工作目的与原则 - 公司投资者关系工作目的包括促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[3] - 公司投资者关系管理应遵循充分披露、合规披露等六项原则[3] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[4] - 公司与投资者沟通方式包括公告、股东会、公司网站等[6] 人员与职责 - 投资者关系管理事务第一责任人为董事长，负责人为董事会秘书[11] - 公司从事投资者关系工作的人员需具备全面了解公司等素质和技能[11] - 投资者关系工作主要职责有分析研究、沟通与联络等[12] 机制与处理 - 公司可通过多种方式和形式建立与投资者的重大事件沟通机制[21] - 公司应承担投资者投诉处理首要责任，完善投诉处理机制[14] 信息披露与审查 - 公司在投资者关系活动结束后应及时编制记录表并于次一交易日开市前在互动易刊载[14] - 公司应对非正式公告信息严格审查，防止泄露未公开重大信息[15] - 公司自愿披露预测性信息时需列明风险因素[16] 股东会与活动 - 股东会应提供网络投票方式，为股东参与提供便利[19] - 公司应在定期报告中公布网站地址，变更后及时公告[21] - 投资者说明会等活动应尽量公开，有条件可网上直播[23] - 参与投资者说明会的公司人员应包括董事长等[23] - 公司可收集中小投资者问题并在活动上网络答复[24] 调研与沟通 - 公司调研沟通应平等对待投资者，履行信息披露义务[26] - 公司应要求调研机构及个人在文件发布前知会[29] 咨询与顾问 - 公司设立专门咨询电话，公布号码并确保畅通[33] - 公司可聘请专业投资者关系顾问处理投资者关系事务[36] - 公司应避免由投资者关系顾问代表公司就经营及未来发展发言[36] - 公司应尽量以现金支付投资者关系顾问报酬[36] 信息提供与发布 - 公司不得向分析师或基金经理提供未披露重大信息[38] - 公司应平等向其他投资者提供已给分析师或投资经理的资料信息[38] - 公司可选择适当新闻媒体发布信息[40] - 公司应避免以媒体采访等形式披露未公开重大信息[40] 互动易平台 - 公司应通过互动易等渠道与投资者交流并及时处理信息[43] - 公司在互动易平台发布信息应谨慎客观[43] - 公司指派专人处理互动易信息，回复需经董事会秘书审核[44]

联化科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了提高联化科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作质量、加大 内部审计工作力度、明确审计工作职责及规范审计工作程序，保护投资者合法权益，依据《中 华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律 法规及《联化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司内 部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对公司及所属单位财务收支、 经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、 实现目标的活动。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部控制审计工作 内部程序，并对具体的内部控制的实施等相关事项进行了规范，是公司开展内部控制审计工 作标准。 第九条 审计监察部的宗旨是：通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统化和规范 化的方法，对风险管理、内部控制和公司治理进行评价，提高公司运行效率，帮助公司实现 ...

联化科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确联化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"）的职责、工作程序、议事规则，提高工作效 率，完善公司治理，充分发挥监督作用，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 《联化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 定本工作细则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的职权。 第三条 审计委员会独立履行监督职责。公司控股股东、实际控制人、董事、 高级管理人员及相关部门应当支持、配合审计委员会的工作。 第四条 公司内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务 信息监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导，发现相关重大问题或者 线索，应当立即向审计委员会报告。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事不少于二名，至少有一名独立董事为具有会计专业背景的人士。审计 委员会成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经 ...

联化科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进联化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规、规范性文件及《联化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书一人，董事会秘书对董事会负责。 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第四条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具备履行职责所必需的工作经验，具有良好的职业道德和个人品德，并取得董事 会秘书资格培训合格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管 ...

联化科技股份有限公司 员工购房免息借款管理办法 第一章 总则 第一条 为增强联化科技股份有限公司（以下简称"公司"）凝聚力和向心力， 进一步完善员工薪酬福利体系建设，帮助员工解决基本的住房困难，更好地吸引 和保留核心人才，公司将使用部分自有资金为员工提供购房免息借款。为规范员 工购房免息借款的管理，保证此专项计划的合理运行，并指导日常操作，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定和《公司章程》，特制订本 办法。 第二条 本办法适用于公司及下属分（子）公司。 第二章 借款资格认定及审批 第三条 拟向公司申请购房借款的员工应符合下列条件： （一）在本公司中国境内工作地服务满 3 年且长期居留地为中国大陆的在职 正式员工需满足下述条件： （1） 近三年绩效考核良好； （2） 全日制本科及以上学历或主管级及以上职务。 （二）在本公司中国境内工作地服务未满 3 年且长期居留地为中国大陆的在 职正式员工需满足下述条件： （1）由部门负责人推荐并经审核的在公司工作满 2 年的全日制硕士和满 1 年的博士； （六）每位员工只能获得一次借款，如夫妻双方均为公司在职员工，双方可 单独向公司申请免息借款，若只有一方 ...

