激励计划基本信息 - 授予限制性股票数量总量为400万股，约占公司2022年股本总额61,624.45万股的0.649%[2] - 授予价格为49.5元/股（调整后）[2] - 激励对象总人数为1104人[2] - 限制性股票分四个归属期，各期归属权益数量占授予总量比例均为25%[3][4] - 激励对象获授限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[4] - 2022 - 2025年各年度业绩考核目标对应不同公司层面归属比例[4] - 激励对象个人层面绩效考核结果分五档，对应不同归属比例[6] 激励计划时间节点 - 2022年3月9日审议通过激励计划相关议案[7] - 2022年3月29日授予限制性股票400万股[13] - 2023年4月10日第一个归属期归属人数982人，数量80.8787万股[13] - 2024年4月2日第一个归属期归属人数935人，数量79.3830万股[13] - 2024年6月19日第二个归属期归属人数1人，数量1.3565万股[13] - 2024年3月27日审议通过第二个归属期符合归属条件议案[12] - 2025年4月17日审议通过第三个归属期可归属数量为80.7488万股[14] - 2025年4月18日发布公告[27] 第三个归属期情况 - 2025年3月29日至2026年3月28日为第三个归属期[15] - 2024年度公司营业收入906,516.51万元，增长率191.66%，公司层面归属比例100%[16] - 883名激励对象绩效考核评级均为MBO≧1，个人层面归属比例100%[16] - 可归属激励对象883人，对应限制性股票归属数量80.7488万股[19,20,21] - 董事等已获授予26.6974万股，可归属6.6740万股，占比25%[19] - 其他激励对象（873人）已获授予296.4225万股，可归属74.0748万股，占比25%[19] - 董事长尹志尧已获授予10.1120万股，可归属2.5280万股，占比25%[19] - 监事会同意883名激励对象归属80.7488万股限制性股票[17] - 本次归属授予日为2022年3月29日，归属人数883人，授予价格49.5元/股[18] 其他 - 公司按准则确定限制性股票授予日公允价值，归属不影响财务和经营成果[23] - 律师认为第三个归属期归属条件成就，部分作废事项合规[24] - 归属日前6个月，参与激励计划的董事、高管任期内无买卖公司股票行为[22] - 公司将按政策规定窗口期办理归属及登记手续，以股份变更登记手续完成日为归属日[22]

限制性股票激励计划 - 2025年首次授予部分2470人获授1000万股，占授予总数83.3333%，占股本1.6068%[1] - 预留部分200万股，占授予总数16.6667%，占股本0.3214%[1] 激励对象获授情况 - 13名董高技人员获授76.05万股，占授予总数6.3375%，占股本0.1222%[1] - 尹志尧获授12.5万股，占授予总数1.0417%，占股本0.0201%[1] - 2457名其他激励对象获授923.95万股，占授予总数76.9958%，占股本1.4846%[1] 不同层级人员获授 - 231名中层管理人员获授316.1501万股，占授予总数26.3458%，占股本0.5080%[3] - 890名技术骨干获授270.2767万股，占授予总数22.5231%，占股本0.4343%[3] - 645名业务骨干获授172.2402万股，占授予总数14.3534%，占股本0.2768%[3] - 604名专业人员获授156.3152万股，占授予总数13.0263%，占股本0.2512%[3] - 87名优秀基层员工获授8.9678万股，占授予总数0.7473%，占股本0.0144%[3]

激励计划规模 - 2025年限制性股票激励计划拟授予不超1200万股，占草案公告时公司股本总额1.9281%[2][12] - 2025年激励计划首次授予不超1000万股，占草案公告时公司股本总额1.6068%[2][12] - 2025年激励计划预留200万股，占草案公告时公司股本总额0.3214%[2][12] 过往授予情况 - 2022年向激励对象授予限制性股票400万股，约占授予时点公司股本总额0.649%[5] - 2023年向激励对象授予限制性股票550万股，约占授予时点公司股本总额0.89%[6] - 2024年首次授予限制性股票880万股，约占公告时公司股本总额1.4210%[7] 激励对象 - 2025年激励计划首次授予激励对象总人数不超2470人，占公司全部职工人数98.7210%[16] - 董事、高管和核心技术人员获授限制性股票76.05万股，占授予总数6.3375%[20] - 其他激励对象（2457人）获授923.95万股，占授予总数76.9958%[20] 激励计划要素 - 2025年激励计划采用第二类限制性股票激励方式[2][9] - 激励计划有效期最长不超过72个月[22] - 首次授予的限制性股票分四个归属期，每期归属权益数量占授予总量25%[25] - 限制性股票首次授予价格为每股100元[28] - 激励计划首次授予的限制性股票考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[40] 业绩考核目标 - 以2024年度营业收入为基数，根据年度累计营业收入增长率（X）确定各年度业绩考核目标对应的公司层面归属比例[40] - 对标企业指Gartner公布的相应年度全球半导体设备厂商销售额排名前五位的公司[41] - 2026 - 2029年各归属期业绩考核目标以营业收入与对标企业算术平均增长率对比确定公司层面归属比例[43] 个人绩效考核 - 激励对象个人层面绩效考核结果分五档，对应不同归属比例[44] - 激励对象当年实际归属限制性股票数量=个人当年计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[44] 费用与调整 - 假设2025年5月授予，2025 - 2029年限制性股票成本摊销分别为33903.19万元、35253.13万元、19308.13万元、9523.26万元、2222.29万元[70][71] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予/归属数量按相应公式调整[55] 其他规定 - 公司与激励对象争议纠纷若60日内未协商调解解决，可向法院诉讼[79] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需董事会审议通过，审议后变更由股东大会决定且有禁止情形[80] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[82]

