公司代码：603456 公司简称：九洲药业 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 浙江九洲药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江九洲药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价 ...

浙江九洲药业股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告（蒋琦） 浙江九洲药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（蒋琦） 2023年度，作为浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 本人严格按照《公司法》、《独立董事管理办法》、《公司独立董事工作制度》、 《公司章程》及相关法律法规的规定，忠实履行独立董事的职责，积极参加会议， 认真审议董事会各项议案并对相关事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 蒋琦：女，1980 年出生，中国国籍，本科，毕业于东北大学，高级会计师、 注册会计师、税务师、国际注册内部审计师。现任浙江中健会计师事务所（普通 合伙）副所长，浙江省高级会计专业技术资格评审专家库专家，浙江省注册会计 师协会咨询服务业务专家委员会委员，浙江省注册会计师协会第二届注册管理委 员会委员，第二届浙江省管理会计专家咨询委员会委员。曾被评为"2015-2016 年度浙江省优秀注册会计师 ...

目 录 | . | | --- | | 二、财务报表 ……………… ……… 第 7—14 页 | | --- | | (一) 合并资产负债表…………………………………………………………………… 第 7 页 | | (二) 母公司资产负债表……………………………………………………………………………………………………… 第 8 页 | | (三) 合并利润表 | | (四）母公司利润表 | | (五) 合并现金流量表 | | (六）母公司现金流量表 | | (七) 合并所有者权益变动表……………………………………………………第 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表 ……… …………第 14 页 | 三、财务报表附注……………………………………………………………… 第 15―104 页 此 i 天健审〔2024〕1258 号 浙江九洲药业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了浙江九洲药业股份有限公司(以下简称九洲药业公司)财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司 利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—15 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1261 号 浙江九洲药业股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江九洲药业股份有限公司（以下简称九洲药业公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供九洲药业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为九洲药业公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 九洲药业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1259 号 浙江九洲药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江九洲药业股份有限公司（以下简称九洲药业公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，九洲药业公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是九洲 药业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在 ...

浙江天册律师事务所 关于 浙江九洲药业股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 邮编 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江九洲药业股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 编号：TCYJS2024H0431号 致：浙江九洲药业股份有限公司 法律意见书 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江九洲药业股份有限公司 （以下简称"公司"或"九洲药业"）的委托，就公司实施 2022 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）有关事项担任专项法律顾问，并依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件及九洲药业《公司章程》的相关规 定，已出具了 TCYJS2022H0230 号《浙江天册律师事务所关于浙江九洲药业股份 有限公司 2022 年限制性股票激励计划的法律意见书》、TCYJS2022H ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 二、管理层的责任 九洲药业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业 务办理（2023 年 12 月修订）》（上证函〔2023〕3870 号）的规定编制汇总表，并 保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 3 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对九洲药业公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 天健审〔2024〕1260 号 浙江九洲药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江九洲药业股份有限公司（以下简称九洲药业公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，20 ...

华泰联合证券有限责任公司关于 浙江九洲药业股份有限公司使用部分募集资金向募投项目 实施主体增资实施募投项目的核查意见 为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规规定，公司与中国 农业银行股份有限公司台州椒江支行、华泰联合证券有限责任公司共同签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》，具体内容详见公司与 2023 年 1 月 21 日在 《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江九洲药 业股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方及四方监管协议的公告》（公告 编号：2023-007）。 二、募集资金投资项目情况 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"九洲药业"或"公司"）非公开发行 持续督导阶段的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上市公司监管 ...

二、执业记录 事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人 上年末执业人员数 量 注册会计师 2,272 人 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人 2023 年 业务收入 （经审计） 业务收入总额 34.83 亿元 审计业务收入 30.99 亿元 证券业务收入 18.40 亿元 2023 年上市公司 （含 A、B 股）审计 情况 客户家数 675 家 审计收费总额 6.63 亿元 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热 力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运 输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理 业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔 业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等 本公司同行业上市公司审计客户家数 513 一、资质条件 （一）2023 年年度报告审计项目组基本信息如下： 项目组 成员 姓名 何时成 为注册 会计 ...

浙江九洲药业股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号――规范 运作》等要求,浙江九洲药业股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公 司在任独立董事俞飚、李继承、蒋琦的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事俞飚、李继承、蒋琦的任职经历以及签署的相关自查文件, 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董 事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 浙江 浙江九洲药业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...