宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （段嘉刚） 各位股东及股东代表： 本人作为宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"润禾材料"、"公 司"）的独立董事,根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，本着客观、公 正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极为公司发展出谋划策，切 实履行了独立董事的责任与义务，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护 了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年任职期间的工作情况总结 如下： （一）出席股东大会的情况 2023年，在本人任职期间，公司共召开3次股东大会，本人均亲自出席参会。 （二）出席董事会会议情况 2023年，在本人任职期间，公司共召开6次董事会。作为独立董事，本人在 召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整 个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，本 人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，对公司董事会各项议 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波润禾高新材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1101 号）批 复同意，公司于 2022 年 7 月向不特定对象发行可转换公司债券 292.35 万张， 发行价格为每张面值人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为人民币 292,350,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 5,824,167.43 元，实 际募集资金净额为人民币 286,525,832.57 元。上述募集资金已于 2022 年 7 月 27 日到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行 审验并出具了《宁波润禾高新材料科技股份有限公司验资报告》（容诚验字 [2022]230Z0186 号）。 | 证券代码：300727 | 证券简称：润禾材料 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123152 | 债券简称：润禾转债 | | 宁波润禾高新材料科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的 ...

| 证券代码：300727 | 证券简称：润禾材料 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123152 | 债券简称：润禾转债 | | 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"润禾材料"、"公司"） 于 2024 年 4 月 18 日召开了第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二 十一次会议，审议通过了《润禾材料关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司及全资子公司使用不超过人民币 1.30 亿元的闲置募集资金进行 现金管理，有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。在上述额度及有效 期内,资金可循环滚动使用。公司及全资子公司目前使用部分闲置募集资金进行 现金管理尚未到期的产品将纳入本次董事会审议通过的额度及期限进行管理。现 将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波润禾高新材料科技股份有限公 司向不特定对象发行可转 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：润禾材料 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：顾维翰 | 联系电话：021-38677893 | | 保荐代表人姓名：梁昌红 | 联系电话：021-38675955 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次，每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致 | 是 | | 4．公司治 ...

宁波润禾高新材料科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的公告 证券代码：300727 证券简称：润禾材料 公告编号：2024-046 债券代码：123152 债券简称：润禾转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，分 别审议通过《润禾材料关于 2024 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》《润禾材 料关于 2024 年度监事薪酬的议案》，上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 根据《公司章程》《薪酬与考核委员会议事规则》等有关规定，结合公司的 实际经营发展情况，并参照行业、地区的薪酬水平和职务贡献等因素，公司制定 了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案。 一、 适用对象 公司董事、监事及高级管理人员。 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 1、公司董事薪酬方案 （1）非独 ...

