公司回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托 时间段等均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》 第十七条、十八条的相关规定，具体如下： 证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-006 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 重要内容提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月10日召 开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 已发行的部分人民币普通股（A股）股票用于实施员工持股计划或股权激励。本 次回购股份资金总额不低于人民币15,000万元且不超过人民币25,000万元，回购 价格不超过39.5元/股，具体回购股份的数量以回购方案实施完毕时实际回购的股 份数量为准。本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日 起 12 个 月 内 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 ...

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [3] 报告的核心观点 - 公司发布"质量回报双提升"行动方案，对主业发展、股份回购、历史分红、投资者关系管理等方面措施做出说明，彰显公司长期发展信心，增强投资者获得感，提升公司质量和投资价值 [3] - 公司是全球电池级氢氧化锂最具现代化、规模化的生产企业之一，核心管理团队深谙锂电材料领域，丰富的行业经验、深厚的技术积淀以及杰出的管理能力，生产效率和产品品质等方面均处于行业领先 [3] - 根据天华新能2023年业绩预告，预计公司全年实现归母净利润16.5-17.5亿元，同比减少73.43%- 74.95%；实现扣非归母净利润13.63-14.63亿元，同比减少77.67%-79.19%，盈利能力位于行业前列 [3] - 公司受益于新增锂盐产能放量，原料采购和锂盐销售策略的灵活调整，以及充沛的代工订单保证稳定利润，锂电材料业务盈利韧性较强，进一步客观反映出公司卓越的成本管控和运营管理能力 [3] - 公司防静电超净技术产品业务和医疗器械业务凭借多年积累的研发和制造能力，已同国内外知名客户建立长期合作，随着产品需求的市场规模日益扩大，未来有望持续为公司业绩提供积极贡献 [3] - 公司抓住新能源市场发展机遇，积极有序规划锂电材料产能，目前已建成四川宜宾、眉山、江西宜春等多个生产运营基地，凭借后续新增产能项目的高效建设，规模效益有望进一步提升 [3][4] - 公司上控优质锂资源保障原料供应，下拓头部客户消化新增锂盐产能，已与Pilganroora、AMG等多家锂辉石供应商签署长期供货协议，并与Premier 关于Zulu 项目重新签订承购和预付协议 [4] - 公司同宁德时代、华友钴业、容百科技、当升科技等下游头部企业建立了长期深入的合作关系，并在积极拓展新的客户群体，尤其是海外客户 [4] - 新能源浪潮带动本轮锂价底部中枢显著抬升，而随着近期资源端减停产信号陆续出现，实际供给力度或低于先前预期，后续供需格局改善有望对锂价形成提振 [5]

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-005 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于推动公司"质量回报双提升"行动方案的公告 公司医疗器械产品主要为自主式、安全式注射器、高压注射器、高压注射管 路系统及医疗装备，公司全资子公司无锡市宇寿医疗器械有限公司是世界卫生组 织（WHO）认证的自毁式注射器生产企业，并被选为联合国儿童基金会疫苗用 自毁式注射器的合格生产商之一，多种规格产品分别获得世界卫生组织的 PQS 评定及取得欧盟 CE 认证、美国 FDA510(k)认证等多项国际认证。 公司将保持战略定力，守正创新，深耕主业，做实产业，积极培养核心竞争 力，提升经营管理水平，成为行业内的领先企业，以优异的经营业绩为投资者带 来长期可持续的回报。 重要内容提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）积极践行中央政治局 会议提出的"要活跃资本市场、提振投资者信心"及国常会提出的"要大力提升 上市公司质量和投资价值，要采取更加有力有效措施，着力稳市场、稳信心"的 指导思想，坚持"以投资者 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-004 苏州天华新能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 一、回购公司股份的进展情况 重要内容提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月10日召 开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 已发行的部分人民币普通股（A股）股票用于实施员工持股计划或股权激励。本 次回购股份资金总额不低于人民币15,000万元且不超过人民币25,000万元，回购 价格不超过39.5元/股，具体回购股份的数量以回购方案实施完毕时实际回购的股 份数量为准。本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日 起 12 个 月 内 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 11 月 15 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《回购股份报告书》（公告编号：2023-07 ...

Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041 电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5234-1670 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的法律意见书 致：苏州天华新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受苏州天华新能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、部 门规章和规范性文件以及《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"） ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-002 苏州天华新能源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情况； 3、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 1、现场会议召开日期和时间：2024 年 1 月 12 日（星期五）下午 14：30。 2、网络投票日期和时间：2024 年 1 月 12 日。通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 12 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 1 月 12 日 9:15-15:00。 3、现场会议召开地点：江苏省苏州工业园区双马街 99 号公司三楼会议室。 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 5、会议召集人：公司董事会。 6、会议主持人：公司 ...

| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | | --- | --- | --- | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | √ | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | | √ | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序 | | √ | | 和披露义务 | | | | （五）募集资金使用 | | | | 现场检查手段 | | | | （1）查阅公司募集资金管理制度和募集资金三方监管协议； | | | | （2）取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；查阅公司定期报告及募集资金使用相 | | | | 关的信息披露文件； | | | | （3）对公司董事会秘书进行访谈； | | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资 | ...

天风证券股份有限公司 关于苏州天华新能源科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"）作为苏州天华新能源科技 股份有限公司（以下简称"天华新能"或"公司"）向特定对象发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等要求，对天华新能进行了 2023 年度持续督导培训。现将培训情况报告如下： 保荐代表人签字：_________________ _____________________ 参加人员：公司董事、监事、高级管理人员 二、培训内容 本次培训的主题为创业板上市公司的现金分红、股份回购、重大资产重组、 向特定对象发行可转换公司债券购买资产及相关公司治理、信息披露等内容，主 要结合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《上市公司向特定对象 发行可转换公司债券购买资产规则》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现 金分红》《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交 易监管》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监 ...

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2024-001 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月10日召 开第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 已发行的部分人民币普通股（A股）股票用于实施员工持股计划或股权激励。本 次回购股份资金总额不低于人民币15,000万元且不超过人民币25,000万元，回购 价格不超过39.5元/股，具体回购股份的数量以回购方案实施完毕时实际回购的股 份数量为准。本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日 起 12 个 月 内 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 11 月 15 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《回购股份报告书》（公告编号：2023-075） 等相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号—回购股份》等相关规定，公司应在每个月的前三个交易日内披露截至上月 末的回购进展情况。现将公司截至上月末的回购 ...

关于控股股东暨实际控制人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到控股股东暨实 际控制人裴振华先生的通知，获悉其将所持有公司的部分股份办理了质押登记手续。 具体事项如下： | | | 是否为 控股股 | | 占其 | 占公 | | 是 否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | | 东或第 | 本次质押数 | 所持 | 司总 | 是否 | 为 | 质押起 | 质押到 | | 质押 | | 称 | | 一大股 | 量(股) | 股份 | 股本 | 为限 | 补 | 始日 | 期日 | 质权人 | 用途 | | | | 东及其 | | 比例 | 比例 | 售股 | 充 | | | | | | | | 一致行 | | (%) | (%) | | 质 | | | | | | | | 动人 | | | | | 押 | | | | | | | | ...