江苏海力风电设备科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告 审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交董事 会审议，并由股东大会决定。 第一条 为规范江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规及《江苏海力风电设备科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第一章 总则 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》等法 律法规规定，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独 ...

证券代码：301155 证券简称：海力风电 公告编号：2024-013 江苏海力风电设备科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日 召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构 的议案》，拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"） 为公司2024年度审计机构，现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中， 能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计 服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成 果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保 持公司审计工作的连续性，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年度审计机构，聘期一年，并 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司 的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期初占用 资金余额 2023 年度占用累计 发生金额（不含利息） 2023 年度占用资金 的利息(如有) 2023年度偿还累 计发生金额 2023 年期末占 用资金余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制人及 其附属企业 非经营性占用 小计 前控股股东、实际控制人 及其附属企业 非经营性占用 小计 其他关联方及附属企业 非经营性占用 小计 总计 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司 的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期初往来 资金余额 2023 年度往来累计 发生金额（不含利息） 2023 年度往来资金 的利息(如有) 2023年度偿还累 计发生金额 2023 年期末往 来资金余额 往来形成 原因 往来性质 （经营性往来、 非经 营性往来） 控股股东、实际控制人及 其附属企业 南通科赛尔机械有限公司 控股股东控制的公司 应收账款 8.62 8.62 加工费 经营性往来 上市公 ...

证券代码：301155 证券简称：海力风电 公告编号：2024-014 江苏海力风电设备科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"海力风电"或"公司"）于 2024年4月26日召开了第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十七次会 议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事许世俊先 生、许成辰先生、沙德权先生回避表决，关联监事邓峰先生回避表决。本议案已 提前经独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议，届时 关联股东许世俊先生、许成辰先生、沙德权先生、邓峰先生将回避表决。现将相 关情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据公司及子公司2023年度日常关联交易的实际情况，并结合公司业务发展 的需要，预计2024年公司及子公司与南通科赛尔机械有限公司（以下简称"科塞 尔"）、立洋海洋工程有限公司（以下简称"立洋海洋"）、南通龙腾机械有限责 任公司（以下简称"龙腾机械"）、江苏新能海力 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏海力风电设备科技股份有限公司 募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"海力风电"、"公司"或 "发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对海力风电在 2023 年度募集资 金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意江苏海 力风电设备科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]3102 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）54,348,000 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 60.66 元，募集资金总额 3,296,749,680.00 元，扣除相关发行 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （王建平） 作为独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有为 公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，其配偶、父母、子女、主要 社会关系人员也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何职务，没有从 公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会的情况 2023年度，公司共召开6次董事会，本人均亲自出席，没有缺席或连续两次 未亲自出席会议的情况。对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票，没有提出 异议的情况，也没有反对、弃权的情形。 2023年度，公司共召开4次股东大会，本人均亲自列席。 2023年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人本着审慎客观的原则， 以勤勉负责的态度，认真审阅会议议案及相关的背景资料，积极参与各议案的讨 论，充分发表合理的意见和建议，并以谨慎的态度行使表决权。 （二）出席董事会专门委员会的情况 各位股东及股东代表： 202 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （李昌莲） 各位股东及股东代表： 2023年，本人作为江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事 工作制度》等公司相关规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表事前认可意见和独立意见，充 分发挥了独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司全体股东尤其是中 小股东的合法利益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 李昌莲女士，1969年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级会计学 专业硕士研究生学历，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师，中 国注册税务师，南通市注册会计师协会副会长，南通市总会计师协会常务理事， 江苏省注册会计师协会理事，南通市政协委员。历任南通市物资职工中等专业学 校教师，南通江海会计师事务所部门经理，江苏 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏海力风电设备科技股份有限公司 2023 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"海力风 电"或"公司"）首次公开发行股票的保荐人，于 2024 年 4 月 16 日-17 日对江 苏海力风电设备科技股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：海力风电 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李宗贵 | 联系电话：025-83388049 | | | | 保荐代表人姓名：李威 | 联系电话：021-38966585 | | | | 现场检查人员姓名：李宗贵 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 16 日-17 日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一） ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为建立江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下称"公司"）内部 审计制度、加强内部审计工作，依据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审 计准则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件 以及《江苏海力风电设备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部审计对 象和时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审计管理工 作的标准。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司的 财务收支与业务活动均接受内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 董事会审计委员会下设立内部审计部，在审计委员会指导下独立开 展审计工作，对审计委员会负责，向审计委员 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会 的组成人员结构，使董事会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《江苏海 力风电设备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，特决定设立 江苏海力风电设备科技股份有限公司董事会提名委员会（以下简称"委员会"）， 并制订本工作制度。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作制度及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本工作制度规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 委员会由不少于三名董事组成，其中过半数委员须为公司独立董 事。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全 ...