重大影响判定标准 - 当公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响[1] 实际控制人情况 - 公司报告期实际控制人未发生变更[11] 债务融资工具情况 - 报告期公司不存在企业债券、公司债券、优先股、非金融企业债务融资工具[21][23][24][28] 行业市场情况 - 有机硅行业常规型、通用型产品竞争充分，高技术附加值产品供应不足[31] 公司发展战略 - 2024年公司将以国内市场为根据地拓展全球业务，推进国际开发和体系建设[33] - 2024年公司将持续引进国际型高端人才，优化团队结构，加强人才培养[34] 公司面临风险及应对措施 - 宏观经济与市场环境变化可能对公司生产经营产生不利影响，公司将密切关注并采取措施应对[35] - 主要原材料价格波动可能影响公司收入和盈利，公司将加强监测分析并进行战略储备[36] 公司会议情况 - 2023年公司共召开4次股东大会，均由董事会召集、董事长主持，律师见证并出具法律意见[43] - 公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，2023年共召开10次监事会[43] - 2023年5月8日召开第三届董事会第十三次会议，5月24日召开2023年第二次临时股东大会，补选肖鹰先生为第三届董事会独立董事[48] - 2023年公司第三届董事会共召开18次会议，涵盖1月17日至12月19日不同时间[95] - 第三届董事会审计委员会成员为段嘉刚、刘丁平、曹先军，召开会议3次[97] - 第三届董事会审计委员会于2023年2月13日审议开展外汇套期保值业务议案[97] - 第三届董事会审计委员会于2023年4月13日审议多项议案，包括2022年度财务报告等[97] - 第三届董事会审计委员会分别于2023年04月26日、08月22日、10月23日、12月15日召开会议，一致通过相关议案[101] - 第三届董事会战略发展委员会于2023年04月13日召开会议，一致通过相关议案[101] - 第三届董事会薪酬与考核委员会分别于2023年04月13日、05月06日、12月15日召开会议，一致通过相关议案[101][104] - 第三届董事会提名委员会分别于2023年04月13日、05月06日召开会议，一致通过相关议案[104] 公司调研情况 - 2023年2月24日在浙江杭州中信证券浙江分公司会议室进行实地调研，接待26家机构相关人员[40] 收入确认原则 - 公司在客户取得相关商品控制权时确认收入，若合同含多项履约义务，按单独售价相对比例分摊交易价格计量收入[73] - 满足特定条件属于在某一时段内履行履约义务，否则在某一时点履行[74] - 附有销售退回条款的销售，按相关规则确认收入、预计负债、应收退货成本并结转成本，资产负债表日重新估计[75] - 保证类质量保证按或有事项准则处理，服务类质量保证作为单项履约义务分摊交易价格确认收入[76] - 公司内销与外销产品收入确认需满足已交付或报关、收回货款或取得收款凭证、经济利益很可能流入、风险和报酬及法定所有权已转移等条件[115] 公司财务独立性 - 公司设立独立财务部门，有独立财务核算体系、制度，独立开设银行账户、纳税，无资金被占用情形[78] 公司人员任职情况 - 许银根自2019年1月至今担任九江润禾董事，2019年5月至2024年4月担任公司副总经理、董事等职[84] - 曹先军自2022年6月起担任公司独立董事，还在多家公司任职[85] - 陈能达 2022 年 6 月起担任公司独立董事，2023 年 5 月起任杭州交通投资有限公司董事[86] - 郑卫红 2015 年 11 月至今担任公司监事会主席，兼任德清润禾监事等多个职务[87] - 徐小骏 2018 年 8 月至今担任公司副总经理、董事会秘书[89] - 陈昱 2024 年 3 月至今任杭州润禾材料研究院有限公司执行董事兼总经理，4 月至今任公司副总经理[89] - 皮碧荣 2024 年 4 月至今任公司副总经理[89] - 朱润民 2021 年 2 月至今任公司纺化副总经理，2024 年 4 月至今任公司副总经理[89] 公司人员薪酬情况 - 公司建立董事、监事、高级管理人员薪酬绩效体系，依据经营业绩和考核指标确定薪酬并支付[92] - 董事长、总经理叶剑平从公司获得的税前报酬总额为 86.88 万元[93] - 董事、副总经理、财务总监柴寅初从公司获得的税前报酬总额为 61.06 万元[93] - 董事、副总经理、技术总监许银根从公司获得的税前报酬总额为 191.81 万元[93] 董事参会情况 - 董事叶剑平本报告期应参加董事会11次，现场出席8次，通讯出席3次，出席股东大会4次[95] - 董事柴寅初本报告期应参加董事会11次，现场出席11次，出席股东大会4次[95] 公司员工情况 - 报告期末母公司在职员工数量为290人，主要子公司在职员工数量为339人，在职员工数量合计629人，当期领取薪酬员工总人数744人，母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数15人[106] - 公司员工专业构成中生产人员272人、销售人员136人、技术人员102人、财务人员28人、行政人员91人，合计629人[106] - 公司员工本科以上44人、本科220人、大专132人、其他233人，合计629人[133] 审计报告情况 - 审计报告签署日期为2024年04月18日，审计机构为容诚会计师事务所（特殊普通合伙），文号为容诚审字 [2024]200Z0076号，注册会计师为胡新荣、崔健、徐捷[110] - 审计意见类型为标准的无保留意见，财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量[110][111] 监事会监督情况 - 监事会在报告期内监督活动中未发现公司存在风险，对监督事项无异议[105] 政府补助计量及处理 - 政府补助为非货币性资产且公允价值不能可靠取得时，按照名义金额1元计量[121] - 与资产相关的政府补助确认为递延收益，在资产使用期限内分期计入损益，按名义金额计量的直接计入当期损益[122] - 与收益相关的政府补助，补偿以后期间成本费用或损失的确认为递延收益，补偿已发生的直接计入当期损益[122] - 财政将贴息资金拨付给贷款银行，公司以实际收到借款金额入账，按优惠利率计算借款费用；直接拨付给公司的，冲减借款费用[123] 公司成本确认 - 公司为履行合同发生的成本，同时满足与合同直接相关、增加未来履约资源、成本预期能收回时，作为合同履约成本确认为资产[116] - 公司为取得合同发生的增量成本预期能收回的，作为合同取得成本确认为资产，摊销期限未超一年的，发生时计入当期损益[116] 递延所得税处理 - 