内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 北京航天神舟智能装备 科技股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同审字（2024）第 110A012113 号 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，航天智装于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（以下简称航天智装） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是航天 ...

财务状况 - 2024年第一季度，北京航天神舟智能装备科技股份有限公司营业收入为204,029,690.92元，较上年同期下降2.70%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为9,833,567.41元，同比增长8.57%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-77,268,232.24元，同比增长29.12%[5] - 总资产为3,253,911,003.02元，较上年度末下降0.74%[5] - 公司财务费用在本期较上年同期减少41.69%[7] - 公司信用减值损失在本期较上年同期减少65.89%[7] - 公司投资活动产生的现金流量净额在本期较上年同期减少59.03%[7] 股东情况 - 公司普通股股东总数为37,441，前十名股东中航天神舟投资管理有限公司持股最多，占比20.12%[8] - 公司前十名无限售条件股东中，航天神舟投资管理有限公司持有最多股份，共计144,399,791.00股[8] 资产状况 - 上市公司北京航天神舟智能装备科技股份有限公司2024年第一季度期末货币资金为159,095,423.05元，较期初214,465,098.75元减少了25.7%[11] - 公司一季度应收账款为636,382,949.57元，较上期594,127,709.00元增长7.1%[11] - 公司一季度存货为1,576,271,888.83元，较上期1,575,186,383.30元略微增长0.1%[11] - 公司一季度资产总计为3,253,911,003.02元，较上期3,278,286,370.52元略微下降0.7%[12] - 公司一季度流动负债合计为1,367,931,147.15元，较上期1,404,157,936.16元下降2.6%[12] - 公司一季度非流动负债合计为83,398,361.22元，较上期81,963,560.40元增长1.8%[12] - 公司一季度所有者权益合计为1,802,581,494.65元，较上期1,792,164,873.96元增长0.6%[13] 利润情况 - 公司一季度营业总收入为204,029,690.92元，较上期209,697,715.84元下降2.7%[13] - 公司一季度营业总成本为195,695,002.31元，较上期206,834,492.36元下降5.4%[13] - 公司一季度净利润为8,334,688.61元[13] - 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司2024年第一季度营业利润为11,936,016.03元[14] - 净利润为9,833,567.41元，同比增长9.1%[14] - 综合收益总额为9,833,567.41元，同比增长9.1%[15] - 基本每股收益为0.0137元，稀释每股收益为0.0137元[15] 现金流量 - 经营活动现金流入小计为93,783,039.81元，现金流出小计为171,051,272.05元，经营活动产生的现金流量净额为-77,268,232.24元[16] - 投资活动现金流入小计为30,085,091.23元，现金流出小计为30,085,091.23元，投资活动产生的现金流量净额为-30,085,091.23元[17] - 筹资活动现金流入小计为55,000,000.00元，现金流出小计为1,605,466.66元，筹资活动产生的现金流量净额为53,394,533.34元[17]

证券代码：300455 证券简称：航天智装 公告编号：2024-015 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 1 为适应北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）发展 需要，更好服务广大投资者，优化投资者使用体验，便于投资者、客户及社会公 众及时了解和掌握公司信息，公司已启用新的官网网址及电子信箱，具体变更情 况如下： | 变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 公司官网网址 | www.cchbds.com.cn | www.asiet.net | | 电子信箱 | cchbds@cchbds.com.cn | htzz@asiet.net | 上述变更事项自本公告发布之日起正式启用，原官网网址及电子信箱停止使 用。除上述变更内容外，公司其他联系方式保持不变，敬请广大投资者关注。 特此公告。 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 关于变更公司官网网址及电子信箱的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

一、公司总体经营情况 2023 年，公司董事会充分发挥"定战略、做决策、防风险"的作 用，团结和带领经营管理层及全体员工，紧密围绕整体战略目标，统 筹精益管理和降本增效，深耕主业，积极把握市场增长机会，深入推 进产业结构布局优化，在市场拓展、技术研发、重大项目实施等方面 均取得了较好的成绩。实现营业收入 140,802.84 万元，较上年同期 增长 4.45%，实现净利润 9,059.09 万元，较上年同期增长 4.97%。 二、2023 年度董事会重点工作总结 （一）全面落实高质量发展 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及监管部门 的相关规定和要求，本着对公司和全体股东负责的态度，切实履行董 事会职权，勤勉尽责、审慎决策，严格执行股东大会各项决议，积极 开展董事会各项工作，推动公司持续、健康、稳定发展。现将公司董 事会 2023 年度工 ...

北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》以及《独立 董事年报工作规程》等法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席公司召开的董事会和股东大会，认真审议各项 会议议案，对公司重大事项发表了独立意见，参与公司的重要决策工 作，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的合法权益，较好的发 挥了独立董事的监督作用。 2023 年公司董事会换届，本人因任期届满于 2023 年 9 月 26 日 公司召开 2023 年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事后正式 离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员会中相关职务。现 就本人在 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 (一) 基本情况 梁上上先生，1971 年出生，法学博士。曾任浙江大学法学院助教、 讲师、副教授、教授、博士生导师 ...

