中国国际金融股份有限公司 关于龙源电力集团股份有限公司 与国家能源集团财务有限公司 一、财务公司基本情况 （一）交易背景情况 公司与财务公司于 2022 年 4 月 27 日订立《金融服务协议》，有效期 3 年 （2022 年 4 月 27 日至 2024 年 12 月 31 日），并于 2023 年 10 月 26 日订立《金 融服务协议》之补充协议。 （二）财务公司情况 财务公司是经中国人民银行批准设立，以向国家能源投资集团有限责任公司 （以下简称"国家能源集团"）成员单位提供金融服务为主营业务的非银行金融 机构。财务公司成立于 2000 年 11 月 27 日，住所为北京市西城区西直门外大街 18 号楼 2 层 7 单元 201、202，3 层 7 单元 301、302。财务公司的基本情况如下： 1 金融许可证机构编码：L0022H211000001 统一社会信用代码：91110000710927476R 注册资本：1,750,000 万元人民币，其中：国家能源集团占比 60.00%；中国 神华能源股份有限公司占比 32.57%；国能朔黄铁路发展有限责任公司占比 2.86%； 神华准格尔能源有限责任公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 龙源电力集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"龙源电力"）于 2024年3月27日召开第五届董事会2024年第1次会议，以5票同意、0票反对、0票 弃权、2票回避表决的表决结果审议通过了《关于龙源电力集团股份有限公司收 购资产相关标的业绩承诺2023年度实现情况的议案》。现将具体内容公告如下。 一、交易及其业绩承诺情况 证券代码：001289 证券简称：龙源电力 公告编号：2024-017 龙源电力集团股份有限公司 关于2023年度业绩承诺实现情况的公告 2021年1月15日，本公司与华北电力签订现金购买资产协议，根据协议，本 公司收购了其对国电山西洁能有限公司（以下简称"山西洁能"）的100%股权。 由于合并前后均受国家能源集团控制且该控制并非暂时性，故本合并属同一控 制下的企业合并。根据上述现金购买资产协议，双方约定的股权交割日为2022 年1月5日，于2022年1月5日本公司实际上已经取得了对被合并方的控制权，故 确定合并日为2022年1月5日。 2021年1月15日，本公司与国家能源集团甘肃电力有限公 ...

1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2.财务报告内部控制评价结论 龙源电力集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 龙源电力集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 "企业内部控制规范体系"），结合龙源电力集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进 ...

证券代码：001289 证券简称：龙源电力 公告编号：2024-018 龙源电力集团股份有限公司 关于聘任董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 龙源电力集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日召开第五 届董事会2024年第1次会议，审议通过了《关于龙源电力集团股份公司聘任董事 会秘书的议案》，现就相关事宜公告如下。 一、关于聘任公司董事会秘书事项 为完善公司治理结构，确保公司规范运作，由公司董事长提名，经董事会提 名委员会审核，董事会同意聘任丁鶄女士（简历详见附件）兼任公司董事会秘书。 任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满时止。 公司原由执行董事、董事长唐坚先生代行董事会秘书职责，自董事会聘任丁 鶄女士为公司董事会秘书之日起，唐坚先生不再代行董事会秘书职责。 丁鶄女士已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，具备履行 董事会秘书的能力，其任职符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等相关规定，不存在不得担任 ...

证券代码：001289 证券简称：龙源电力 公告编号：2024-020 龙源电力集团股份有限公司 关于为控股子公司提供财务资助的公告 一、财务资助事项概述 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1.本次财务资助对象为含有关联方持股的控股子公司，拟提供不超过3亿元 财务资金借款，提供资助时间不超过3年，利率结合当前资金市场环境为2.0%- 4.0%。 2.本次财务资助事项已经本公司第五届董事会2024年第1次会议审议通过， 尚需提交股东大会审议。 一、财务资助事项概述 龙源电力集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"龙源电力"）于2024年3 月27日召开第五届董事会2024年第1次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表 决结果审议通过了《关于龙源电力集团股份公司为控股子公司提供财务资助的 议案》，由于本次拟资助对象资产负债率超过70%，本议案尚需提交股东大会审 议。 为满足风电等新能源项目前期及工程建设融资需求，确保2024年项目投产 目标顺利实施，充分发挥本公司融资平台优势，统筹协调资金分配，本公司拟于 2024年为含有关联方持股 ...

