合规管理制度目的 - 加强公司合规管理水平，促进依法合规经营，建立健全合规管理机制，防范与控制合规风险，保障持续健康发展 [1] 适用范围 - 适用于公司及所属全资、控股、实际控制企业的合规管理工作，所属公司可结合业务特点制定细则并报备 [1] 合规管理核心内容 - 履职行为需符合法律法规、监管规定、行业准则、商业惯例、公司章程及国际条约等要求 [1] - 重点防范因违规行为引发的法律责任、处罚、经济或声誉损失 [1] - 覆盖决策、执行、监督全流程，突出重点领域、环节及岗位人员管理 [1] 合规管理体系构建 - 结合行业特征、经营范围、组织规模投入专业资源，确保体系有效运行 [2] - 完善内控体系，合规审查嵌入业务流程，严格履行审批程序 [2] - 重点领域包括董事会决策、商业活动（反贿赂、反垄断）、合同审查、投资管理、生产安全及环保 [2][3] 重点领域合规要求 - 董事会决策需保障法律规范履职 [2] - 商业活动需自律诚信，规范资产交易及招投标 [2] - 合同审查需确保内容合法性与程序正确性 [2] - 投资管理需建立全流程监控，重大变化时及时调整方案 [2] - 生产安全与环保需加强监督检查及违规整改 [2] 员工与财务合规 - 规范劳动合同管理，维护劳动者权益 [3] - 严守财务制度与税收政策，强化依法纳税 [3][4] 知识产权与信息安全 - 保护公司秘密及商标，规范使用他人知识产权 [4] - 防止商业信息与内幕信息泄露，合规处理个人信息 [4] 国际业务合规 - 遵守出口管制法规，避免国际制裁 [4] - 对高风险商业伙伴开展合规调查并签订协议 [4] 合规风险防控机制 - 定期识别评估风险，发布预警并嵌入制度流程 [6] - 重大风险需法务合规部统筹应对，紧急事件需2日内书面报告 [7] 合规审查与问责 - 重大决策需强制性合规审查并作为必要环节 [8] - 违规行为按性质、次数、危害程度纳入考核评优 [10] - 设立举报机制，对属实举报给予奖励并禁止打击报复 [10] 合规文化培育 - 管理层带头合规，将合规培训纳入必修内容 [9] - 全员签订合规承诺，强化守法意识 [9] 合规评价与改进 - 定期开展合规管理体系有效性评价，重点排查薄弱环节 [9] - 法务合规部对所属公司年度工作进行考评 [9] 重大合规事件标准 - 涉及金额超100万元的举报案件或高管违规 [9] - 被省部级及以上监管机关立案调查或面临重大处罚 [9] - 潜在损失超100万元或利益冲突事项 [9][10] 违规处理流程 - 一般事件移交业务部门，追责事件移交责任部门，违纪违法移交纪检监察 [11] - 处罚措施包括降薪、降职、解除劳动合同等 [11]