证券代码：300455 证券简称：航天智装 公告编号：2024-010 公司独立董事专门会议审议通过该议案，并同意将该议案提交公司董事会审 议。公司于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三 次会议，审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事李永先 生、姚钧先生、梁俊先生、王涛先生、殷延超先生、蔡田先生回避表决。 上述议案需提交股东大会审议，关联股东回避表决。 （二）预计日常关联交易类别和金额 2024 年度关联交易预计情况 单位：万元 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 2023 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）因日常生产 经营需要，预计 2024 年度全年的日常关联交易总金额 197,425.50 万元,去年同 类交易实际发生总金额为 165,768.56 万元。 2023 年度关联交易实际发生情况 单位：万元 | 关联交易 | | 关联 | 管理 ...

（二）聘任年审会计师事务所履行程序 经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十四次会议及 2023 年 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）2023 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）年审会计师事务所基本情况 致同所成立于 1981 年，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广 场五层，首席合伙人李惠琦。截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中 合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师超过 400 人。致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 ...

会议与议案 - 公司于2024年4月18日召开第五届董事会第三次会议，审议多项议案[1] 股票与股东 - 持有公司股份5%以上的特定主体股票买卖收益有规定及例外情况[2] 股东大会 - 连续十二个月内购买、出售重大资产或担保金额超公司资产总额30%需特别决议[2] - 特定提案需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，还需经出席会议的除特定人员和合计持有上市公司5%以上股份股东外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过[3] 董事任职资格 - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年或被剥夺政治权利执行期满未逾5年不能担任公司董事[4] - 担任破产清算公司等有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任公司董事[4][5] - 担任因违法被吊销执照公司法定代表人且有个人责任，自吊销执照之日起未逾3年不能担任公司董事[5] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[5][10] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事[10] 董事任期与职责 - 董事任期三年，可连选连任，独立董事连续任职不得超过六年[7] - 董事连续两次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东大会撤换；独立董事出现此情况，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[7] - 董事辞职应向董事会提交书面报告，董事会2日内披露情况，特定情况辞职在下任董事填补空缺后生效[7] 董事会组成 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，设董事长1人，外部董事人数原则上应超过董事会全体成员半数[8] - 独立董事中至少包括一名会计专业人士[8] 董事会委员会 - 董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核委员会，审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[8] - 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露等，披露财务会计报告等事项应经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[9] - 公司董事会战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提建议[9] - 董事会对战略委员会建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[9] - 董事会提名委员会负责拟定董事、高管选择标准和程序，进行遴选、审核并提建议[10] - 董事会对提名委员会建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[10] - 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策并提建议[10] - 董事会对薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[10] 独立董事 - 担任独立董事需具备五年以上履行职责必需的法律、会计或经济等工作经验[7] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[7] - 独立董事应每年对独立性情况自查并提交董事会，董事会每年对在任独立董事独立性情况评估并出具专项意见，与年度报告同时披露[6] - 独立董事对公司重大事项发表独立意见，行使部分职权需全体独立董事二分之一以上同意[11] - 部分事项应经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议[12] - 公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应至少保存10年[14] 资金往来 - 公司股东、实际控制人及其关联企业与公司总额高于300万元且高于公司最近一期经审计净资产值5%的借款或资金往来需关注[12] 会议资料 - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[15] - 公司应保存董事会及专门委员会会议资料至少十年[15] 利润分配 - 利润分配需满足该年度可分配利润为正值且审计机构出具标准无保留意见审计报告[16] - 利润分配预案需经董事会全体成员半数以上、全体独立董事三分之二以上同意，监事会全体成员半数以上及外部监事同意，出席股东大会股东所持表决权二分之一以上通过[17][18] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在两个月内完成股利或股份派发[17][18] - 董事会审议利润分配政策调整议案、制定或修改股东分红回报规划，需全体成员半数以上、全体独立董事三分之二以上同意[18] 公司解散与清算 - 公司因特定规定解散，应在15日内成立清算组开始清算[18] 制度修订 - 公司拟修订《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等制度，制定《独立董事工作细则》《未来三年股东分红回报规划（2024年 - 2026年）》[19] - 修订后的相关制度全文详见巨潮资讯网[19] - 本次修订的《公司章程》尚需2023年年度股东大会审议[18] - 公司将在股东大会审议通过后办理《公司章程》工商变更、备案登记[18] 备查文件与公告 - 备查文件包括第五届董事会第三次会议决议和修订后的《公司章程》及其他治理制度文件[20] - 公告发布时间为2024年4月19日[22]

2023年情况 - 召开6次监事会，审议通过24项议题[1] - 董事会召集2次股东大会，审议通过19项重大议题并落实[5] - 财务报告由致同审计，出具标准无保留意见[6] 2024年展望 - 监事会完善监督管理，做好议题审议[14] - 加强监督力度，维护公司及股东利益[17] - 履行监督职责，促进公司发展[17]

