证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-030 浙江海森药业股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为保证公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）顺 利进行，建立、健全激励与约束机制，完善公司法人治理结构，将公司利益与 激励对象利益相结合，将绩效考核与解除限售安排相挂钩，充分调动激励对象 的积极性，确保公司经营目标和发展战略的实现。根据有关法律法规的规定与 公司的实际情况，特制定了《浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》。 一、董事会会议召开情况 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月6日以电子 邮件及电话通知的方式向全体董事发出了关于召开第三届董事会第七次会议的 通知，会议于2024年9月12日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议 由董事长王式跃先生主持，应出席董事7名，实际出席董事7名，其中以通讯表 决方式出席会议的董事为戴文涛、郑刚和方桂荣。公司监事、高级管理人员列 席了本次会议。本次会议的召集 ...

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量230.00万股，占公司股本总额10,064.00万股的2.29%[6][36] - 首次授予204.30万股，占公司股本总额的2.03%，占拟授予总量的88.83%[6][36] - 预留25.70万股，占公司股本总额的0.26%，占拟授予总量的11.17%[6][36] 激励对象 - 拟首次授予激励对象共计87人[10][31] - 激励对象不包括独立董事、监事及大股东等特定人员[31] - 董事、总经理艾林获授8.50万股，占拟授予总量的3.70%，占股本总额的0.08%[37] - 中层管理人员等81人获授162.20万股，占拟授予总量的70.52%，占股本总额的1.61%[38] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月[10][41] - 股东大会审议通过后60日内完成首次授予等程序，未完成则终止，3个月内不得再审议[13][42][94] - 激励对象名单公示期不少于10天[33][90] - 监事会需在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[33][90] - 预留权益授予对象需在计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则失效[13][31][32][94] 授予价格 - 首次授予和预留授予部分限制性股票授予价格均为12.65元/股[10][52][54] 限售与解除限售 - 首次授予限售期分别为12个月、24个月、36个月[45] - 若预留部分2024年第三季度报告披露前授予，限售期为12个月、24个月、36个月；之后授予，限售期为12个月、24个月[45] - 首次授予分三个解除限售期，比例分别为40%、30%、30%[48] - 若预留部分2024年第三季度报告披露前授予，分三个解除限售期，比例分别为40%、30%、30%；之后授予，分两个解除限售期，比例均为50%[48] 业绩考核 - 首次授予考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[61] - 2024年营收增长率不低于14%，净利润增长率不低于22%[62] - 2025年营收增长率不低于28%，净利润增长率不低于42%[62] - 2026年营收增长率不低于42%，净利润增长率不低于63%[62] - 若预留部分2024年三季报披露前授予，业绩考核与首次授予一致[63] - 激励对象个人绩效考核“优良”“合格”“不合格”对应解除限售比例为100%、70%、0%[66] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×(1＋n)[72][126] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)[72][127] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[72][127] - 增发新股时，限制性股票数量不做调整[72][127][131] - 资本公积转增股本等情况，调整后授予价格P＝P0÷(1＋n) [74] - 配股时，调整后授予价格P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)] [75] - 缩股时，调整后授予价格P＝P0÷n [75] - 派息时，调整后授予价格P＝P0 - V，且P须大于1[76] - 增发新股时，限制性股票授予价格不做调整[76] 费用摊销 - 2024年首次授予预计摊销总费用为2606.87万元，2024 - 2027年分别摊销423.62万元、1433.78万元、553.96万元、195.52万元[86] 审议与实施 - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[90] - 公司授予限制性股票前需向证券交易所申请，由登记结算公司办理登记结算事宜[94] - 公司向激励对象授予限制性股票后，涉及注册资本变更的，需向工商登记部门办理变更登记手续[95] 变更与终止 - 股东大会审议前变更激励计划需经董事会审议通过，审议通过后变更需股东大会决定，且有特定情形限制[97] - 股东大会审议前终止激励计划需经董事会审议通过，审议通过后终止需股东大会决定[99] - 计划终止时，公司应回购尚未解除限售的限制性股票并按规定处理，回购前需向证券交易所申请[99] 特殊情况处理 - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职或执行职务身故，个人层面解除限售比例为100%[118][119] - 公司与激励对象争议或纠纷若60日内未协商解决，可向法院起诉[123] - 公司按计划回购注销限制性股票，回购价格一般为授予价格[125] - 公司发生资本公积转增股本等事项，需调整尚未解除限售的限制性股票回购数量及价格[125] - 公司股东大会授权董事会依规定调整限制性股票回购数量、价格，调整后应及时公告[132] - 因其他原因调整限制性股票回购数量、价格，需董事会决议并经股东大会审议批准[134] - 公司实施回购时，应召开董事会审议回购方案，提交股东大会批准并公告[135] - 律师事务所就回购方案出具专业意见，公司向证券交易所申请相关手续，经确认后向登记结算公司办理回购注销手续并公告[135] - 激励计划需公司股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[138][139]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月12日召开第 三届董事会第七次会议，会议决定于2024年9月30日以现场投票和网络投票相结 合的方式召开公司2024年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项 公告如下： 一、召开会议的基本情况 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-029 浙江海森药业股份有限公司 （二）会议召集人：公司董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （四）会议召开日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024年9月30日（星期一）下午14:00。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2024年9月30日（星期一）上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年9月30日（星期一） ...

