会议信息 - 华海清科第二届监事会第五次会议于2024年11月29日召开[2] - 应出席监事4人，实际出席4人[2] 议案审议 - 审议通过变更公司监事议案，周艳华辞职，提名李泉斌[3][4] - 审议通过与天府清源控股集团财务公司相关金融服务、风险处置、评估报告议案[4][5]

审计机构相关 - 2024年拟续聘立信为审计机构，待股东大会审议[2][10] 立信数据 - 2023年末合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[2] - 2023年业务收入50.01亿元，审计收入35.16亿元[4] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务[4] 费用情况 - 2024年审计费用100万元，财务报告80万，内控20万[8] - 2024年财务报告审计费用较2023年降11.11%，合计降9.09%[9]

证券代码：688120 证券简称：华海清科 公告编号：2024-064 华海清科股份有限公司 关于公司间接控股股东四川省能源投资集团有限责 任公司筹划战略重组的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 29 日收到公 司间接控股股东四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称"能投集团"）通 知，获悉四川省人民政府拟启动能投集团与四川省投资集团有限责任公司的战略 重组事宜。 上述事宜目前不涉及公司重大资产重组事项，亦不会对公司正常生产经营活 动构成重大影响。截至目前，公司控股股东未发生变化。上述事宜处于前期筹划 阶段，尚需相关政府部门的批准，存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情 况，严格按照相关法规规定，履行信息披露义务。敬请投资者理性投资、注意投 资风险。 特此公告 华海清科股份有限公司 董 事 会 2024 年 11 月 30 日 ...

战略与 ESG 委员会组成 - 成员由 5 名董事组成，至少含 1 名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议相关规定 - 例会每年至少召开一次，临时会议可提议召开[11] - 定期会议提前 7 日、临时会议提前 3 日通知（可豁免）[11] - 会议 2/3 以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[12] 其他 - 委员可委托表决，需提交授权委托书[12] - 表决方式为举手表决，临时会议可通讯表决[12] - 会议文件等保存期限为 10 年[14] - 细则由董事会解释修改，审议通过后实施[16]

公司概况 - 清控财务公司于2015年4月9日获金融许可证，4月13日取得营业执照[2] - 注册资本为300,000万元人民币[2] - 股东为天府清源控股有限公司，持股100%[2] 治理架构 - 建立“三会一层”法人治理架构[4] - 董事会下设风险管理和审计稽核委员会[4] - 经营管理层下设风险审查和信息科技管理委员会[4] 部门设置 - 共设八个部门开展工作[7] - 风险管理部和纪检审计部可直接向董事会汇报[7] - 结算业务部负责资金结算业务[7] - 客户服务部负责信贷等综合金融服务[7] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，总资产44.41亿元，总负债12.12亿元[13] - 累计营业收入1.20亿元，利润总额0.80亿元，净利润0.60亿元[13] - 资本充足率为104.53%，大于规定的10.5%[13] - 流动性比例为201.54%，大于规定的25%[13] - 贷款余额与（存款余额+实收资本）之比为59.16%，低于规定的80%[14] - 集团外负债总额为0[14] - 票据承兑余额为0[14] - 承兑汇票保证金余额为0[15] - 投资总额为0[15] - 固定资产净额与资本净额之比为0.14%，低于规定的20%[15] - 吸收存款11.62亿元，发放贷款余额24.62亿元[15]

财务数据 - 清控财务公司注册资本300,000万人民币[7] - 2023年末总资产44.41亿元，总负债12.12亿元[7] - 2023年吸收存款11.62亿元，贷款余额24.62亿元[7] - 2023年营收1.20亿元，净利润0.60亿元[7] 协议内容 - 公司在清控财务公司日最高存款不超1亿[3][21] - 清控财务公司授信余额最高不超0.5亿[3][21] - 清控财务公司结算服务不收费[21] - 《金融服务协议》有效期三年[17][21] 会议情况 - 2024年11月29日多会审议通过协议[20][21][23] - 监事会认为协议合理公允[23] - 保荐机构认为需股东大会审议[24]

会议信息 - 华海清科第二届董事会独立董事专门会议第一次会议于2024年11月29日9:00召开[1] - 应出席独立董事3名，实际出席3名[1] 议案情况 - 会议审议通过与天府清源控股集团财务有限责任公司签署《金融服务协议》暨日常关联交易议案[1] - 表决结果有效票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票[2] - 该议案将提交第二届董事会第六次会议审议[2]

董事会变动 - 第二届董事会第六次会议于2024年11月29日召开[2] - 董事会战略发展委员会更名并修订制度[3] - 董事李云忠辞职，提名陈泰全为董事[5] 公司资本变更 - 公司注册资本和股份总数变更[6] 制度修订 - 修订《独立董事工作制度》[7] 审计与金融业务 - 续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构[9] - 与清控财务公司签署《金融服务协议》[10] - 同意金融业务风险处置预案和评估报告[11][13] 股东大会安排 - 2024年12月17日召开第四次临时股东大会[14]

股东大会时间 - 2024年第四次临时股东大会召开时间为2024年12月17日14点30分[3] - 股权登记日为2024年12月10日[11] - 会议登记时间为2024年12月12日8:30 - 11:30、13:00 - 16:30[12] 投票时间 - 网络投票起止时间为2024年12月17日[3] - 交易系统投票平台投票时间为2024年12月17日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为2024年12月17日9:15 - 15:00[5] 议案情况 - 议案于2024年11月29日经相关会议审议通过[6] - 议案内容于2024年11月30日在指定平台披露[6] - 特别决议议案为议案三[6] - 对中小投资者单独计票的议案为议案六[6]

关联交易 - 公司拟与清控财务公司签《金融服务协议》，构成关联交易，需股东大会审议[5][17] - 过去12个月未与清控财务公司及不同关联人发生同类关联交易[5] 财务数据 - 清控财务公司2023年末总资产44.41亿，总负债12.12亿[7] - 2023年吸收存款11.62亿，发放贷款余额24.62亿[7] - 2023年度营业收入1.20亿，净利润0.60亿[7] 协议内容 - 公司在清控财务公司日最高存款余额不超1亿[11][16] - 综合授信余额最高不超0.5亿[11][16] - 结算服务免费，协议有效期三年[11][16] 审批情况 - 2024年11月29日独董、董事会、监事会审议通过议案[15][16]