公司基本信息 - 证券代码 688521，证券简称芯原股份，全称芯原微电子（上海）股份有限公司 [1] - 2023 年 9 月 20 日接受 Stillpoint Investments Blair 等多家单位线下调研，公司接待人员包括董事长兼总裁戴伟民等 [1] 公司业务介绍 - 依托自主半导体 IP，提供平台化、全方位、一站式芯片定制服务和半导体授权服务 [1] - 拥有高清视频等多种一站式芯片定制解决方案，以及六类处理器 IP、1500 多个数模混合 IP 和射频 IP [2] - 主营业务应用领域广泛，包括消费电子等，主要客户有 IDM、芯片设计公司等 [2] 公司业绩情况 - 2023 年上半年实现营业收入 11.84 亿元，归属于母公司所有者净利润 2221.76 万元，增幅 49.89%；扣除非经常性损益后净利润 209.26 万元，较去年同期提升 1552.29 万元 [2] - 2023 年上半年来自系统厂商等客户的收入 5.24 亿元，同比增加 4.42%，占总收入比重 44.31%，较去年同期提升 2.88 个百分点 [3] - 2023 年上半年芯片量产业务毛利率 26.82%，同比上涨 5.78 个百分点 [3] - 2023 年上半年特许权使用费收入 0.54 亿元，占整体半导体 IP 授权业务收入比重约 13.5% [3] 交流问答要点 - 系统厂商等因芯片设计能力等欠缺，多与公司合作，带动公司 IP 授权业务和量产业务收入增长 [2][3] - 随着一站式芯片定制能力提升，公司量产业务毛利率呈上升趋势 [3] - 长期来看，公司半导体 IP 广泛授权及客户出货量增长，特许权使用费业务收入将呈增长趋势 [3] - 公司重视研发投入和人才培养，未来将按发展战略扩充研发团队 [3][4]

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-048 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到招商证券 股份有限公司（以下简称"招商证券"）出具的《关于更换保荐代表人的函》。招 商证券作为公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，原指定保荐代表 人吴宏兴先生、王炳全先生履行持续督导职责，现因王炳全先生工作调整，不再 负责对公司的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，招商证券委派姜 博先生（简历附后）接替王炳全先生的持续督导工作，履行保荐职责。 本次变更后，公司首次公开发行股票持续督导的保荐代表人为吴宏兴先生和 姜博先生，持续督导期至中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定的持续 督导义务结束为止。 公司董事会对王炳全先生在公司首发上市项目及持续督导期间所做出的贡 献表示衷心感谢！ 特此公告。 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 姜博先生：保荐代表人，中国注册会计师非执业会员、CFA，拥有法律职业 资格证书，山东大学法学硕士， ...

招商证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为芯原 微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原股份首 次公开发行部分限售股上市流通所涉及的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原股份获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交易所同意，芯原股份于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科 创板挂牌上市。芯原股份首次公开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中 有限售条件流通股为 440 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-047 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）获 准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交 易所同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首 次公开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件流通股为 440,447,482 股，无限售条件流通股为 42,745,401 股。 本次上市流通的限售股为公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期第一 次行权（以下简称"本次期权行权"）限售 ...

中信证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"组织券商"）受委托担任 VeriSilicon Limited、共青城原德投资合伙企业（有限合伙）、共青城原厚投资合伙企业 （有限合伙）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、共青城文兴投 资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙 创业投资合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公司、湖北小米长江产业基金合伙企业 （有限合伙）（以下合称"转让方"）以向特定机构投资者询价转让（以下简称"询价转 让"）方式减持所持有的芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯 原股份"）首次公开发行前已发行股份的组织券商。 经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创 板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下简 称"《实施细则》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是 否符合《实施细则》的规定作出如下报告说明。 ...