监管处罚情况 - 2025年上半年9家金融租赁公司收到18张罚单，涉及9位从业人员，合计罚没近800万元 [1] - 2024年上半年12家金融租赁公司收到15张罚单，罚款总额1715万元，2025年罚单数量和金额呈下降趋势 [2] - 招银金融租赁因违规以公益性资产作为租赁物、违规开展在建工程售后回租业务、违规新增非设备类售后回租业务被罚款80万元，相关人员被警告并罚款5万元 [2] - 厦门金融租赁因股东股权管理不到位、关联交易管理不规范、租赁物管理缺失等被罚款240万元 [6] - 广东粤财金融租赁因融资业务不审慎、租后管理不到位等被警告并罚款合计130万元 [6] 监管重点方向 - 公益性资产作为租赁物、新增非设备类售后回租等违规行为为2025年监管重点处罚方向 [1] - 平台类业务退潮后，新增平台业务的合规性成为监管部门重点关注方向 [2] - 2024年9月发布的《金融租赁公司管理办法》明确规定了租赁物的类型，包括设备资产、生产性生物资产等 [3] - 2023年10月发布的《通知》严禁新增非设备类售后回租业务，鼓励提升直接租赁业务能力 [3] 行业整改与合规措施 - 金融租赁行业明显加强了机构内部合规制度建设、培训机制建设 [2] - 多家公司压降售后回租业务比例，提升直接租赁业务比例，加强租赁物审核机制 [3] - 金融租赁公司开展业务前进行租赁物合规审查，避免使用地下管网、构筑物等非设备类资产作为租赁物 [4] - 金融租赁公司深化合规治理体系建设，将审慎经营原则嵌入决策全流程，推进业务流程重构工程 [8] 公司治理与风险控制 - 金融租赁公司存在偏离主业、违规操作的情况，反映出公司治理层面的挑战 [5] - 《金融租赁公司管理办法》强化了金融租赁公司要加强公司治理水平的要求 [6] - 2025年监管处罚对金融租赁的风控环节给予重点关注，苏银金融租赁因违反信用信息管理规定被罚款8万元 [7] - 广西通盛融资租赁因违反信用信息管理规定被罚款27万元 [7] 业务转型与新领域探索 - 金融租赁公司重点布局飞机、船舶、车辆等四类豁免回租业务指标的租赁资产 [7] - 金融租赁公司拓展新能源设备、智能制造设备等新兴产业租赁业务 [7] - 新业务领域需要建立相应的风险管控体系 [7]

大连华锐重工集团股份有限公司 合规管理工作制度 第一条 目的 为深入贯彻法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化大连 华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公司"）法治建设与合规 管理，切实防控合规风险，有力保障公司持续推进深化改革并实现 高质量发展，特制定本制度。 第二条 范围 《中央企业合规管理办法》（国务院国资委第 42 号令） 大连市国资委《关于开展监管企业合规管理工作的通知》（大 国资函2023430 号） 本制度规定了合规管理工作原则、职责、组织体系架构、制度 体系建设、合规义务识别与更新、合规风险评估与管理、合规性风 险审查、合规文化与培训、境外合规、信息化建设、考核评价、监 督问责等环节的管理要求，适用于公司、全资及绝对控股子公司。 第三条 引用文件 《关于印发 <关于进一步深化大连法治国企建设的意见> 及 6 个配套文件的通知》（大国资党委2023108） 《中华人民共和国企业国有资产法》 《违规经营投资责任追究管理办法》 《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770-2022） 《企业合规管理体系有效性评价指引》（T/CEEAS 003-2022） 《工业企业合规管理准则》（T/C ...

政策导向与合规经营 - 公司紧跟监管政策导向 加强风险研判 解决监管政策把握不准和内部监督缺位问题 [3] - 公司明确合规目标 责任主体和工作流程 建立健全风险防控机制 完善管理制度和操作规程 [3] - 公司树立正确业绩观 消除激进考核引发的合规隐患 避免单纯追求效益和规模的短期行为 [3] - 公司坚守支农支小定位 坚持审慎稳健发展 推动业务回归本源 [3] 内控体系优化 - 公司持续推进制度流程优化 确保实用性和适用性 明确岗职权责 规范业务操作 [5] - 公司加强内部监督检查 三道防线分别执行合规自律 监督指导和风险导向审计 [5] - 公司将合规内控执行情况纳入考核体系 引导员工提升风险防控能力 [5] - 公司审查评价经营活动 风险管理 内部控制和公司治理的适当性和有效性 [5] 问题整改与闭环治理 - 公司聚焦监管重点领域 如公司治理 贷款审批 资金业务和员工行为管理 [7] - 公司推动屡查屡犯问题治理 加强高发频发领域的风险排查 [7] - 公司建立整改问题台账 落实整改方案 督查部门开展整改验证 加大问责力度 [7] - 公司打造"揭示问题—落实整改—警示问责—检验成效—完善管理"的全闭环治理机制 [7]