联化科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范联化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投资及相 关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度 第二条 本制度所称的风险投资是指公司在董事会或股东会批准的范围内进行 证券投资、房地产投资、矿业权投资、信托产品投资以及深圳证券交易所认定的其 他投资行为。公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资除外。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影 响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投资的 资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。 第二 ...

联化科技股份有限公司 总裁工作条例 第一章 总则 第一条 为进一步完善联化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构和经营运作系统，促进经营管理的制度化、规范化、科学化，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等相关法律、法规以及《公 司章程》的有关规定，制定本条例。 第二条 公司依法设置总裁和高级副总裁、董事会秘书、财务总监等高级管 理人员（以下简称"高管"），高管应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的 规定，诚信勤勉地履行日常经营管理职责，对公司董事会负责并报告工作。 第三条 总裁对董事会负责，高级副总裁、财务总监对总裁负责。总裁全面 负责公司日常生产经营业务，对年度生产经营绩效负责，并向董事会报告公司生 产经营状况；各高级副总裁及财务总监协助总裁有效地开展各项管理，对总裁授 权的分管范围内的工作负责，并向总裁报告工作。 第二章 总裁主要职责 第四条 总裁行使下列主要职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，并向董事会和董事长报告工作； （二）组织实施董事会决议、公司年度经营计划、投资方案； （三）拟订 ...

第一条 为了保证公司董事会及董事忠实履行职责，维护公司和股东利益， 现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《联化科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 董事为出席董事会会议的成员。 董事会秘书作为非公司董事时，应当列席董事会会议。 联化科技股份有限公司 董 事 会 议 事 规 则 第一章 总 则 第三条 经董事长或会议主持人同意，下列人员可以列席董事会会议： （1）公司非董事总裁； （2）公司其他高级管理人员、职能部门负责人、证券事务代表； （3）公司聘请的会计师、律师。 第四条 董事应当以公司和股东的最大利益为行为准则，认真阅读会议文件， 以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表达明确意见。 第五条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议， 视为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。 第六条 董事会秘书负责董事会会议会前的准备工作、会中的记录工作、会 后的材料整理、归档、信息披露工作。 证券事务代表协助董事会秘书工作。 第七条 本规则对公司全体董事、董事会秘书和其他人员具 ...

联化科技股份有限公司 董事离任管理制度 第一章 总则 第一条 为了明确联化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事离任程 序，加强对离任董事的监督管理，保障公司及股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件及《联 化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 董事离任包括董事任期届满未连任、任期内辞职及股东会决定解除 董事职务。 第三条 本制度适用于公司全资子公司、控股子公司的董事。 第二章 离任程序 第四条 董事可以在任期届满之前辞任。董事辞任应当向董事会提交书面辞 职报告，自公司收到辞职报告之日辞任生效。 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。 董事提出辞任后，公司应当在 60 日内补足缺额。 第五条 股东会可以决定解除董事职务，自决议作出之日生效。 无正当理由，董事在任期届满前被解除职务，可以要求公司给予赔偿。 第六条 发生下列情形之一时，在补选或者改选的董事就任前，辞任的董事 仍应当按照法律、法规及《公司章程》的规定，继续履行职责： （一）董事会任期届满尚未举行换届，或者董事在任 ...

联化科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 制定目的 为加强联化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的财务管理工作，规范 公司财务行为，健全财务监管体系，防范公司财务风险，保障股东合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国会计法》 《企业会计准则》《会计基础工作规范》及《公司章程》等其他相关法律、法规、 规章、规范性文件，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 适用范围 本制度是公司财务管理工作的基本制度，适用于公司及下属公司。本制度 所称"下属公司"是指公司直接或间接持股的全资子公司、控股子公司以及纳入公 司合并财务报表的其他主体(以下简称"子公司"）。各子公司可结合自身具体的 经营管理情况，在本制度框架内建立和健全相应的财务管理实施细则，并上报公 司备案。 第三条 基本要求 公司的财务行为和财务管理工作必须遵守国家有关法律法规，并接受有关 主管部门检查和监督，有效地筹集与使用资金，合理利用及管理各项资产，合理 组织公司财务活动和经济核算，做好各项财务收支的计划、控制、核算、分析和 考核工作，提高公司经济效益，依法计算并缴纳各项税收，规范会计确认、计量 和报 ...