中国国际金融股份有限公司 关于龙源电力集团股份有限公司 《2023年度内部控制评价报告》的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为龙源电力集 团股份有限公司（以下简称"龙源电力"、"公司"）的持续督导保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《企业内部控制基本规范》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司出具的2023年度《内部控制评价报告》进 行了审慎核查，具体情况如下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高 ...

中信证券股份有限公司 关于龙源电力集团股份有限公司 与国家能源集团财务有限公司 2023 年度金融服务协议执行暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为龙源 电力集团股份有限公司（以下简称"龙源电力"、"公司"）的持续督导保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号—交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》等有关规定，基于公司提供的相关资料，中信证券对于龙源电力与 国家能源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）签订的《金融服务协议》 及《金融服务协议》之补充协议暨关联交易的事项进行了审慎核查，并出具核查 意见如下： 一、财务公司基本情况 （一）交易背景情况 财务公司制定了一系列内部控制制度，实行内部审计监督制度，设立对董事 会负责的内部审计部门，对财务公司的经济活动持续开展内部审计和内部控制监 督、评价与整改。通过强化内部控制，有效防范各种风险，构建以风险管理为导 向的内部控制体系，实现持续健康发展，编制了 ...

龙源电力集团股份有限公司（"公司"）第五届董事会 2024 年第 1 次独立董事专门会议（"会议"或"本次会议"） 于 2024 年 3 月 27 日在北京召开。会议应出席独立董事为 3 人，实际出席 3 人，会议由魏明德先生主持，会议的召集和 召开符合《公司章程》及《独立董事工作制度》的有关规定。 二、会议审议情况 会议审议了 9 项议案。经表决，形成如下决议： 会议认为公司 2023 年度公司未发现有违规担保和损害 股东，尤其是中小股东利益的情况，公司对外担保情况符合 法律法规和公司规章制度的要求。因此同意将此议案提交董 事会审议。 龙源电力集团股份有限公司 第五届董事会 2024 年第 1 次 独立董事专门会议决议 一、会议召开情况 1. 审议通过《关于龙源电力集团股份有限公司 2023 年度关联交易情况的议案》 会议认为公司 2023 年度日常关联交易在公司日常业务 中进行；按照一般商业条款进行，如可供比较的交易不足以 判断该等交易的条款是否为一般商业条款时，则对公司而言， 该等交易的条款不逊于独立第三方可取得或提供的条款；是 根据有关交易的协议条款进行，而交易条款公平合理，并符 合公司股东的整体利益 ...

2023年 环境、社会及治理（ESG）报告 滚滚长江东逝水 龙源电力集团股份有限公司 目录 | 关于本报告 | 04 | "源"于责任 | | "源"于绿色 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事长致辞 | 06 | 稳固治理根基 | 18 | 奉献清洁能源 | 26 | | 走进龙源电力 | 08 | | | | | | ESG 治理 | 14 | 完善公司治理 | 20 | 巩固发展优势 | 28 | | | | 加强合规经营 | 22 | 引领科技创新 | 30 | | | | 恪守商业道德 | 24 | | | | "一带一路"十周年 | 62 | | --- | --- | | 我们的承诺 | 64 | | 附录 | 66 | | 绩效进展 | 66 | | 贡献联合国 SDGs 行动 | 74 | | 指标索引 | 77 | | 鉴证报告 | 79 | | 意见反馈 | 81 | | "源"于自然 | | "源"于信任 | | "源"于价值 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 践行生态保护 | ...

证券代码：001289 证券简称：龙源电力 公告编号：2024-019 龙源电力集团股份有限公司 关于聘任境内会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 中审众环具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制 审计的资质和能力，与公司和公司关联人无关联关系，不影响在公司事务上的独 立性，不会损害公司中小股东利益。中审众环信用良好，不是失信被执行人，且 在中国证券监督管理委员会等各类监管机构的历次评价和检查中，无任何重大不 良记录，有着良好的口碑和声誉，满足公司审计工作要求，符合财政部、国务院 国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财 会〔2023〕4 号）等规定。 该事项经董事会审议通过后还将提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 | 事务所名称 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 1987 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 ...