广东明阳电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李泽明） 本人作为广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"或"明阳电气"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》及《独立董事工作制度》的规定和 要求，在 2023 年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和 股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事作用。现就本人 2023 年度 履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人李泽明，1989 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，研 究生学历；2014 年 1 月至 2015 年 7 月，任 SS&CTechnologies, Manchester, CT. 分 析师；2015 年 9 至 2020 年 7 月，任广发证券股份有限公司投资银行部高级副总 裁；2020 年 7 月至今，任广发信德投资管理有限公司投资经理；2020 年 8 月至 今，任明阳电气独立董事。 （二） ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东明阳电气股份有限公司 增加闲置自有资金进行现金管理的 核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐人"）作为广东明阳电气股份有限公司（以下简称"明阳电气"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定， 对明阳电气增加闲置自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下： 在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及合并报表范围内的子公司拟 使用暂时闲置的自有资金进行现金管理，提高资金使用效率，增加公司及子公司 现金资产收益，为公司及股东取得更多的投资回报。 （二）现金管理额度及使用期限 公司已于2024年1月12日召开第二届董事会第六次临时会议与第二届监事会 第六次临时会议，审议通过了《关于拟使用闲置自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司及合并报表范围内的子公司拟使用合计不超过人民币4亿元（含）的闲 置自有资金进行现金管理。 在不改变前次 ...

公司概况 - 明阳电气是国内输配电及控制设备骨干企业，主营业务包括箱式变电站、成套开关设备和变压器[3] 业绩表现 - 公司营业收入和归母净利润在过去两年保持50%以上的同比增速，2023Q1-Q3毛利率达23%，净利率达10%[4] - 预计公司2023-2025年收入分别为50.6/63.3/78.2亿元，归母净利润4.8/6.4/8.4亿元，首次覆盖给予“买入”评级[10] - 公司2023Q1-Q3营业收入同比增长65.94%，归母净利润同比增长88.66%[22] 产品与市场 - 公司产品广泛应用于新能源和新基建领域，已开发具有自主知识产权的海上智能升压系统和光伏升压系统[7] - 公司与大型国企如华电集团、大唐集团等建立长期合作关系，产品在多个海风项目中得到应用[9] - 公司市场主要聚焦新能源+新基建，收入占比95%以上，已完成从传统能源向新能源市场转型[61] 技术与研发 - 公司通过技术研发和参与项目成功实现海风变压器进口替代，具有较高技术门槛[66] - 公司开发了海风35KV、66KV智能升压系统，已应用在30多个海上风场[68] - 公司成功中标66kV预制式智能化海上光伏升压系统，国内领先[69] 市场前景 - 新能源建设和电网升级改造推动国内外输配电设备需求增长，海风变压器具有渗透率提升和竞争优势[4] - 中国变压器在海外市场仍有较大提升空间，特别是液体介质变压器方面[40] - 欧洲和北美地区对中国变压器的进口额在近年有明显增长，显示出中国变压器在海外市场的潜力[41][42]

