进行司法冻结。 本次权益变动前，宁波炬泰持有公司股份 71,840,117 股，占公司总股本 比例 13.94%，宁波炬泰及其一致行动人上海钢石股权投资有限公司（以下简称 ...

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为341人[3] - 出席会议股东所持表决权股份总数为107,752,569股，占公司有表决权股份总数的比例为20.9073%[3] 议案表决情况 - 2024年度董事会工作报告议案，A股同意票数106,661,969，比例98.9878%[5] - 2024年度财务决算报告议案，A股同意票数106,613,069，比例98.9424%[7] - 2024年度利润分配预案议案，A股同意票数106,542,989，比例98.8774%[7] - 开展期货套期保值业务议案，A股同意票数106,740,769，比例99.0609%[8] - 2025年度日常关联交易预计议案，A股同意票数3,381,869，比例77.6982%[8] - 回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票议案，A股同意票数105,584,569，比例99.4087%[8] - 公司未来三年股东回报规划（2025 - 2027年）议案，A股同意票数106,925,869，比例99.2327%[10] - 持股5%以上普通股股东现金分红同意票数102,000,000，比例100.0000%[11] - 2024年度董事会工作报告议案，同意票数3,261,969，比例74.9435%[12] - 2024年年度报告及年报摘要议案，同意票数3,253,369，比例74.7459%[12] - 2024年度财务决算报告议案，同意票数3,213,069，比例73.8200%[12] - 2024年度利润分配预案议案，同意票数3,142,989，比例72.2099%[12] - 开展期货套期保值业务议案，同意票数3,340,769，比例76.7539%[12] - 2025年度日常关联交易预计议案，同意票数3,381,869，比例77.6982%[12] - 回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票议案，同意票数3,584,569，比例85.0922%[12] 股东结构情况 - 持股1%以下普通股股东有4,542,989人，占比78.9732%[12] - 市值50万以下普通股股东有1,311,200人，占比70.9032%[12] - 市值50万以上普通股股东有3,231,789人，占比82.7965%[12]

收入和利润（同比环比） - 2025年第一季度公司营业收入10.95亿元，同比下降24.57%[4] - 归属于上市公司股东的净利润-2949.92万元，同比下降141.28%[4][5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-4328.50万元，同比下降348.19%[4][5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为-0.06元/股，同比下降142.86%[4] - 加权平均净资产收益率为-1.68%，较上年同期减少5.59个百分点[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-4328.5万元，较上年同期的1744万元下降348.19%[9] - 基本每股收益为-0.06元/股，较上年同期的0.14元/股下降142.86%[9] - 净利润为-3167.48万元，较上年同期的7906.65万元下降140.06%[10] - 2025年第一季度营业总收入为10.95亿元，2024年第一季度为14.51亿元，同比下降24.57%[21] - 2025年第一季度营业总成本为10.99亿元，2024年第一季度为14.19亿元，同比下降22.53%[21] - 2025年第一季度营业利润为-3986.46万元，2024年第一季度为9281.41万元，同比由盈转亏[22] - 2025年第一季度净利润为-3167.48万元，2024年第一季度为7906.65万元，同比由盈转亏[22] - 2025年第一季度基本每股收益为-0.06元/股，2024年第一季度为0.14元/股，同比下降142.86%[23] - 2025年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为11.20亿元，2024年第一季度为11.23亿元，同比下降0.22%[25] - 2025年第一季度收到的税费返还为2716.31万元，2024年第一季度为4804.39万元，同比下降43.46%[25] 成本和费用（同比环比） - 销售费用本期金额为149.83万元，较上年同期的112.2万元增加33.53%[10] 其他财务数据 - 本报告期末总资产36.40亿元，较上年度末增长4.98%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益17.37亿元，较上年度末下降1.99%[5] - 货币资金期末数为4.08亿元，较期初数6.15亿元下降33.68%[9] - 应收款项融资期末数为1.52亿元，较期初数4657.59万元增加227.28%[9] - 存货期末数为7.35亿元，较期初数5.01亿元增加46.83%[9] - 固定资产期末数为13.31亿元，较期初数8.23亿元增加61.86%[9] - 2025年3月31日货币资金为407,774,074.30元，较2024年12月31日的614,878,203.44元减少 [15][16] - 2025年3月31日应收账款为278,787,392.20元，较2024年12月31日的277,109,559.11元增加 [16] - 2025年3月31日固定资产为1,331,464,687.21元，较2024年12月31日的822,588,691.98元增加 [16] - 2025年3月31日在建工程为126,701,471.40元，较2024年12月31日的563,513,205.96元减少 [16] - 2025年3月31日资产总计为3,640,078,533.60元，较2024年12月31日的3,467,244,878.66元增加 [16] - 2025年流动负债合计为12.26亿元，2024年为10.12亿元，同比增长21.14%[17] - 2025年非流动负债合计为6.09亿元，2024年为6.12亿元，同比下降0.62%[17] - 2025年负债和所有者权益（或股东权益）总计为36.40亿元，2024年为34.67亿元，同比增长4.98%[18] 业务板块表现 - 报告期锂业板块计提存货减值损失3595.92万元，钼业板块计提存货减值损失1668.24万元[5] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为48,253 [12] - 前10名股东中平潭永荣致胜投资有限公司持股102,000,000股，持股比例19.79% [12] - 锦州永杉锂业股份有限公司回购专用证券账户持有公司股票13,702,000股，占总股本2.66% [13] 回购计划 - 公司拟用10,000万元 - 15,000万元自有资金回购733.14 - 1,099.71万股用于股权激励 [13] - 2025年2月7日公司完成回购，实际回购13,702,000股，占总股本2.6586% [14] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额-4.65亿元，同比下降1680.24%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-4.65亿元，较上年同期的2945.34万元下降1680.24%[9] - 经营活动现金流入小计为11.5635467015亿美元，去年同期为12.005343281亿美元[26] - 经营活动现金流出小计为16.2178859079亿美元，去年同期为11.7108091394亿美元[26] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 4.6543392064亿美元，去年同期为0.2945341416亿美元[26] - 投资活动现金流入小计为5.4654878297亿美元，去年同期为0.5611767291亿美元[26] - 投资活动现金流出小计为4.5469370482亿美元，去年同期为0.5187130446亿美元[26] - 投资活动产生的现金流量净额为0.9185507815亿美元，去年同期为0.0424636845亿美元[26] - 筹资活动现金流入小计为2.1亿美元，去年同期为1.8107211679亿美元[26][27] - 筹资活动现金流出小计为0.2596349931亿美元，去年同期为1.7905598347亿美元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.8403650069亿美元，去年同期为0.0201613332亿美元[27] - 现金及现金等价物净增加额为 - 1.9081260294亿美元，去年同期为0.356554628亿美元[27] 投资收益情况 - 投资收益本期金额为154.88万元，较上年同期的8.15万元增加1800.19%[10]