人事变动 - 复星保德信人寿核准胡宇晓担任首席合规官 胡宇晓为南开大学金融学硕士 曾任职中国保监会上海监管局 支付宝 蚂蚁保 国泰财险等机构 2025年4月任总经理助理兼首席风险官 6月转任首席合规官[2][3] - 中英人寿核准黄君担任首席合规官 黄君曾任职原中国保监会湖南监管局 前海财险 鼎诚人寿 比亚迪财险等单位[4] - 中国平安任命徐菁为首席合规官 徐菁拥有英国曼彻斯特大学法学硕士 曾任职交通银行总行法律合规部 安永中国[4] - 人保养老张海波2025年3月起转任首席合规官 张海波2017年加入公司 历任执行董事 总裁 党委书记 合规负责人等职 现任中国保险行业协会养老保险专业委员会副主任委员[4][5] 政策背景 - 保险业密集任命首席合规官与2025年3月1日实施的《金融机构合规管理办法》相关 该办法要求金融机构总部设立首席合规官 省级或一级分支机构设立合规官[5] - 新保险"国十条"明确要求严把市场准入关 严格持续监管 整治违法违规行为[5] - 2024年国家金融监管总局对保险公司开出2292张罚单 罚没金额3.37亿元 涉及销售理赔 财务数据 内控合规等问题[5] - 2025年截至6月20日 全国保险公司累计收到罚单601张 总罚款超1亿元 主要违规类型为编制虚假材料 业务操作违规 保险欺诈等[6] 行业影响 - 构建完备合规管理体系成为保险机构核心竞争力之一[6] - 设置首席合规官岗位有助于企业加强合规管理 防范风险[6] - 新任首席合规官普遍具备监管机构或头部金融机构任职经历 专业背景覆盖法律 风险管理等领域[3][4]

董事会会议情况 - 第六届董事会第十七次会议于2025年6月18日上午10:00以现场结合通讯方式召开，由董事长姜伟主持，应参会董事9人全部出席，其中独立董事胡坚、晏国菀、杨明、张洪武以通讯方式表决 [2][3][4] - 会议通知于2025年6月6日通过专人送达、电子邮件及电话发出，召集程序符合《公司法》《公司章程》规定 [2][5] - 公司监事及高级管理人员列席会议，审议通过三项议案且均获全票同意（9票赞成/0票反对/0票弃权） [4][6][7][9][10] 重大经营决策 - 拟向深交所申请撤销股票其他风险警示（ST标识），因2024年内控整改已完成：包括制度修订、设立合规管理部、引入第三方咨询机构优化内控体系，且2024年内控审计报告已转为无保留意见 [24][26][27][28] - 为控股子公司大健康医药提供贷款担保：子公司拟续贷1.48亿元（期限2年），公司按55%持股比例担保8,140万元，另一股东医投科技担保6,660万元，该事项需提交股东大会审议 [7][15][16][21] - 累计对外担保余额达2.134亿元，占最近一期审计净资产的6.71%，其中对合并报表外单位担保占比0.77%，无逾期或涉诉担保 [23] 子公司财务与业务 - 被担保子公司大健康医药成立于2003年，注册资本1,000万元，主营医药流通及大健康产业运营，2024年末资产负债率85.79% [14][18][19] - 公司对其担保总额10,890万元（含本次新增），占公司净资产3.42%，董事会认为其经营及资信状况良好，风险可控 [14][22] 股东大会安排 - 定于2025年7月4日召开第二次临时股东大会，审议担保等议案，股权登记日为6月27日，采用现场+网络投票方式（深交所系统及互联网投票平台） [31][32][33][35] - 中小投资者表决将单独计票，股东需通过证件原件或授权委托书登记，网络投票时间为7月4日9:15-15:00 [34][37][38][48][50]

