株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 独立非执行董事关于第七届董事会第三次会议 相关事项的独立意见 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 独立非执行董事,本着认真、严谨、负责的态度,对公司于 2023年 8 月 22 日召 开的第七届董事会第三次会议审议的相关议案及事项发表如下独立意见: 一、《关于本公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议 案》 我们认为:公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监 管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》以及公司《A 股募集资金管理制度》等的有关规定,不存在改变或 变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情 形。 综上,我们同意《公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》。 二、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 我们认为:公司使用最高不超过人民币 320,000 万元(包含本数)的闲置募 集资 ...

中国国际金融股份有限公司 关于株洲中车时代电气股份有限公司与中车财务有限公司 签订《2023 年至 2024 年金融服务框架协议》 暨日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"时代电气"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法 规和规范性文件的要求，对时代电气与中车财务有限公司（以下简称"中车财务 公司"）签订《2023 年至 2024 年金融服务框架协议》暨日常关联交易预计事项 进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2023 年 8 月 22 日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二 次会议，审议通过《关于本公司与中车财务有限公司签订<2023 年至 2024 年金 融服务框架 ...

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2023-038 证券代码： 3898（H 股） 证券简称：时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 关于与中车财务有限公司签订《2023 年至 2024 年金融服务框架协议》暨日常关联交易 预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易公允合理，对株洲中车时 代电气股份有限公司（以下简称"公司"）持续经营能力、损益及资产状况无负面 影响。不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的行为。公司与关联人在 业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，本次关联交易不会对公司的独立性构 成影响，公司亦不会因此对关联人形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023 年 8 月 22 日，公司召开第七届董事会第三次会议，第七届监事会第二次 会议审议通过《关于本公司与中车财务有限公司签订<2023 年至 2024 年金融服务 ...

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2023-037 证券代码： 3898（H 股） 证券简称：时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"时代电气"）于 2023 年 8 月 22 日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会议，审议通过 了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募 集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，对部分 暂时闲置募集资金进行现金管理，使用额度不超过人民币 320,000 万元（包含本数） （如无特别说明，本公告所指币种均为人民币）的暂时闲置募集资金购买安全性高、 流动性好、有保本约定的现金管理产品（包括但不限于购买结构性存款、大额存单、 定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。 在前述额度及使用期限范围内， ...

中国国际金融股份有限公司 关于株洲中车时代电气股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"时代电气"或"公司"） 首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关 规定，就时代电气使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112 号）核准，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）240,760,275 股，发行价格为 31.38 元/股，募集资金总额 为 755,505.74 万元，扣除不含增值税发行费用 11,184.54 万元后，募集资金净额 为 744,321.20 ...

二、中车财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 中车财务公司已根据《中华人民共和国公司法》《企业集团财务公司管理办 法》及其《公司章程》的有关规定，建立了股东会、董事会、监事会三权分立的 现代企业法人治理结构，并对董事会、监事会、高级管理层在内部控制中的责任 进行了明确界定。股东会是公司最高决策机构，董事会决定公司重大事项，对股 东会负责。监事会为中车财务公司经营活动的监督机构。高级管理层负责中车财 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）通过查 验中车财务有限公司（以下简称"中车财务公司"）相关证件资料，并查阅了中 车财务公司 2023 年半年度财务报告及相关数据指标，并进行相关的风险评估， 同时对其《金融许可证》和《企业法人营业执照》的合法有效性进行了查验，出 具本风险持续评估报告。 一、中车财务公司基本情况 株洲中车时代电气股份有限公司 关于中车财务有限公司的风险持续评估报告 中车财务公司是经中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总 局）批准成立的非银行金融机构，成立于 2012 年 11 月。中车财务公司统一社会 信用代码为 911100000573064301，注册 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 关于中车财务有限公司的风险评估报告 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）通过查 验中车财务有限公司（以下简称"中车财务公司"）相关证件资料，并查阅了中 车财务公司 2022 年度财务报告及相关数据指标，并进行相关的风险评估，同时 对其《金融许可证》和《企业法人营业执照》的合法有效性进行了查验，出具本 风险评估报告。 一、中车财务公司基本情况 中车财务公司是经中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总 局）批准成立的非银行金融机构，成立于 2012 年 11 月。中车财务公司统一社会 信用代码为 911100000573064301，注册资本为人民币 320,000 万元。中车财务 公司现持有中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）核发的 《金融许可证》，机构编码为 L0166H211000001。 中车财务公司经营范围包括：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理 成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债 券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借； 办理成员单位票据承兑；从事固 ...

活动概况 - 活动时间：2023年5月24-25日 [2] - 活动地点：株洲市石峰区株洲中车时代电气股份有限公司 [2] - 调研方式：现场交流及调研参观 [2] - 参会人员：刘可安（副董事长兼执行董事）、尚敬（执行董事兼总经理）、龙芙蓉（董事会秘书、总法律顾问兼首席合规官）及董办相关人员 [2] - 参与机构：73家机构，共97人 [3] 业务交流 - 汽车电驱业务客户：新能源车整车企业 [4] - 传感器业务客户：风电并网逆变器企业、光伏工商业及户用逆变器企业、电动汽车电控、BMS、小三电及地面充电桩企业 [4] - 传感器业务盈利：进入良性状态，供不应求 [5] - 汽车电驱业务盈利：竞争白热化，需时间提升盈利能力 [5] 行业展望 - 铁路客运恢复：超出预期，铁路固定资产投资同比增长 [6] - 牵引变流器更新周期：13-18年，预计十四五后续三年每年进入大修的车辆逐步增加 [7] - IGBT需求：车用IGBT海外客户增加用量，风电用IGBT签订长期合作，光伏用IGBT加快份额提升 [8] 风险提示 - 公司信息以法定信息披露媒体为准，提醒投资者理性投资 [9]