股东持股情况 - 宁波炬泰、上海钢石合计持股125,356,527股，占总股本24.32%[4] - 强制执行后二者合计持股101,202,464股，占总股本19.64%[4] 股份强制执行 - 宁波炬泰拟被强制执行股份24,154,063股，占总股本4.69%[7] - 执行方式为集中竞价或大宗交易，有比例限制[7] - 执行价格根据市场价格确定[7] 影响说明 - 股东股份被强制执行不影响公司经营和控制权变更[8]

业绩与分配 - 2023年度亏损，2024年度盈利但处成长期，2024年拟不分配利润、不转增股本[16] - 2024年度董事、监事、高管薪酬合计642.16万元[28] - 2025年度独立董事薪酬为每年12.00万元（税前）[28] 业务交易 - 开展期货套期保值业务投入保证金不超10,000万元，最高合约价值不超100,000万元，期限12个月[19] - 2025年向巴斯夫杉杉销售锂盐预计30,000万元，占比20%，上年6,613.64万元，占比6.43%[21] - 2025年向巴斯夫杉杉采购原材料预计20,000万元，占比10%，上年0万元[21] - 2025年向永荣控股采购原材料预计30,000万元，占比15%，上年0万元[21] 股权变动 - 拟回购注销10名激励对象309万股限制性股票，回购价9.32元/股，总款2879.88万元[24] - 将注销激励对象265.9万份已获授未行权股票期权[26] 公司规划与决策 - 制订《未来三年股东回报规划（2025 - 2027年）》[30] - 同意续聘大华会计师事务所为2025年度外部审计机构[32] - 监事会形成《2024年度监事会工作报告》[34] 会议信息 - 2024年年度股东大会现场会议时间为2025年5月6日14：00时[4]

股东大会信息 - 2024年年度股东大会2025年5月6日14点召开[3] - 主会场在辽宁凌海，分会场在湖南长沙[3] - 网络投票2025年5月6日进行[5] 议案相关 - 本次大会审议12项议案[7][8] - 议案2025年4月15日经董事会审议通过[8] - 对中小投资者单独计票的议案为全部议案[11] - 议案6关联股东平潭永荣致胜投资有限公司、杨峰回避表决[11] 时间安排 - 股权登记日为2025年4月23日[14] - 股东登记资料2025年4月30日17:00前到公司[17] - 登记时间为2025年4月29 - 30日[17] 议案内容 - 包含2024年度财务决算报告等多项议案[23] - 有公司未来三年（2025 - 2027年）股东回报规划议案[24]

