第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"）作为东杰智 能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"东杰智能"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，就 东杰智能本次部分募集资金投资项目延期事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金及其使用情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意东杰智能科技集团股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1828 号)，公司 由主承销商一创投行采用包销方式，向社会公众公开发行人民币可转换公司债券 570.00 万张，发行价为每张人民币 100.00 元，共计募集资金 57,000.00 万元，坐 扣承销和保荐费用 798.40 万元（不含税）后的募集资金为 56,201.60 万元，已由 主承销商一创投行于 2022 年 10 月 ...

2024 年 4 月 东杰智能科技集团股份有限公司 章 程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案和通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第三节 监事会决议 第八章 党支部 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第十章 控股股东及其关联方行为规范 第十一章 绩效及履职评价 第十二章 薪酬与激励 第十三章 信息披露 第十四章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十五章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十六章 修改章程 第十七章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， ...

第一条 为规范东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 议事和决策行为，保障董事会的高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《创业板规范运作指 引》"）《上市公司独立董事管理办法》等法律、证券交易所业务规则及《东杰智 能科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本 规则。 董事会议事规则 第一章 总 则 第二条 本规则是《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的 补充，公司董事遵守但不仅限于遵守本规则。 第二章 董 事 第三条 凡有《公司章程》规定的不得担任董事的情形之一的，不得担任董 事。 第四条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连 任。 董事在任期届满以前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除董事职 务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事由异议的，公司应当及时予 以披露。 董事任期从就任之日起计算，至本届董 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7—25 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 7-8 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 9-10 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 11-12 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 13-14 | 页 | | （五）合并现金流量表…………………………………………… | 第 | 15-16 | 页 | | （六）母公司现金流量表………………………………………… | | 第 17 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表…………………………………… | 第 | 18-21 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表………………………………… | 第 | 22-25 | 页 | | 三、财务报表附注 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 " 《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司股东大会规则》以及《东杰智能科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。股 东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （八）对公司发行股票、可转换公司债 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件和《东杰智能科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在3家公司兼任独立董事，并确保 有足够的时间和精力 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（阴慧芳） 本人阴慧芳作为东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定 和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公 司和股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历情况 阴慧芳女士，38 岁，汉族，中共党员，博士，中国国籍，无境外永久居留权。 现任上海财经大学会计学院教授，兼任钰泰半导体股份有限公司（非上市）、上 海凤凰企业（集团）股份有限公司（600679）独立董事。 （二）独立性说明 经本人自查，报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六 条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内 部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公 司的自我完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共 和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司独立董事管理办法》 等其他相关法律法规及公司股票上市的交易所相关规则，结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指公司内部审计机构或内部审计人员， 依据国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计机构和内部审计人员在审计委员会的领导下，独立、客观 地行使职权，对审计委员会负责。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 第二章 内部审计机构和内部审计人员 第四条 公司设立审计部，根据业务规模等工作需要配置一定数量且不少于 三人的内部审计人员。内部审计部门的负责人必须专职，由审计委员会提名，董 事会任免。 第五条 内部审计人员应具备一定专业技术职称 ...

东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开第八届董事会第二十二次会议、第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于变更公司注册资本及修订公司章程的议案》，现将有关事项公告如下： 一、变更注册资本具体情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意东杰智能 科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可〔2022〕1828 号）同意注册，公司于 2022 年 10 月 14 日向不特定对象发行 570.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 57,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，公司本次发行的可转换公司债券于 2022 年 11 月 4 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券代码"123162"，债券简 称"东杰转债"。根据《东杰智能科技集团股份有限公司创业板向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》的相关约定，"东杰转债"转股期自 2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月 13 日。2023 年 4 月 20 日至 2024 年 3 月 31 日期间，"东 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2-239 号 东杰智能科技集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的东杰智能科技集团股份有限公司(以下简称东杰智能公司) 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供东杰智能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为东杰智能公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 五、鉴证结论 我们认为，东杰智能公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告〔2022〕15 号)和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12 月修订)》(深证上〔2023〕1146 号)的规定，如实反映了东杰智能公司募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 东杰智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市 ...