证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-015 二、变更监事的情况 北京中科三环高技术股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员变更的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、高级管理人员辞职情况 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会于 近日分别收到公司总裁马健女士、高级副总裁饶晓雷先生、高级副总裁李大军先生以 及行政总监张志辉先生的辞职报告。由于工作调整原因，马健女士申请辞去公司总裁 职务，饶晓雷先生申请辞去公司高级副总裁职务，李大军先生申请辞去公司高级副总 裁职务，张志辉先生申请辞去公司行政总监职务。张志辉先生被提名为公司第九届监 事会监事候选人。公司对马健女士、饶晓雷先生、李大军先生及张志辉先生在任期间 对公司所做贡献表示衷心感谢！ 截至本公告披露日，张志辉先生未持有公司股份；马健女士持有本公司股份 322,000 股，饶晓雷先生持有本公司股份 310,500 股，李大军先生持有本公司股份 195,500 股，不存在应当履行而未履行的股份锁定承诺事项，其持有的公司股份将严格 按照相 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 审计报告 天职业字[2024]15749 号 审计报告 --------- -1 -- 2023 年度财务报表— 2023 年度财务报表附注 -- 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.fngl.g 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mef.gov.cn）"进行变 录 审计报告 天职业字[2024]15749 号 北京中科三环高技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了后附的北京中科三环高技术股份有限公司 (以下简称"中科三环")财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了中 科三环 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-010 北京中科三环高技术股份有限公司 关于使用自有资金购买银行结构性存款的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、购买额度 在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中科三环"）于 2024 年 3 月 26 日召开第九届董事会第四次会议审议通过了《关于公司及控股子 公司使用自有资金购买银行结构性存款的议案》，同意公司及下属控股子公司使 用不超过 12 亿元自有资金购买银行结构性存款，在上述额度内，资金可在董事 会审议通过之日起一年内滚动使用。 本次使用自有资金购买购买银行结构性存款总额不超过 12 亿元，占公司 2023 年度经审计净资产的 18.21%，审批权限在董事会审批权限范围内，无须提 交股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、本次使用自有资金购买银行结构性存款的基本情况 为提高公司及控股子公司自有资金使用效率，合理利用闲置资金，公司及 下列控股子公司在保证资金流动性和安全性的基础上拟利用部分闲置自有资金 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-016 北京中科三环高技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事会。 2024 年 3 月 26 日，公司第九届董事会第四次会议审议通过了召开 2023 年 年度股东大会的议案。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024年4月23日14：00； 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年4月23日9:15—9:25,9:30—11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行网络投票的时间为2024年4月23日9:15-15:00。 5、会议的召开 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-009 北京中科三环高技术股份有限公司 关于开展远期结售汇和外汇期权业务的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、业务基本情况：为防范汇率波动风险，控制风险敞口，北京中科三环高 技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟以套期保值为目的，开展远期结售汇 及外汇期权业务，总额度为不超过 45,000 万美元，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在审批期限内可滚动使用。 2、审议程序：公司于 2024 年 3 月 26 日召开第九届董事会第四次会议，审 议通过了公司《关于开展远期结售汇及外汇期权业务的议案》。本议案无需提交 公司股东大会审议。 3、风险提示：公司开展的远期结售汇和外汇期权业务遵循锁定汇率风险、 套期保值的原则，不进行投机性、套利性的交易操作，但仍可能存在市场风险、 操作风险、法律风险等影响，敬请广大投资者注意投资风险。 一、开展远期结售汇及外汇期权业务情况概述 1、交易目的 根据实际情况与风险控制需要，公司拟开展远期结售汇和外汇期权业务的 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]15749-1 号 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中科三环董事会的责任。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码:京24A7 内部控制审计报告 天职业字[2024]15749-1 号 北京中科三环高技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了北 京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （沈保根） 作为北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")第九届董事会独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实行独立董事职责，不受公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事 会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公 司股东的合法权益。具体我在 2023 年度工作情况如下: 一、 独立董事的基本情况 沈保根先生：1952 年 8 月生，男，汉族，浙江省平湖市人，磁性材料专家，现任本 公司独立董事。中国科学院物理研究所研究员、博士生导师，中国科学院院士，发展中 国家科学院（TWAS）院士，第十二届全国政协委员。1976 年中国科学技术大学物理系毕 业，并加入中国科学院物理研究所工作至今，期间于 1986-1988 年作为洪堡访问学者在 德国鲁尔大学从事稀土永磁材料研究，1995 年在荷兰阿姆斯特丹大学作访问学者。曾任 中国科学院物理研究所党委书记、磁学国家重 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 关联交易管理办法 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 为规范中科三环高技术股份有限公司（以下简称公司）与控股股东及其他 关联人之间的经济行为，进一步规范公司与控股股东及其他关联人的资金往 来，保证公司与关联方关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开 的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则第 36 号— —关联方披露》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 法律、法规、规范性文件、行业规定及公司章程的有关规定，特制定本关联交 易管理办法（以下简称本办法）。 第一章 关联人、关联关系、关联交易 第一条 本办法所称关联人包括关联法人和关联自然人。 第二条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或其他组织）： （一） 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （ ...

北京中科三环高技术股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平，保证公司 经营管理活动的进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京中科三环高 技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，负责经营和管理公司的法人 财产，对股东大会负责，维护公司和全体股东的利益。 第三条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公 司遵守法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第二章 董事会构成及职责 第四条 董事会由 9 至 11 名董事组成，其中独立董事 3 至 4 名。董事会设 董事长 1 人，可以设执 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总则 第二章 监事及监事会主席 第五条 除本规则第十八条规定的情形外，监事会主席不能履行职权时，由 1 / 6 第一条 为明确北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")监事 会的职权，进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使 监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，制订本规 则。 第二条 监事会是公司的监督机构，是监督、检查公司财务状况及董事等高 级管理人员职务执行情况的常设机构，向股东大会负责，维护公司 和全体股东的利益。 第三条 监事会设监事会召集人即监事会主席一名，由监事会选举产生。 第四条 监事会主席负责主持监事会的工作，对监事会的工作全面负责。具 体工作职责如下： 1. 召集和主持监事会会议； 2. 监督和检查监事会决议的实施情况； 3. 负责审查和签署有关监事会 ...