北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等有 关法律、法规、规范性文件及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件等材 ...

公司概况 - 公司名称为上海索辰信息科技股份有限公司，证券代码为688507 [1] - 公司主营工程仿真软件及仿真产品，涉及流体、结构、电磁、声学、光学等多学科工程项目全生命周期的众多应用环节 [1][2] - 公司产品广泛应用于国防军工、航天航空、兵器船舶及重型机械等多个细分行业 [1][2] 公司业绩 - 2023年度公司实现营业收入32,038.14万元，同比上升19.52% [5] - 2023年度公司实现归属于母公司股东的净利润5,747.70万元，同比上升6.89% [5] - 2023年度公司实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润5,169.47万元，同比上升92.72% [5] 研发实力 - 截至2023年12月31日，公司员工总数316人，其中研发人员202人，占比63.92% [3] - 研发人员中具有硕士研究生以上学历的占比62.87% [3] - 公司核心技术团队涵盖数学、物理、计算机、工程学等多领域的资深人才 [3] - 公司在CAE求解器模块的关键核心技术拥有自主知识产权，具备底层开发能力 [3][4] - 2023年度公司研发投入10,524.83万元，占营业收入的32.85% [5] 未来发展 - 公司将继续加大研发投入，提升产品质量，树立品牌效应，保持国内领先地位 [8] - 公司计划将生成式人工智能技术应用于航空航天、新能源、高端制造等多个领域 [4] - 公司成立机器人事业部，提供专为机器人设计的仿真解决方案 [4]

公司概况 - 上海索辰信息科技股份有限公司是一家专注于CAE(计算机辅助工程)软件研发的高新技术企业 [1][2][3][4][5] - 公司拥有自主研发的多学科CAE软件产品线,涵盖流体、结构、声学、光学、电磁、测控等领域 [1][2] - 公司参与多项国家级重要项目,在细分领域拥有领先的技术和研发实力 [5] 市场拓展 - 公司在汽车市场的战略是寻找增量机会,如智能化电子领域和公司在振动噪声、复合材料等领域的技术优势 [3] - 公司成立机器人事业部,提供针对机器人行业的专业软件和解决方案,推动工业软件与机器人的融合创新 [3][4] 技术创新 - 公司在生成式数字孪生技术方面进行探索,可以提升计算速度和效率,减少人力劳动,优化设计方案 [4] - 公司自主研发的六维力和力矩传感器具有高线性度和高解耦度,已应用于数字孪生等工程项目 [3] 行业地位 - 国内CAE行业市场尚未成熟,公司作为拥有自主研发能力的领先企业,具有技术和研发实力优势 [5] - 公司上市为其提供资金实力,有助于吸引人才和加快研发进度 [5]

业绩总结 - 公司2023年营业收入稳健增长，同比增长19.52%[1] - 公司2023年实现归母净利润同比增长6.89%[1] - 公司2023年扣非归母净利润同比增长92.72%[1] - 公司2024年第一季度实现营业收入同比增长346.22%[1] - 公司2024年研发投入占比达32.85%[1] 未来展望 - 公司预测2024-2026年营业收入和归母净利润持续增长，维持“买入”评级[2] - 公司2026年预计营业收入将达到835.33百万元，较2022年增长212.28%[6] - 公司2026年预计净利润为143.26百万元，较2022年增长166.52%[6] - 公司2026年预计每股收益为2.32元，较2022年增长34.68%[6] - 公司2026年预计ROE为4.47%，较2022年增长119.66%[6] - 公司2026年预计资产负债率为8.05%，较2022年增长193.68%[6] 市场扩张和并购 - 公司加速开拓民用领域，设立子公司并进行投资和并购活动[2] 风险 - 公司面临研发失败、人才流失、业务开拓等多方面风险[3]

| 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工 | 一、2023 年保荐机构持续督导工作情况 1 海通证券股份有限公司关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：索辰科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程韬、陈佳一 | 被保荐公司代码：688507 | 重大事项提示 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号）批复，上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 1,033.3400 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 245.56 元，募集资金总额为 人民币 253,746.97 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 231,574.91 万元。本次发行证券已于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所上市。海通证券股 份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通 ...

海通证券股份有限公司关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号）批复，上海索辰信息 科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 1,033.3400 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 245.56 元，募集资金总额为 人民币 253,746.97 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 231,574.91 万元。本次发行证券已于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所上市。海通证券股 份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构， 持续督导期间为 2023 年 4 月 18 日至 2026 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 要求，海通证券作为持续督导 ...

业绩总结 - 公司2023年实现营业收入3.20亿元，同比增长19.52%[1] - 公司2024年一季度实现营业收入0.32亿元，同比增长346.22%[1] - 公司2023年毛利率为69.44%，同比增长6.03%[1] - 公司2023年工程仿真软件收入增长39.37%[1] - 公司2023年报和2024年一季度报告显示，营业总收入预计将从320百万元增长至881百万元[4] 未来展望 - 公司前瞻布局机器人领域，成立机器人事业部，将提供机器人设计的仿真解决方案[1] - 公司预计2024-2026年营业收入分别为4.53/6.35/8.81亿元，归母净利润分别为0.85/1.21/1.71亿元[2] - 公司预测2026年的每股收益将达到2.80元，较2023年的0.94元有显著增长[4] 研究团队 - 研究团队成员包括吴鸣远、胡昕安、梁佳和张宇凡，具有丰富的金融和研究经验[5][6][7][8] 投资评级 - 公司给予2024年16倍PS估值，目标价118.8元，维持“推荐”评级[2] - 公司投资评级体系包括强推、推荐、中性和回避[11] - 行业投资评级包括推荐、中性和回避[12]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/6 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/5~2025/2/4 | | 预计回购金额 | 5,000 万元~10,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 | | | √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 44.4407 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.7265% | | 累计已回购金额 | 3,776.2727 万元 | | 实际回购价格区间 | 75.54 元/股~96.67 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 上海索辰信息科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-026 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-025 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年年度及 2024 年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通， 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 14 日(星期二)下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roads how.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 7 日(星期二)至 5 月 13 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱（info@demx s.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公司 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全 面深 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2023年年度股东大会 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 （证券代码：688507 证券简称：索辰科技） 2024 年 5 月 1 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年年度股东大会 目 录 | 上海索辰信息科技股份有限公司2023年年度股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 上海索辰信息科技股份有限公司2023年年度股东大会会议议程 | 6 | | 上海索辰信息科技股份有限公司2023年年度股东大会会议议案 | 8 | | 议案一：关于《公司2023年度董事会工作报告》的议案 | 8 | | 议案二：关于《公司2023年度监事会工作报告》的议案 | 13 | | 议案三：关于《公司2023年度财务决算报告》的议案 | 17 | | 议案四：关于《公司2024年度财务预算报告》的议案 | 24 | | 议案五：关于《公司2023年年度报告》及其摘要的议案 | 27 | | 议案六：关于公司2023年度利润分配及资本公积转增股本的议案. | 28 | | 议案七：关于提请股东大会授权董事会决定2024年中期利润分配具 | | | ...