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2025-021 限制性股票拟归属数量：201.0149 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 （3）授予价格：75.80 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股 75.80 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股 票。 （4）激励人数：本激励计划首次授予的激励对象总人数为 1791 人，包括 在公司任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他 人员。 （5）本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下： | 归属安排 | 归属时间 | 归属权益数量占授 | | --- | --- | --- | | | | 予权益总量的比 ...

激励计划规模 - 拟授予不超过1200万股限制性股票，约占公司股本总额62236.3735万股的1.9281%[7][29] - 首次授予不超过1000万股，约占公司股本总额的1.6068%，占授予权益总额的83.3333%[7][29] - 预留200万股，约占公司股本总额的0.3214%，占授予权益总额的16.6667%[7][29] 授予情况 - 2022年3月29日授予限制性股票400万股，约占授予时点公司股本总额的0.649%[17] - 2023年6月12日授予限制性股票550万股，约占授予时点公司股本总额的0.89%[17] - 2024年4月26日首次授予限制性股票880万股，约占公告时公司股本总额61927.9423万股的1.4210%[18] 激励对象 - 首次授予激励对象总人数不超过2470人，占公司全部职工人数的98.7210%[8][25] - 董事、高级管理人员、核心技术人员获授76.05万股，占授予总数6.3375%；其他激励对象（2457人）获授923.95万股，占76.9958%[30][31] - 尹志尧获授12.5万股，占授予限制性股票总数1.0417%，占公告日股本总额0.0201%[30] 价格与有效期 - 限制性股票授予价格为100元/股[8][39][41] - 激励计划有效期最长不超过72个月[9][33] 考核与归属 - 激励计划首次授予的限制性股票考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[47] - 若年度累计营业收入增长率X≧对标企业算术平均增长率，公司层面归属比例为100%[47] - 激励对象个人绩效考核MBO≧1，个人层面归属比例为100%；0.9≦MBO<1，归属比例为90%；0.8≦MBO<0.9，归属比例为80%；0.7≦MBO<0.8，归属比例为70%；MBO<0.7，归属比例为0[51] 审议与公示 - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[56] - 公司应在召开股东大会前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[56] 成本测算 - 2025 - 2029年限制性股票摊销成本分别为100210.00万元、33903.19万元、35253.13万元、19308.13万元、9523.26万元、2222.29万元[71]

激励计划审议 - 2022、2024年限制性股票激励计划相关议案获审议通过[1][3][7][10] - 2023、2025年审议通过作废部分限制性股票等议案[4][6] 激励对象处理 - 2022年72名激励对象致31.0615万股作废[12] - 2024年140名激励对象致75.6963万股作废[12] - 本次合计作废106.7578万股[13] 归属条件与合规 - 2022、2024年激励计划部分归属期符合条件[6] - 律师认为作废事项合规[16]

上海市锦天城律师事务所关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件暨 部分限制性股票作废事项之 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件暨部分 限制性股票作废事项之法律意见书 致：中微半导体设备（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，担任公司 2024 年限制性股票激励计划的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励 信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等有关法律、 ...

证券简称：中微公司 证券代码：688012 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次限制性股票激励计划第一个归属期归属条件的成就情况 7 | | | （三）本次归属的具体情况 9 | | （四）结论性意见 | 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | | （一）备查文件 | 11 | | （二）咨询方式 | 11 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 第一个归属期归属条件成就 之 一、释义 | 中微公司、公司、上 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励 计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合激励计划授予条件的激励对象 ...

证券简称：中微公司 证券代码：688012 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 2 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 5 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 5 | | （二）激励方式、来源及数量 | 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 | 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 | 8 | | （五）激励计划的授予与归属条件 | 10 | | （六）激励计划其他内容 | 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | | （一）对中微公司 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核 2025 | | | 查意见 | 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 16 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 16 | | （五 ...

国泰海通证券股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1168 号文《关于同意中微半导体 设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司于 2019 年 7 月 向社会公开发行人民币普通股（A 股）53,486,224 股，募集资金总额为 155,163.54 万元，扣除各项发行费用 8,782.84 万元，实际募集资金净额为 146,380.69 万元。 上述募集资金到位情况经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 出具了普华永道中天验字（2019）第 0411 号验资报告。 2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]645 号文《关于同意中微半导体 设备（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司于 2021 年 6 月向特定对象发行人民币普通股（以下简称"再融资"）80,229,335 股，募集资金 总额为 820,665.87 万元，扣除各项发行费用 8,849.62 万元，实际募集资金净额为 811,816.24 万 ...