限制性股票激励计划 - 2024年拟授予限制性股票总量230万股，占股本总额2.29%[1] - 多名高管获授一定数量股票及占比[1] - 81名人员合计获授162.2万股，占授予总量70.52%[1] - 预留部分25.7万股，占授予总量11.17%[1] 激励限制 - 激励对象累计获授不超股本总额1%[1] - 全部有效激励计划涉及股票不超股本总额10%[1] - 调整后预留权益比例不超拟授予总量20%[2]

激励计划考核 - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[8] - 首次授予2024 - 2026年营收及净利润有不同增长率要求[9][10] - 预留部分不同授予时间考核要求有别[11] 个人绩效 - 分“优良”“合格”“不合格”，对应解除限售比例不同[14] 考核流程 - 委员会10个工作日通知结果，被考核者有异议可沟通申诉[19] 其他规定 - 考核记录保存5年，办法由董事会负责相关事宜[21][22] - 办法经股东大会审议通过并生效后实施[23]

证券代码：001367 证券简称：海森药业 公告编号：2024-031 浙江海森药业股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江海森药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月6日以电子邮 件及电话通知的方式向全体监事发出了关于召开第三届监事会第七次会议的通 知，会议于2024年9月12日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由监事会主 席韦闯凡先生主持，应出席监事3名，实际出席监事3名，公司董事会秘书列席了 本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《浙江海森 药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，会议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》 经核查，监事会认为：《浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"）及其摘要的内容符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 ...

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量230.00万股，占公司股本总额2.29%[21][25] - 首次授予204.30万股，占公司股本总额2.03%，占拟授予总量88.83%[21] - 预留25.70万股，占公司股本总额0.26%，占拟授予总量11.17%[21] 激励对象 - 拟首次授予激励对象87人[23][64] - 艾林获授8.50万股，占拟授予总量3.70%，占公司股本总额0.08%[24] - 中层及核心人员81人，获授162.20万股，占拟授予总量70.52%，占公司股本总额1.61%[25] 时间安排 - 有效期最长不超过60个月[26] - 股东大会通过后60日内首次授予并完成登记[27] - 预留部分12个月内授出[27] 限售与解除限售 - 首次授予限售期为12、24、36个月[30] - 首次授予解除限售比例为40%、30%、30%[32] - 2024年三季报披露前后授予预留股，解除限售比例不同[33] 授予价格 - 首次授予价格为12.65元/股[37][70] - 草案公告前1日均价50%为12.65元，前60日均价50%为11.90元[39][72] - 预留授予价格与首次授予一致[73] 业绩考核 - 首次授予考核年度为2024 - 2026年[47] - 2024 - 2026年有不同营收和净利润增长率要求[48][49] - 预留部分授予时间不同，业绩考核有差异[50] 个人考核 - 个人绩效考核结果分优良、合格、不合格，解除限售比例不同[52] 其他规定 - 激励对象任职和离职后股份转让有规定[36] - 公司不存在不得实行股权激励情形[60] - 激励计划实施利于调动积极性等[81]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量230.00万股，占公司股本总额10,064.00万股的2.29%[7][37] - 首次授予204.30万股，占公司股本总额的2.03%，占拟授予总量的88.83%[7][37] - 预留25.70万股，占公司股本总额的0.26%，占拟授予总量的11.17%[7][37] 激励对象 - 拟首次授予激励对象共计87人[11][32] - 激励对象不包括独立董事、监事及大股东等相关人员[32] - 董事、总经理艾林获授8.50万股，占拟授予总量的3.70%[38] - 中层管理人员等81人合计获授162.20万股，占拟授予总量的70.52%[39] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月[11][42] - 股东大会审议通过后60日内完成授予等程序，否则需说明原因并终止[14] - 12个月内明确预留权益授予对象，否则预留权益失效[14][32][33] - 激励对象公示期不少于10天[34] - 监事会在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况[34] 授予价格 - 限制性股票授予价格为12.65元/股[11][53] - 授予价格不低于草案公告前1个交易日均价50%和前60个交易日均价50%中的较高者[54] - 预留授予部分价格与首次授予一致[55] 限售与解除限售 - 首次授予限售期为12、24、36个月[46] - 预留部分授予时间不同，限售期不同[46] - 首次授予分三个解除限售期，比例为40%、30%、30%[49] - 预留部分授予时间不同，解除限售期及比例不同[49] 业绩考核 - 首次授予考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[62] - 2024年业绩考核目标：营收增长率不低于14%或净利润增长率不低于22%[63] - 2025年业绩考核目标：营收增长率不低于28%或净利润增长率不低于42%[63] - 2026年业绩考核目标：营收增长率不低于42%或净利润增长率不低于63%[63] - 预留部分授予时间不同，业绩考核不同[64][65] 个人考核 - 个人绩效考核结果为优良、合格、不合格时，解除限售比例分别为100%、70%、0%[67] 费用摊销 - 2024年首次授予预计摊销总费用为2606.87万元，2024 - 2027年分别摊销423.62万元、1433.78万元、553.96万元、195.52万元[87] 调整公式 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×(1＋n)[73] - 配股时，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)[73] - 资本公积转增股本等情况，调整后授予价格P＝P0÷(1＋n) [75] - 配股时，调整后授予价格P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)] [76] - 缩股时，调整后授予价格P＝P0÷n [76] - 派息时，调整后授予价格P＝P0 - V，且P须大于1 [77] 回购注销 - 公司未满足业绩考核目标，激励对象对应考核当年股票由公司回购注销[66] - 激励对象因个人绩效考核不能解除限售的股票，由公司按授予价回购注销[67] - 公司出现特定情形，激励计划终止，已获授未解除限售股票按授予价加利息回购注销 [90] - 激励对象出现特定情况，失去参与资格，已获授未解除限售股票按授予价回购注销 [93] 特殊情况处理 - 激励对象职务变更仍在公司任职，限制性股票按原程序处理 [94] - 激励对象因违规等离职，未解除限售股票不得解除限售 [94] - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职，个人层面解除限售比例为100%[99] - 激励对象因执行职务身故，个人层面解除限售比例为100%[100] 其他 - 公司与激励对象争议60日内未协商解决，可向法院诉讼[104] - 激励计划需股东大会审议通过后生效[119] - 激励计划由董事会负责解释[120] - 激励计划依据规定变化时，适用新规定[120]