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入140,802.84万元，各业务收入及占比不同[11] - 2023年末公司合并货币资金期末余额为214,465,098.75元，上年年末余额为251,366,392.47元[34] - 2023年末公司合并应收票据期末余额为27,042,497.93元，上年年末余额为13,161,840.73元[34] - 2023年末公司合并应收账款期末余额为594,127,709.00元，上年年末余额为653,809,351.82元[34] - 2023年末公司合并存货期末余额为1,575,186,383.30元，上年年末余额为1,697,060,128.50元[34] - 2023年末公司合并流动资产合计期末余额为2,593,757,909.23元，上年年末余额为2,859,601,734.38元[34] - 2023年末公司合并长期股权投资期末余额为601,865,087.83元，上年年末余额为579,646,187.83元[34] - 2023年末公司合并固定资产期末余额为230,728,521.07元，上年年末余额为213,485,932.59元[34] - 2023年末公司合并非流动资产合计期末余额为684,528,461.29元，上年年末余额为670,140,756.85元[34] - 2023年末公司合并资产总计期末余额为3,278,286,370.52元，上年年末余额为3,529,742,491.23元[34] - 公司营业收入本期合并金额为14.0802837339亿美元，上期合并金额为13.4803559447亿美元[39] - 公司营业成本本期合并金额为11.1663104591亿美元，上期合并金额为10.7789205548亿美元[39] - 公司净利润本期合并金额为9059.086908万美元，上期合并金额为8630.079281万美元[39] - 公司基本每股收益本期为0.13，上期为0.12[39] - 公司稀释每股收益本期为0.13，上期为0.12[39] - 经营活动产生的现金流量净额本期合并为5888.58万元，公司为1143.35万元，上期合并为 - 9978.56万元，公司为1792.99万元[42] - 投资活动产生的现金流量净额本期合并为 - 10.85亿元，公司为2508.42万元，上期合并为 - 2457.08万元，公司为 - 2011.18万元[42] - 筹资活动产生的现金流量净额本期合并为1548.81万元，公司为 - 1171.47万元，上期合并为8679.73万元，公司为 - 2201.08万元[42] - 股东权益合计上年年末余额为17.08亿元，本年年末余额为17.92亿元，本年增减变动金额为8433.41万元[44] - 2023年综合收益总额为981.102623万元[49] - 2023年利润分配使股东权益减少1076.651904万元[49] - 2023年专项储备增加59.748676万元，本期提取160.163284万元，本期使用100.414608万元[49] 财务数据 - 截至2023年12月31日，公司存货账面价值157,518.64万元，占资产总额的比例为48.05%[16] - 截至2023年12月31日，公司应收账款账面余额65,277.57万元，坏账准备余额5,864.79万元，应收账款账面价值59,412.77万元，占资产总额的比例为18.12%[20] - 公司流动负债合计期末余额为17.7048193823亿美元，上年年末余额为9990.621195万美元[37] - 公司非流动负债合计期末余额为5142.973538万美元，上年年末余额为2116.206565万美元[37] - 公司负债合计期末余额为18.2191167361亿美元，上年年末余额为1.210682776亿美元[37] - 公司流动负债中短期借款期末余额为2.42亿美元，上年年末余额为2.05亿美元[37] - 公司非流动负债中租赁负债期末余额为244.590295万美元，上年年末余额为244.590295万美元[37] 公司发展 - 2023年公司名称变更为北京航天神舟智能装备科技股份有限公司，证券简称变更为航天智装，注册资本为71776万元[61][62] 会计政策 - 公司以订单销售为主，依据客户出具的项目验收单、配件的到货证明确认收入的实现[11] - 公司除少量配件外以项目归集存货成本，按合同约定对项目设备安装调试后以验收单作为所有权转移依据[16] - 管理层以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的应收账款进行减值测试并确认坏账准备[20] - 公司发生外币业务按交易发生日即期汇率折算，资产负债表日外币货币性项目按当日即期汇率折算[86] - 公司在初始确认时根据业务模式和合同现金流量特征将金融资产分为三类[90] - 金融资产按计量方式分为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益三类[93][94] - 金融负债于初始确认时分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债[95] - 公司以预期信用损失为基础，对财务担保合同、以摊余成本计量的金融资产等项目进行减值会计处理并确认损失准备[102][103] - 公司存货取得时按实际成本计价，原材料、库存商品等发出时采用加权平均法计价[125] - 资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，可变现净值低于成本时计提存货跌价准备[126] - 长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资[129] - 同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本[130] - 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按合并成本作为投资成本[130] - 对子公司的投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算[132] - 固定资产按取得时实际成本初始计量，后续支出符合条件计入成本[143] - 借款费用满足资产支出已发生、借款费用已发生、购建或生产活动已开始条件时开始资本化[151] - 研究阶段支出于发生时计入当期损益，开发阶段支出满足条件才能资本化[159] - 政府补助在满足条件并能收到时确认，货币性按收到或应收金额计量，非货币性按公允价值计量[184] - 公司作为承租人在租赁期开始日对所有租赁确认使用权资产和租赁负债，短期和低价值资产租赁除外[190]