公司通常根据资产与负债账面价值与计税基础的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认和计量递延所得税负债或资产，不对其折现[124] - 公司对递延所得税资产账面价值进行复核，未来无法获得足够应纳税所得额时减记，能获得时转回减记金额[128] 劳务外包情况 - 劳务外包工时总数为64,890小时，支付报酬总额为1,642,743.89元[136] 利润分配情况 - 公司采用股票股利进行利润分配需满足当年净利润较上一年度增长超20%等条件之一[136][138] - 公司处于成长期且有重大资金支出安排，当年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的20%[138] - 每10股送红股数为0股，每10股派息数为2.00元（含税），每10股转增数为0股[139] - 分配预案的股本基数为127,720,867股（最终以2023年年度权益分派实施公告中确定的股权登记日下午收市时的总股本为准）[139] - 现金分红金额为25,544,173.40元（含税），现金分红总额（含其他方式）为25,544,173.40元[139] - 可分配利润为328,434,625.15元，现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例为100.00%[139] - 2023年度母公司实现净利润82,985,857.45元[139] - 公司拟实施权益分派，利润为人民币25,544,173.40元（含税）[142] 限制性股票情况 - 2023年公司作废4名激励对象已获授尚未归属的全部限制性股票，合计19.00万股，其中首次授予部分16.00万股，预留授予部分3.00万股[142] - 2023年6月8日，公司为36名激励对象办理636,000股限制性股票归属，剩余3人117,000股待满足条件后办理[142] - 2023年12月19日，公司将2022年限制性股票激励计划授予价格由13.45元/股调整为13.29元/股[142] - 2023年12月19日，公司作废2名激励对象已获授尚未归属的全部预留部分限制性股票，共计2.50万股[142] - 2024年1月17日，公司为11名激励对象办理199,500股限制性股票归属[142] - 2022年2月18日，公司向许银根、刘丁平、徐小骏、李勉授予第二类限制性股票共计490,000股[146] - 2022年9月8日，公司向柴寅初、李勉授予第二类限制性股票共计110,000股[146] - 报告期内，2022年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分第一个归属期人员按30%比例进行股份归属[146] - 截至2023年12月31日，徐小骏获授并已完成归属登记的限制性股票数量为30,000股[146] 内部控制评价及鉴证情况 - 内部控制评价报告全文披露日期为2024年04月19日[150] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例为100.00%[150] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例为100.00%[150] - 财务报告重大缺陷数量为0个[150] - 非财务报告重大缺陷数量为0个[150] - 财务报告重要缺陷数量为0个[150] - 非财务报告重要缺陷数量为0个[150] - 内部控制鉴证报告全文披露日期为2024年04月19日[150] - 公司2023年12月31日按规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[150] - 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见一致[152] 使用权资产折旧情况 - 使用权资产折旧采用年限平均法分类计提，房屋及建筑物折旧年限20 - 30年，残值率5%，年折旧率4.75 - 3.17%；机器设备折旧年限5 - 10年，残值率5%，年折旧率19.00 - 9.50%；运输设备和办公及电子设备折旧年限3 - 5年，残值率5%，年折旧率31.67 - 19.00%[162] 会计政策变更影响 - 2023年会计政策变更受影响报表项目及金额：递延所得税资产345,237.66元，递延所得税负债365,871.45元，盈余公积 - 1,072.11元，未分配利润 - 19,561.68元，所得税 - 7,167.29元[168] 报表调整后数据 - 2022年12月31日合并报表调整后：递延所得税资产10,302,005.32元，递延所得税负债3,230,498.05元，盈余公积40,935,508.05元，未分配利润329,811,866.78元，所得税费用13,767,645.45元[172] - 2022年12月31日母公司报表调整后：递延所得税资产3,534,395.65元，递延所得税负债2,636,102.95元，盈余公积39,792,800.83元，未分配利润274,150,407.69元，所得税费用3,756,741.30元[172] 内控鉴证报告意见及公司治理情况 - 公司内控鉴证报告意见类型为标准无保留意见，非财务报告不存在重大缺陷[180] - 公司认为自身治理符合法律法规要求，治理结构完善，运作规范，不存在重大失误和需要整改的情况[180] 公司环保情况 - 公司母公司属于大气环境重点排污单位[183] - 公司废气中，非甲烷总烃有组织排放总量为1.21t/a，核定排放总量为1.27t/a，未超标[186] - 报告期内，母公司环保投入共计455万元[192] - 公司各建设项目均已做环境影响评价并取得批复许可，按规定申领《排污许可证》[185] - 公司按规范编制《突发环境事件应急预案》，在宁波市生态环境局宁海分局备案，编号为330226 - 2023 - 008 - M[188] - 公司环境信用等级为A[193] - 公司配套建设的废水、废气污染物治理设备设施正常运行，排放污染物浓度达标[187] - 公司聘请第三方监测机构常年监测污染物，监测数据均达标[191] - 2022年度，公司获“国家绿色供应链管理企业”荣誉称号；2023年度，上榜“绿色供应链管理企业名单”[193] 公司员工管理情况 - 公司采用目标管理MBO绩效评估促进员工和组织绩效双提升[199] - 公司通过员工培训和继续教育计划提升管理水平和员工技能[199] - 公司建有多渠道员工职业晋升通道机制[199] - 公司设立“职工说事室”示范点并创建员工合理化建议奖励机制[199] - 公司组织多项员工文化建设工作增强团队凝聚力[199] 信息披露要求 - 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中“化工行业相关业务”披露要求[2