经营业绩与财务状况 - 2024年半年度实现营业收入21,063.68万元，较上年同期增长8.93%，其中原料药业务实现营业收入18,191.44万元，较上年同期增长6.17% [4] - 营业成本12,435.59万元，较上年同期增长5.40%；综合毛利率较上年同期提高1.98个百分点，主要系产品销售结构变化影响 [9] - 2024年半年度原料药、中间体、制剂各占主营业务收入比例为86.36%、10.56%、2.57% [7][9] - 国内销售占比为58.23%，较去年同期增长；境外收入占营业收入比重41.77%，产品销售遍及亚洲、美洲、欧洲、非洲等地 [6][7] - 报告期末应收账款较期初有所降低，账龄均在1年以内，风险可控 [4] - 2024年半年度报告期末，普通股股东总数为10,862户 [8] - 截止报告期末货币资金和交易性金融资产总额95,071.33万元，其中募集资金为61,184.06万元 [8] - 经营活动现金净流量较上年大幅上升，主要系销售商品收到的现金增加及支付的各项税费减少 [7] 业务发展与规划 - 未来增长点包括拓展优势产品国际市场占有率、做好阿托伐他汀钙等产品市场开发、扩大制剂销售规模 [2] - 发展规划是巩固原料药与中间体领域地位，向兼具化学药品制剂研发、生产与销售能力发展，打造综合型医药企业 [3] - 募投项目“研发中心及综合办公楼项目”建设有序开展；“年产200吨阿托伐他汀钙等原料药生产线技改项目”延长达到预定可使用状态日期；与浙江东阳经开区管委会签订新厂区建设项目投资框架协议 [8] 研发情况 - 2024年半年度研发投入1,158.83万元，同比增长48.10%，13个项目正处在不同研究阶段，涵盖多种治疗领域 [3][6] - 具备双研发中心，总部研发中心侧重孵化、试生产和产业化研究，子公司杭州研究院侧重新产品小试研究开发储备产品 [7] 产品相关 - 硫糖铝合成工艺稳定、绿色环保，综合成本较低，已取得欧盟EDQM颁发的CEP证书，完成美国DMF备案，合作企业制剂在美国上市且销量快速增长，报告期内全球销售量保持领先 [5] - 公司目前没有涉及维生素业务 [6] 应对策略 - 参与区域集采，推进新品种研发，提升制剂销售量与新产品储备，发挥原料药制剂一体化优势 [4] - 选择与规模较大供应商长期合作，分析市场价格趋势，调整采购计划和定价策略，优化生产流程和库存管理，控制原材料价格波动风险 [4] - 通过提高运营效率、创新力度、工艺水平，节能降耗，做精做细市场，控制成本 [4] 其他方面 - 建立了较为完善的内部控制体系，未来会持续优化和完善 [5] - 配备先进分析检测设备，拥有符合多规范的GMP质量管理体系，主要产品通过多个国家和地区认证 [9] - 关注股价波动，重视市值管理，做好信息披露和公司治理，提升经营业绩 [3][8] - 根据相关政策和公司章程，综合考虑多因素制定利润分配政策，后续情况关注相关公告 [6]

业绩说明会安排 - 公司定于2024年9月10日16:00 - 17:00举办半年度业绩说明会[1] - 采用网络远程方式，投资者可登陆相关平台参与[1] - 副董事长王雨潇等出席说明会[1] 问题征集 - 公司提前征集业绩说明会问题[2] - 投资者于2024年9月9日15:00前访问指定网址或扫码进入征集页面[2] - 公司将在会上回答投资者普遍关注的问题[2]