业绩数据 - 2024年度计提资产减值准备减少合并报表归属母公司股东净利润7642.63万元[8] - 2024年公司锂盐相关业务板块净利润实现0.43亿元，业绩完成度85.75%[18] - 2024年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬合计为642.16万元[14] 业务交易 - 2025年湖南永杉向巴斯夫杉杉销售商品预计金额3亿元，占同类业务比例20%[12] - 2025年湖南永杉向巴斯夫杉杉采购原材料预计金额2亿元，占同类业务比例10%[12] - 2025年湖南永杉向永荣控股采购原材料预计金额3亿元，占同类业务比例15%[12] - 2024年向巴斯夫杉杉销售商品实际发生额6613.64万元，占同类业务比例6.43%[12] - 2024年向巴斯夫杉杉采购原材料实际发生额0万元，占同类业务比例0%[12] - 2024年向永荣控股采购原材料实际发生额0万元，占同类业务比例0%[12] - 2024年年初至披露日向巴斯夫杉杉销售商品累计交易额1212.49万元[12] - 2024年年初至披露日向巴斯夫杉杉采购原材料累计交易额0万元[12] 资金运作 - 2025年度开展期货套期保值业务投入保证金不超1亿元，最高合约价值不超10亿元[11] - 公司及控股子公司闲置自有资金投资管理余额合计不超过30,000万元，可滚动使用，投资期限12个月[15] 股权相关 - 因业绩考核不达标，公司拟回购注销10名激励对象所持309万股限制性股票，回购价格9.32元/股，总回购款28,798,800元[16] - 因业绩考核不达标，公司将注销激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权265.9万份[17] - 63名激励对象第一个行权期可行权股票期权数量为625.28万份[18] - 因2名激励对象离职及业绩考核情况，公司拟合计注销195.12万份股票期权[20] - 公司确定2025年4月15日为预留授权日，向31名激励对象授予股票期权400万份，行权价格为7.46元/份[21] 其他策略 - 公司董事会制订《锦州永杉锂业股份有限公司未来三年股东回报规划（2025 - 2027年）》[25] - 公司续聘大华会计师事务所为2025年度外部审计机构，授权董事会确定审计费用[27]

业绩相关 - 2024年度计提资产减值准备，减少合并报表归属母公司股东净利润7,642.63万元[12] - 2024年公司锂盐业务净利润0.43亿元，业绩完成度85.75%[23] - 2024年度公司董监高薪酬合计642.16万元，2025年独立董事薪酬12万元/年[27][28] 业务交易 - 2025年湖南永杉向巴斯夫杉杉销售商品预计30,000万元，占同类业务比例20%[17] - 2025年湖南永杉向巴斯夫杉杉采购原材料预计20,000万元，占同类业务比例10%[17] - 2025年湖南永杉向永荣控股采购原材料预计30,000万元，占同类业务比例15%[17] 投资与理财 - 2025年度开展期货套期保值业务，保证金不超10,000万元，最高合约价值不超100,000万元[16] - 公司及控股子公司拟使用不超3亿元自有资金进行理财投资，可滚动使用，期限12个月[19] 股权与激励 - 因业绩考核不达标，公司拟回购注销10名激励对象309万股限制性股票，回购款2879.88万元[20] - 因业绩考核不达标，公司将注销激励对象265.9万份股票期权[22] - 63名激励对象可行权625.28万份股票期权[23] - 因激励对象离职和业绩考核情况，公司拟注销195.12万份股票期权[25] - 2025年4月15日，公司向31名激励对象授予400万份预留股票期权，行权价7.46元/份[26] 规划与会议 - 公司制订《未来三年股东回报规划（2025 - 2027年）》，尚需股东大会通过[29] - 公司将于2025年5月6日召开2024年年度股东大会，审议相关议案[32] 其他 - 2024年度拟不向股东分配利润，也不进行资本公积金转增股本[15] - 董事会会议应出席董事7人，实际出席7人[1] - 《关于2024年度总经理工作报告的议案》表决结果为7票赞成，0票反对，0票弃权[2] - 《关于2024年度董事会工作报告的议案》尚需股东大会审议通过[3] - 《关于2024年年度报告及年报摘要的议案》获审计委员会一致同意，尚需股东大会审议通过[5] - 公司续聘大华会计师事务所为2025年度外部审计机构，费用待确定[30][31]