财务表现 - 本报告期营业收入为30.85亿人民币，同比增长21.25%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.35亿人民币，同比增长27.61%[4] - 研发投入合计为3.88亿人民币，占营业收入的比例为12.59%，同比增加0.41个百分点[5] - 总资产为491.46亿人民币，同比增长1.31%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为349.82亿人民币，同比增长1.31%[5] - 非经常性损益项目合计116.84亿人民币，主要系公司本报告期日常经营活动产生的净利润同比增长所致[5] - 公司2023年一季度实现营业收入30.85亿元，同比增长21.25%[11] - 公司新兴装备产品实现营业收入15.63亿元，同比增长113.72%[11] - 公司轨道交通装备产品实现营业收入14.75亿元，同比下降16.67%[11] - 公司2023年第一季度营业总收入为30.85亿元，营业总成本为27.53亿元[15] - 2023年第一季度公司营业利润为467.78亿元，同比增长22.8%[16] 股东情况 - 前10名股东中，中车株洲电力机车研究所有限公司持有41.63%的股份，为最大股东[6] - 株洲市国有资产投资控股集团有限公司参与战略配售并获得限售股份828.55万股[9] - 公司A股股东户数为18,138户，H股登记股东户数为1,086户[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有的H股代表多个客户持有[10] 资产负债情况 - 公司流动资产合计36.18亿元，非流动资产合计12.96亿元[13] - 公司负债合计13.39亿元，所有者权益合计35.76亿元[14] 现金流情况 - 经营活动现金流入小计为266.17亿元，较去年同期增长85.4%[18] - 投资活动产生的现金流量净额为2.10亿元，较去年同期改善[19]

公司业绩 - 公司2022年度报告显示，计划以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币5.5元，总额约为人民币778,930,301.60元，占公司2022年度净利润的30.48%[5] - 公司2022年度报告中指出，新能源相关业务表现强劲，保供保交、行业地位和影响力显著提升[12] - 公司2022年度报告显示，科技创新力度持续加大，产品技术研发成果丰硕，专利超过500件，国家重点研发计划项目获批15项[12] - 公司2022年营业收入达到180.34亿元人民币，同比增长19.26%[17] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为25.56亿元人民币，同比增长26.67%[17] - 公司2022年归属于上市公司股东的净资产为345.31亿元人民币，同比增长5.85%[17] - 公司2022年基本每股收益为1.80元，同比增长10.43%[18] - 公司2022年扣除非经常性损益后的基本每股收益为1.41元，同比增长14.63%[18] - 公司2022年度报告显示，总计净利润为557.70亿元，较上年度492.61亿元增长13.2%[19] - 公司交易性金融资产期末余额为670.08亿元，较期初余额758.99亿元下降8.8%[20] - 公司在2022年度报告中提到，全年新能源产业发展迅速，新能源车产量高达700.3万辆，比上年增长90.5%[21] 公司业务 - 公司主要从事轨道交通装备产品的研发、设计、制造、销售并提供相关服务，具有“器件+系统+整机”的产业结构[22] - 公司在城轨领域连续11年市场占有率稳居第一[25] - 公司在功率半导体领域拥有全套自主技术，市场占有率达12.4%[26] - 公司积极布局轨道交通以外的产业，拓展新能源装备业务[26] - 公司在新能源产业发展方面积极响应国家政策，推广智能化、数字化交通装备[27] - 公司在“双碳”背景下，积极开展能源低碳转型，推动新能源汽车电驱动系统等产业发展[28] 技术创新 - 公司拥有3,588项有效境内外注册专利对核心技术进行保护[29] - 公司打造了工业变流和新能源变流技术及产品平台，覆盖高中低压、容量从0.1-4000kVA[30] - 公司攻克了列车网络控制与诊断领域高安全、强实时、高可靠、多网融合、智能人机交互等技术[30] - 公司攻克了高可靠性低界面缺陷栅氧氮化、低损伤高深宽比沟槽刻蚀等关键工艺技术[31] - 公司构建了全套特色先进碳化硅工艺技术的4英寸及6英寸兼容的专业碳化硅芯片制造平台[31] - 公司攻克了干线铁路列车自动运行技术、安全计算机技术、车载数据库技术等关键技术[31] 财务状况 - 公司2022年度实现营业收入人民币180.34亿元，同比增长19.26%[1] - 公司实现归属于母公司的净利润人民币25.56亿元，同比增长26.67%[1] - 公司实现基本每股收益人民币1.80元，同比增长10.43%[1] - 公司报告期末资产总额人民币485.10亿元，较报告期初增长9.87%[1] - 公司新兴装备产品实现营业收入人民币51.47亿元，同比增长100.09%[1] - 公司功率半导体器件收入实现同比增长71.83%[1] - 公司新能源汽车电驱系统实现同比增长139.75%[1] - 公司轨道交通装备产品实现营业收入人民币126.56亿元，同比增长3.30%[1] - 公司通信信号业务收入同比增长140.01%[1] - 公司实现毛利润人民币58.95亿元，同比增长15.54%[1]