芯原微电子(上海)股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:芯原微电子(上海）股份有限公司 股票简称:芯原股份 股票代码: 688521 股票上市地点: 上海证券交易所 信息披露义务人:湖北小米长江产业基金合伙企业(有限合伙) 住所及通讯地址:武汉东湖新技术开发区九峰一路66号1层009号（自 贸区武汉片区) 股份变动性质:股份减少及被动稀释 签署日期: 2023年8月24日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关 的法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定, 本报告书已全面披露信息披露义务人在芯原微电子（上海）股份有限公司中拥 有权益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人没有通过任何其他方式增加或减少其在芯原微电子(上海)股份有限公司 拥有权益的股份。 五、本次权 ...

股份转让信息 - 本次询价转让价格为55.10元/股，转让股票数量为12,484,153股[5] - 转让后VeriSilicon Limited持股比例从15.5951%降至15.1549%[10] - 共青城原德持股比例从2.3310%降至2.2057%[10] - 转让方转让后占比从46.5048%降至44.0048%[11] - 共青城时兴及其一致行动人持股比例从10.59%减至9.53%[12] 减持情况 - 2023年8月24日共青城时兴及其一致行动人询价转让减持3,597,431股，占总股本0.72%[12] - 湖北小米长江产业基金合伙企业2023年8月24日询价转让减持2,220,931股，占总股本0.44%[19] - 共青城时兴投资合伙企业本次合计减持1,756,183股，减持比例0.53%[16] - 共青城文兴投资合伙企业本次合计减持8,602股，减持比例0.00%[16] - 济南国开科创产业股权投资合伙企业本次合计减持359,700股，减持比例0.09%[16] - 嘉兴海橙创业投资合伙企业本次合计减持1,472,946股，减持比例0.44%[16] 受让情况 - 国泰君安资产管理受让2,240,000股，占总股本0.449%，限售期6个月[23] - 泓德基金管理受让2,190,000股，占总股本0.439%，限售期6个月[23] - UBS AG受让1,680,000股，占总股本0.336%，限售期6个月[23] - 上海思勰投资管理持有金额为1370000，占比0.274%[24] - 诺德基金管理持有金额为930000，占比0.186%[24] 转让相关流程 - 《认购邀请书》送达364家机构投资者，含76家基金公司、53家证券公司[26] - 有效申报时间内收到44份《认购报价表》，43份为有效报价[26] - 最终25家投资者获配[27] - 询价转让价格下限不低于2023年8月18日前20个交易日股票交易均价的70%[26]

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-045 芯原微电子（上海）股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 VeriSilicon Limited、共青城原德投资合伙企业（有限合伙）、共青城原厚投 资合伙企业（有限合伙）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、 共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有 限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公司、湖北小 米长江产业基金合伙企业（有限合伙）（以下合称"出让方"）保证向芯原微电子 （上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"）提供的信息内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法 律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 根据 2023 年 8 月 21 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为 55.10 元/股。 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 55.10 元/股，为芯原 股份询价转让定价日（即 2023 年 8 ...

中信证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）受芯原微电子（上海）股 份有限公司（以下简称"芯原股份"）股东 VeriSilicon Limited、共青城原德投资 合伙企业（有限合伙）、共青城原厚投资合伙企业（有限合伙）、VeriVision LLC、 共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、 济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企业 （有限合伙）、富策控股有限公司、湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙） （以下合称"出让方"）委托，组织实施本次芯原股份首发前股东向特定机构投 资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减 持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-044 芯原微电子（上海）股份有限公司 股东询价转让计划书 VeriSilicon Limited、共青城原德投资合伙企业（有限合伙）、共青城原厚投 资合伙企业（有限合伙）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合伙企业（有限合 伙）、共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙 企业（有限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公 司、湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）（以下合称"出让方"）保证 向芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"）提供的信息内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整 性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 1 拟参与芯原股份首发前股东询价转让（以下简称"本次询价转让"）股 东为 VeriSilicon Limited、共青城原德投资合伙企业（有限合伙）、共青 城原厚投资合伙企业（有限合伙）、VeriVision LLC、共青城时兴投资合 伙企业（有限合伙）、共 ...