山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策 失误，化解投资风险，提高投资经济效益，有效、合理使用资金，实现山东国瓷 功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）资金时间价值最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规和相关规定及《山东国瓷 功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为，投资分为短期投资和长期投资，短期投资主要是指 在一年以内的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主 要是指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券 投资、股权投资及其他投资，对外投资指以下几种情况之一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促 进子公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》）"《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《山 东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等，特制定以下管 理制度。 第二条 山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 对某公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但是依据协议或者公司所持 股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响的，公司对其构成控股。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司信息披露的要求和《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》以及《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）规定，为规范山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露行为，确保信息真实、准确、完整、及时、公平，特制定本制度。 本制度由公司各部门、各分子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定履行有关 信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括中期报告、年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括季度报告、股东会决议公告、董事 会决议公告、收购或出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事 项公告以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项等； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公告书 和发行可转债公告书； （四）公司向中国证券 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为完善山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）公司 治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，提升公司可持续发展能力，防范公 司在战略和投资决策中的风险，根据《中华人民共和国公司法》《山东国瓷功能 材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 17 号——可持续发展报告(试行)》及其他有关规范性文件之规 定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制订本工作细 则。 第二条 战略委员会系董事会依法设立的专门机构，主要负责对公司长期战 略（包括环境、社会及治理（ESG）战略）和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事会负 责。 第四条 战略委员会应当对公司重大战略调整、投资策略及可持续发展工作 相关事宜进行合乎程序、充分而专业化的研究；应当对公司重大投资方案进行预 审，对重大投资决策进行跟 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华 人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《山 东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为， 应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会和股东会审议。公司不 得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告。 第四条 公司审计委员会、董事会及股 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学 化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律法规和《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）等的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员包括：总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书以及公司章程规定的其他高级管理人员。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董事会负 责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总经理及其他高级管理人员的聘任 第四条 公司设总经理一人，由董事长提名，董事会聘任。 第五条 公司根据需要设副总经理若干，由总经理提名，由董事会聘任或者解聘。 公司设财务总监一名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。公司设董事会秘书一名，由 董事长提名，董事会聘任或解聘。 山东国瓷功能材料股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 公司董事可受聘兼任总经理、副总经理及其他成员，但公司董事会中兼任公司高级 管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 董事薪酬管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 （三）外部董事，指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事； 第三条 公司董事薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远发展和利益相结合； 第一条 为进一步完善山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事的薪酬激励与约束机制，充分调动公司董事的工作积极性，提升公司的经 营管理效益，根据国家相关法律法规及《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 董事是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员。 （一）内部董事是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人 员兼任的董事； （二）独立董事，指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，与公 司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 （四）薪酬与市场价值规律相符； （五）公开、公正、透明的原则。 第二章 薪酬管理机构 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及有 关法律、法规和《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 山东国瓷功能材料股份有限公司 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律 法规和《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等的规定， 特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规及公司章 程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的 其他高级管理人员担任，因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳证 券交易所同意。 第五条 存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事会秘书： （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施， 期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员 ...

档案与期限 - 公司投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[5] 活动与说明会 - 公司应尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场调研等[4] - 公司可在年报披露后十五个交易日内举行年报业绩说明会[10] 负责人与记录 - 公司董事会秘书担任投资者关系管理负责人[4] - 公司应在投资者关系活动结束后次一交易日开市前编制活动记录表并刊载[8] 沟通与投诉 - 公司应建立与投资者的重大事件沟通机制[8] - 公司召开投资者说明会应会前发布公告并开通提问渠道[10] - 公司应承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制[8] 调研与核实 - 公司接受调研时董事会秘书原则上应全程参加并形成书面记录签字[13] - 公司与调研机构及个人直接沟通时，应要求其出具资料并签署承诺书[14] - 公司应建立接受调研事后核实程序并明确未公开重大信息泄露应对措施[15] 平台与制度 - 深交所可要求公司对调研记录质疑问题作解释说明并披露[16] - 公司应通过互动易平台等多渠道与投资者交流并及时处理信息[18] - 公司在互动易平台发布信息和回复提问应保证真实准确完整公平[19] - 公司在互动易平台对热点概念、敏感事项答复应谨慎客观[20] - 公司在互动易平台发布信息和回复提问不得涉及不宜公开信息[20] - 公司在互动易平台不得对股票及其衍生品种价格作预测或承诺[20] - 公司应建立并执行互动易平台信息发布及回复内部审核制度[21] 制度相关 - 制度未尽事宜按相关规定执行[23] - 制度由董事会负责修订和解释并自审议通过日起生效[23]