上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书(二) 目 录 | 声明事项. | | --- | | 释 义 | | 正 文… | | 问题 1、 | | 问题 8.2、…………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 16 | | 问题 8.3、 …… | 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二） 上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 案号：01F20231839 致：上海复旦微电子集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海复旦微电子集团股 份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"或"复旦微电"）的委托，并根据 发行人与本所签署的《专项法律顾问合同》，担任发行人向不 ...

关于 中信建投证券股份有限公司 | 释 义… | | --- | | 一、发行人基本情况 | | 二、发行人本次发行情况 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 . | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 . | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明 ……………………………………23 | | 七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所作出的专业判断以及相应理由 | | 和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 ………………………………………………………………………………………24 | | 八、持续督导期间的工作安排 - | | 九、保荐人认为应当说明的其他事项 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………26 | | 十、保荐 ...

登記 H 股股東之名稱及地址 上海復旦微電子集團股份有限公司 Shanghai Fudan Microelectronics Group Company Limited* （在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) (股份代號: 1385) 二零二四年一月十二日 尊敬的 H 股股東 發佈企業通訊之新安排 簡介 根據香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）證券上市規則（「上市規則」）新規則第 2.07A 條 1 以及上海復旦 微電子集團股份有限公司（「本公司」）的公司章程，本公司將以電子通訊方式向其 H 股股東 3 發佈本公司日後 的企業通訊（「企業通訊 2」），並僅應 H 股股東要求向其寄發印刷本形式的企業通訊。 就此而言，以下安排於二零二四年一月十二日生效。 安排 1. 可供採取行動的企業通訊 4 本公司將以電子通訊方式（通過電子郵件）向 H 股股東個別地發送可供採取行動的企業通訊。如果本公司沒 有獲取 H 股股東的電子郵箱地址或其提供的電子郵箱地址無效 5，本公司將以印刷本形式向其發送可供採取 行動的企業通訊，連同一份索取 H 股股東有效電子郵箱地址的表格，以便將來以電子通訊方式發送可供採取 行動的企業通訊 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 注 1：上述被轮候冻结股份涉及的案件案号依次为（2024）沪 0106 民初 2253 号、（2024）沪 0106 民初 2255 号、（2024）沪 0106 民初 2256 号、（2024）沪 0106 民初 2257 号、（2024）沪 0106 民初 2258 号，案件原告均为上海汇金融资担保有 限公司，案由均为追偿权纠纷。目前，上海政本正在与相关法院进行沟通，核实 具体情况。 三、股东股份被司法冻结/司法标记的影响及风险提示 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于股东所持股份被轮候冻结公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 1 月 10 日，公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于 部分股份被轮候冻结的告知函》（简称"《告知函》"），内容如下： | 股东名称 ...

关于股东所持部分股份被司法标记及轮候冻结公告 | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、股东股份累计被司法冻结/司法标记情况 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | 累计被冻结 | 累计被标记 | 合计占其所 | 合计占公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（股） | 数量（股） | 持股份比例 | 总股本比例 | | 上海政本 | 39,182,011 | 4.784% | 300,000 | 38,882,011 | 100.00% | 4.784% | | 上海年锦 | 3,632,514 | 0.443% | / | 3,632,514 | 100.00% | 0.443% | 重要内容提示： 202 ...

公司将与本次向不特定对象发行可转换公司债券相关中介机构按照《落实 函》的要求，及时提交募集说明书（上会稿）等文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需上交所审核通过并获 得中国证券监督管理委员会做出同意注册的决定后方可实施，能否通过上交所 审核并获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。 公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投 资风险。 特此公告。 | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于上海复旦微电子集团 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担按法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"、"复旦微电"）于 2023 年 12 月 30 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"） ...

上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2023〕253 号 ─────────────── 上海证券交易所 二〇二三年十二月三十日 主题词：科创板 再融资 落实意见函 关于上海复旦微电子集团股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函 上海复旦微电子集团股份有限公司、中信建投证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，本所 对上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称公司或发行人） 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审核。 请你公司及时提交募集说明书（上会稿）。 1 上海证券交易所 2023 年 12 月 30 日印发 2 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票名称：复旦微电 股票代码：688385 | | 特定对象调研 | | □分析师会议 | | --- | --- | --- | --- | | 投资者关系活 动类别 | □媒体采访 | | □业绩说明会 | | | □新闻发布会 | | □路演活动 | | | □现场参观 | | □其他__________ | | 参与单位/个人 | | 山西证券、天弘基金、民生证券 | | | 时间 | 2023 年 12 月 | 26 日 | 14:30-15:30 | | | 2023 年 12 月 | 28 日 | 15:40-16:40 | | 地点 | 公司会议室 | | | | 公司接待人员 | 证券事务代表 | 郑克振 | | 投资者关系活动主要内容 1、公司 FPGA 主要应用的领域？ 答：公司 FPGA 目前主要应用在高可靠领域，并正在积极开辟市场，推进面向 低功耗及成本敏感性市场，如医学成像、机器视觉、专业监视器、车用毫米波 /激光雷达、工业物联网及边缘市场等领域的探索。 2、公司为拓展 FPGA 业务做了哪些工作？ 答：技术方面，公司 FPG ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-069 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 程君侠女士在担任公司执行董事及高级管理人员期间勤勉尽责、恪尽职守。 公司董事会对程君侠女士任职期间的工作表示衷心感谢。 特此公告。 上海复旦微电子集团股份有限公司董事会 2023 年 12 月 30 日 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于执行董事及高级管理人员辞职公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担按法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 29 日收到执行董事及高级管理人员程君侠女士递交的《辞职函》。程君侠 女士因年龄及身体原因，请辞公司执行董事及总工程师职务，并相应辞去提名 委员会、薪酬与考核委员会、战略与投资委员会和环境、社会及管治委员会的 相关职务。 根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，程君侠女士的辞职不会导致公 司董事会人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运行；亦不 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 预留授予部分第一个归属期归属结果暨股票上市公告 | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-068 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,403,900 股。 本次股票上市流通总数为 2,403,900 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 28 日。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》， 公司完成了 2021 年科创板限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首 次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关 情况公告如下： 一、本次限制性股票归属的决 ...