广东明阳电气股份有限公司 证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-006 关于 2023 年度拟计提信用及资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提减值准备情况概述 （一）计提减值准备的原因 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证劵交易所创业 板股票上市规则》《企业会计准则》等相关法律法规以及公司会计政策等相关规 定，本着谨慎性原则，公司对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的各类应 收款项、合同资产、存货等资产进行了全面清查，对各项资产减值的可能性进行 了充分评估和分析，拟对存在减值迹象的资产计提相应减值准备。 （二）计提减值准备的范围和金额 公司 2023 年度拟对相关资产计提信用及资产减值准备的总金额为 12,220.55 万元，具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 本期计提金额 | | | --- | --- | --- | | 一、信用减值损失 | | 6,469.06 | | 其中：应收票据坏账损失 | | -123.12 | | 应收账款坏账损失 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-004 广东明阳电气股份有限公司 关于收购广东博瑞天成能源技术有限公司 100%股权的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、进展情况 截至公告披露日，博瑞天成已完成上述股权转让的工商变更登记手续。公司 现持有博瑞天成 100%的股权，博瑞天成成为公司的全资子公司，纳入公司合并 报表范围。 三、备查文件 广东博瑞天成能源技术有限公司变更登记通知书。 特此公告。 广东明阳电气股份有限公司 董事会 二〇二四年一月十九日 一、交易概述 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 25 日召开 第二届董事会第三次临时会议、第二届监事会第三次临时会议，审议通过了《关 于收购广东博瑞天成能源技术有限公司 100%股权的议案》，为进一步完善公司 产业链布局，提升整体质量，公司拟以自有资金现金出资 1,116 万元，用于收购 中山市明阳电器有限公司所持广东博瑞天成能源技术有限公司（以下简称"博瑞 天成"）100%的股权。具体详见公司于 2023 年 9 月 26 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-001 广东明阳电气股份有限公司 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日召开 第二届董事会第六次临时会议与第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关 于拟使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及合并报表范围内的子 公司在确保不影响企业正常生产经营的前提下，拟使用合计不超过人民币 4 亿元 （含）的闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、低风险的 现金理财类产品，以提高闲置资金使用效率和收益，为公司及股东获取更多的回 报；使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内；在前述使用期限及额 度范围内，资金可以循环滚动使用，无需公司董事会逐次审议和公告；授权公司 管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，同时授权公司财务等 部门具体实施相关事宜。本议案事项不构成关联交易，并在公司董事会的决策权 限范围内，无需提交股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、本次拟使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理的目的 在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及合并报表范围内的 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-002 广东明阳电气股份有限公司 第二届董事会第六次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次临时 会议于 2024 年 1 月 12 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议通 知已于 2024 年 1 月 9 日以邮件方式送达各位董事。会议应出席董事 7 名，实际 出席董事 7 名，本次会议由公司董事长张传卫主持，公司监事、高级管理人员列 席会议。 三、 备查文件 （一）第二届董事会第六次临时会议决议； （二）2024 年独立董事第一次专门会议记录。 特此公告。 二、 董事会会议审议及表决情况 经与会董事审议表决，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于拟使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 经审议，董事会同意公司及合并报表范围内的子公司拟使用合计不超过人民 币 4 亿元（含）的闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、 低风险的现金理财类产品，使用期限为自公司 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东明阳电气股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保荐 人"）作为广东明阳电气股份有限公司（以下简称"明阳电气"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对 明阳电气使用闲置自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理的目的 在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及合并报表范围内的子公司拟 使用暂时闲置的自有资金进行现金管理，提高资金使用效率，增加公司及子公司 现金资产收益，为公司及股东取得更多的投资回报。 （二）现金管理额度及使用期限 本次拟使用合计不超过人民币4亿元的闲置自有资金进行现金管理，使用期 限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。在使用期限及额度范围内，资金可 以循环滚动使用。 （三）资金来源 公司及合并报表范围 ...

一、 监事会会议召开情况 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次临时 会议于 2024 年 1 月 12 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议通 知已于 2024 年 1 月 9 日以邮件方式送达各位监事。会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议由监事会主席沈军先生主持，董事会秘书列席。 本次会议的召集、召开和表决程序符合国家有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-003 广东明阳电气股份有限公司 第二届监事会第六次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会监事审议表决，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于拟使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 公司监事会认为：公司及合并报表范围内的子公司拟使用合计不超过人民币 4 亿元（含）的闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、低 风险的现金理财类产品，有助于提高资金使用效率，增加公 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 保荐代表人：____________________ ______________________ 孙 奥 孙 吉 关于广东明阳电气股份有限公司 | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 | | | --- | --- | | √ 审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 | √ | | 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 | √ | | 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 | | | 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | √ | | （如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 | √ | | 况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 | √ | | 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用 ...