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"润禾材料"、"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一 会议，审议通过了《润禾材料关于 2023 年度利润分配预案的议案》。现将具体情 况公告如下： 一、利润分配预案 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度母公司实现净 利润 82,985,857.45 元，按照《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关 规定，提取 10%法定盈余公积 8,298,585.75 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公 司累计未分配利润为 328,434,625.15 元。 | 证券代码：300727 | 证券简称：润禾材料 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123152 | 债券简称：润禾转债 | | 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 三、监事会意见 监事会认为：公司 2023 年度利润分配预案符合《公司 ...

一、召开会议的基本情况 | 证券代码：300727 | 证券简称：润禾材料 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123152 | 债券简称：润禾转债 | | 宁波润禾高新材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"润禾材料"、"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第三届董事会第二十三次会议，公司董事会决定于 2024 年 5 月 10 日以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大 会（以下简称"本次会议"或"本次股东大会"）。现将会议的有关情况通知如下： 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 4 月 18 日召开了第三届董事 会第二十三次会议，审议通过了《润禾材料关于召开 2023 年年度股东大会的议 案》，本次股东大会的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件 ...

宁波润禾高新材料科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （陈能达） 各位股东及股东代表： 本人作为宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称"润禾材料"、"公 司"）的独立董事,根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，本着客观、公 正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极为公司发展出谋划策，切 实履行了独立董事的责任与义务，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护 了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年任职期间的工作情况总结 如下： 一、基本情况 本人陈能达，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历， 律师。2005年7月至2007年3月任浙江楼厦投资发展有限公司法务；2007年3月至 2008年3月任浙江海通联合律师事务所律师助理；2008年3月至2008年11月任浙江 大宇律师事务所律师；2008年11月至2009年2月任浙江通策控股集团有限公司公 司律师；2009年2月至2015年4月任浙江天富律师事务所合伙人；2 ...

宁波润禾高新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）系特 殊普通合伙制企业，由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初 始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，注册地址 为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合 伙）安徽分所更名而来，初始成立于 2008 年 12 月 25 日，注册地址为合肥市 ...