（2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件和本公司章程的规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。若发现审议事项存 在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。独立董事在任职期间出现明 显影响独立性的情形的，应及时通知公司，提出解决措施 ...

第二条 公司关联交易的决策程序、信息披露等事项，应当遵守本办法。 第三条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： (一)诚实信用的原则； (二)公开、公平、公正的原则； (三)依据客观标准判断的原则； (四)实质重于形式的原则。 三棵树涂料股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的 决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东特 别是无关联关系股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 及其他有关法律、法规、规范性文件和本公司章程的规定，结合公司实际情况， 特制定本办法。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一)直接或者间接地控制公司的法 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-053 三棵树涂料股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议于 2023年10月12日以现场结合通讯方式召开，会议通知于2023年10月9日以书面及 电子邮件等方式送达。本次会议由董事长洪杰先生主持，会议应到董事7名，实 到董事7名（其中董事林丽忠因工作原因无法参加会议，委托董事米粒出席并行 使表决权）。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。 经与会董事投票表决，会议一致通过如下决议： 1、审议通过了《2023年第三季度报告》； 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《2023年第三季度报告》。 表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。 本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的 规定，计提资产减值准备依据充分，符合公司资产现状。本次计提资产减值准备 基于谨慎性原 ...

三棵树涂料股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 10 月修订） 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、公司章程和本规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东 大会应当在 2 个月内召开。 第一章 总则 第一条 为规范三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，保障公司所有股东公平、合法的行使股东权利及履行股 东义务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》 及其他有关法律、法规、 ...

三棵树涂料股份有限公司 独立董事现场工作制度 （2023 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司规范运作及可持续发展，有效发挥独立董事作用，切实保 护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规章、规范性文件以及《三棵树涂料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《三棵树涂料股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》、 《独立董事工作制度》以及本制度的要求，认真履行职责，维护公司和全体股东 的整体利益，尤其要切实保护中小股东的合法权益不受损害。 第三条 公司独立董事每年应当按照相关法律、法规、规范性文件、《公司 章程》《独立董事工作制度》以及本制度的要求，到公司进行现场工作，每年到 公司进行现场工作时间应当不 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-058 三棵树涂料股份有限公司 关于在河南濮阳工业园区投资建设生产基地项目的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 投资标的名称：河南三棵树新材料科技有限公司涂料生产及配套建设一 期一阶段项目； ● 投资金额：根据项目可行性研究报告，预计项目总投资金额为人民币 138,551 万元，其中项目固定资产投资 76,390 万元，项目流动资金投资 62,161 万元。项目总投资金额中，三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）自有 性质资金出资额为 41,838 万元，银行贷款 96,713 万元； ● 相关风险提示：根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及 公司《对外投资管理办法》的相关规定，本次交易尚需提交公司股东大会审议。 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的 重大资产重组。 一、对外投资概述 为了优化公司产品结构，丰富公司的生产线布局，公司拟在河南省濮阳市工 业园区（以下简称"濮阳工业园 ...

三棵树涂料股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第九次会议 相关事项的独立意见 作为三棵树涂料股份有限公司(以下简称"公司")独立董事,根据《公司 法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律法规和规范性文件及《三棵树涂 料股份有限公司章程》的有关规定,我们在认真审阅公司董事会提供的相关议案 和资料的基础上,现基于独立判断的立场,就公司第六届董事会第九次会议相关 事项发表意见如下: 1、关于计提资产减值准备的独立意见 公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政 策的规定,计提资产减值准备依据充分,符合公司资产现状。本次计提资产减值 准备基于谨慎性原则,公允地反映了公司截至 2023年 9 月 30 日的财务状况、资 产价值及经营成果,使公司会计信息更具有合理性,我们未发现存在损害公司及 股东特别是中小股东利益的情形。 我们同意公司本次对外投资事项。 (以下无正文,为独立董事签署页) (本页无正文,为《三棵树涂料股份有限公司独立董事关于第六届董事会第九次 会议相关事项的独立意见》签署页 ) 独立董事签署: 于 1/2/1/2 高剑如 朱炎生 我们同意公司本次计提资产减值准备事项。 2、关 ...

三棵树涂料股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 30 日 14 点 30 分 召开地点：福建省莆田市荔城区荔园北大道 518 号三棵树涂料股份有限公司 二楼会议室 股东大会召开日期：2023年10月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-059 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 30 日 至 2023 年 10 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...

三棵树涂料股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 10 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使公司董事会和董事有效地履行其自身职责，提高公司董 事会的规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）及其他有关法律、法规、规章和公司章程的规 定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室（证券部），处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章（若 有）。董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。定期会议的召 开时间原则上应为公司上年年度报告披露前和本年半年度报告披露前。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上海证券交易 所股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作（2023年8月修订）》等相关规定，同时为全面贯彻落实"党 的领导融入公司治理"，强化党组织在公司法人治理结构中的地位作用，明确和 落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，更好地保障中小股东的权益，并 结合公司自身实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订，并提请股东大会审议 及授权公司管理层办理本次变更相关的工商登记手续等具体事宜。 | 序号 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一条 | 为维护公司、股 | | | | | | 为维护公司、股东和债权人的合法权益， 第一条 | | | 东和债权人的合法权益，规范 | | | | | | | 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 | | | 公司的组织和行为，根据《中 | | | | 1 | | | 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 | | | 华人民共和国公司法》（以下 | | | | | | | 法》（以下简称《证券 ...