一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整、提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 九江德福科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 九江德福科技股份有限公司全体股东： 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"），根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于九江德福科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为九江 德福科技股份有限公司（以下简称"德福科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就德 福科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意九江德福科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1226 号）同意，公司首次公开发行人 民币普通股（A 股）股票 67,530,217 股，募集资金总额为 189,084.61 万元，扣 除各项发行费用后，实际募集资金净额为 176,440.75 万元。本次募集资金已于 2023 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-023 九江德福科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 公司第三届董事会第二次会议，审议通过了《 关于提请股东大会授权董事会以简 易程序向特定对象发行股票的议案》。根据 上市公司证券发行注册管理办法》 深圳证券交易所上市公司发行上市审核规则》 深圳证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会办 理以简易程序向特定对象发行股票融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近 一年末净资产的 20%的相关事宜，授权期限为公司 2023 年年度股东大会通过之 日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。现将有关事项公告如下： 一、授权内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市 公司证券发行注册管理办法 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年度，九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规及规章制度 的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，依法独立行使职权，从切实维护 公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责，在维护股东权益、促进公 司合法运作方面起到了积极作用。现将 2023 年监事会履行职责情况汇报如下： 一、监事会会议召开情况 | 监事会会议情况 | 监事会会议议题 | | --- | --- | | 2023 年 3 月 17 日第二 | 审议通过《关于公司 2022 年度利润分配方案的议 | | 届监事会第九次会议 | 案》 | | 2023 年 3 月 31 日第二 届监事会第十次会议 | | | | 审议通过《关于公司 2022 年度财务决算报告的议 案》《关于公司 2023 年度财务预算报告的议案》 | | | 《关于公司 2023 年度为向银行申请综合授信额度的 | | | 议案》《关于公司 2023 年度为子公司申请银行综合 | | | 授信提供担保的议案》《关于公司 2023 年度关联交 | | | 易预计的议 ...

九江德福科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （鄢志娟） 各位股东及代表： 报告期内，本人鄢志娟作为九江德福科技股份有限公司（以下简称"德福科 技"或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》等相关法律法规的要求和《公 司章程》、《公司独立董事工作制度》等制度的规定，在上年度积极出席相关会 议，认真了解公司的运作情况，审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立 意见，充分发挥独立董事的作用，积极维护全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人鄢志娟，1974 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学位，毕业于天津财经大学会计学专业。1997 年 7 月至 2015 年 3 月任南京 审计大学会计学院教师，2015 年 4 月至 2018 年 8 月任南京审计大学会计学院 系主任，2018 年 9 月至今任南京大学政府审计学院教师，曾任南京贝伦思网络 科技股份有限公司独立董事，2019 年 7 月至今任苏州伟创电气科技股份有限公 司独立董事，2020 年 11 月至 2023 年 11 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-016 九江德福科技股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 九江德福科技股份限公司（以下简称"公司"）及其合并范围内的子公司因 日常生产经营需要，2024 年度预计与关联方白银有色集团股份有限公司（以下 简称"白银集团"）、白银有色西北铜加工有限公司（以下简称"白银西北铜"）、 白银有色铁路运输物流有限责任公司（以下简称"白银运输"）、九江富奕通供 应链有限公司（以下简称"富奕通"）、马晓红及九江嘉瑞达餐饮服务有限公司 （以下简称"嘉瑞达"）发生日常关联交易，交易总额不超过 466,120.00 万元（不 含税）。公司 2023 年度与上述关联方实际发生日常关联交易总额为 313,627.24 万元（不含税）。公司就 2024 年度日常关联交易预计事项进行了相应的程序审 议，具体情况如下： 2024 年 4 月 18 日，公司第三届董事会第二次会议以 7 票同意、0 票反对、 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-010 九江德福科技股份有限公司 关于公司股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、经核查，公司目前生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化； 4、经核查，公司、控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大事 项或处于筹划阶段的重大事项。 5、经核查，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在股票交 易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。 风险提示： 1、九江德福科技股份有限公司股票交易价格连续两个交易日（2024 年 4 月 9 日、2024 年 4 月 10 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据深圳证券交 易所的有关规定，以上情形属于股票交易异常波动的情况。 一、股票交易异常波动的具体情况 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易价格连续两个交 易日（2024 年 4 月 9 日、2024 年 4 月 10 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%， 根据深圳证券交易所的有关规定，以上情形属于股票交易异常波动的情况。 二、公司 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-009 九江德福科技股份有限公司 关于子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 九江德福科技股份有限公司及控股子公司提供担保总额已超过公司最近一 期经审计净资产 100%，其中公司为资产负债率超过 70%的单位担保金额已超过 公司最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为对合并报表范围内公司提供的 担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。 1 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度为子公司申请银行综合 授信提供担保的议案》，同意公司合并报表范围内的子公司（下同）向部分银行 申请综合授信提供相应的担保，担保总额不超过人民币 473,000 万元，有效期自 该事项审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止，并授权公司董事长 或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-008 九江德福科技股份有限公司 关于子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 九江德福科技股份有限公司及控股子公司提供担保总额已超过公司最近一 期经审计净资产 100%，其中公司为资产负债率超过 70%的单位担保金额已超过 公司最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为对合并报表范围内公司提供的 担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度为子公司申请银行综合 授信提供担保的议案》，同意公司合并报表范围内的子公司（下同）向部分银行 申请综合授信提供相应的担保，担保总额不超过人民币 473,000 万元，有效期自 该事项审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止，并授权公司董事长 或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展的实 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-007 九江德福科技股份有限公司 关于子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 九江德福科技股份有限公司及子公司提供担保总额已超过公司最近一期经 审计净资产 100%，其中公司为资产负债率超过 70%的单位担保金额已超过公司 最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为对合并报表范围内公司提供的担保， 财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度为子公司申请银行综合 授信提供担保的议案》，同意公司合并报表范围内的子公司（下同）向部分银行 申请综合授信提供相应的担保，担保总额不超过人民币 473,000 万元，有效期自 该事项审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止，并授权公司董事长 或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展的实际需 ...