公司经营情况 - 2024年实现营业收入100.48亿元，同比下降3.29% [6] - 归属于上市公司股东的净利润2.13亿元，同比下降27.00% [6] - 总资产71.66亿元，归属于公司股东的净资产28.81亿元 [6] - 医药批发业务收入82.28亿元，同比下降4.89% [6] - 医药零售业务收入16.91亿元，同比增长5.67% [9] - 直营门店数量382家，会员人数260余万人，会员销售占比约78% [9] 业务板块表现 - 医药批发业务受带量采购、医保控费和市场竞争影响 [6] - 医药零售业务DTP专业药房发展良好，新增经营品规800余个 [10][11] - 医疗服务业务中三精肾病医院门诊量超10.5万人次 [12] - 物流配送中心实现吞吐量507万件，日均配送客户933家 [13] 2025年经营计划 - 预计实现营业收入102.50亿元，同比增长2.00% [32] - 预计实现归属于上市公司股东的净利润2.17亿元 [20] - 医药批发业务将完善大健康品类矩阵，巩固公立医疗市场优势 [20] - 医药零售业务将提升门店标准化运营，优化O2O店铺曝光率 [21] - 医疗服务业务将聚焦血液透析核心业务发展 [22] - 医药物流业务将推进信息化建设，优化仓储数字化水平 [22] 公司治理 - 2024年召开6次董事会会议，4次监事会会议 [14][26] - 完善内部制度8项，制定《提质增效重回报行动方案》 [15] - 拟取消监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使 [54] - 修订《股东会议事规则》，调整股东会提案权相关规定 [56] 财务事项 - 2024年度不进行利润分配，不进行资本公积金转增资本 [32] - 拟向银行申请综合授信额度69.5亿元，银行贷款余额不超过15亿元 [46] - 续聘致同会计师事务所为2025年度审计机构，审计费用121万元 [48][51] 关联交易 - 2024年实际发生日常关联交易1.65亿元 [39] - 2025年预计日常关联交易3.49亿元 [40] - 主要关联方包括哈药集团股份有限公司、哈药集团营销有限公司等 [41][42]

公司违规事件 - 罗平锌电下属3家全资子公司因越界开采被行政处罚 预计导致2025年归母净利润减少2283 87万元 [2] - 向荣矿业 德荣矿业和宏泰矿业分别因超越采矿许可证范围开采被处以高额罚款 其中宏泰矿业被罚没金额达1911 5万元 [2] - 向荣矿业还因非法占用林地建设尾矿库被责令恢复林地原状并处以罚款 [2] 处罚金额变化 - 公司通过听证和第三方机构重新计算 将处罚金额从7750 92万元降至2244 91万元 [2] - 公司对处罚结果存在较大争议 计划提起行政复议或诉讼 [2] 管理问题 - 公司接手矿山后未能有效排查历史遗留问题 未严格遵守相关法律法规 [2] - 越界开采行为持续发生 暴露出公司在合规管理 内部控制和风险防范三方面的严重不足 [2] 事件影响 - 归母净利润大幅减少将直接影响公司短期财务表现 [3] - 公司面临可能的法律诉讼和进一步的监管处罚 [3] - 事件对市场信心和投资者信任造成负面影响 [3] 改进建议 - 公司应加强内部管理 完善合规体系 全面排查潜在合规风险 [3] - 建立健全内部控制机制 确保经营活动严格遵守法律法规 [3] - 对相关责任人进行严肃处理 加强员工合规培训 [3] - 积极与监管部门沟通 争取减轻处罚 加快整改进度 [3]

合规管理体系核心概念 - 合规管理是企业持续识别法律法规要求并实施控制措施的自我防御体系，对建立诚信、保障安全和实现可持续发展至关重要[2] - 中国企业面临国内外双重合规压力，国内反腐败力度加大，国际监管环境复杂多变，忽视合规可能导致巨额罚款、业务停顿及高管刑事责任[2] - 合规管理体系包含八大核心组件：领导力与承诺、政策与程序、风险评估与管理、运营控制、监控与审计、培训与沟通、事件管理与响应、管理评审[5] - ISO 37301是可认证的国际合规标准，获得认证能提升企业国际市场信任度与竞争力，如工商银行通过认证显著提升国际信誉[7] 中国特色的合规环境 - 中国合规管理需结合政治法律环境，政策导向迅速转化为严格法规，如反腐行动推动刑法修订，生态文明建设强化环保执法[8] - 企业社会信用体系是中国独创机制，失信企业面临多维度处罚，需将信用管理纳入整体合规战略[10] - 行业监管呈现深度化趋势，医疗行业需建立反贿赂机制，电商平台需遵守反垄断法，金融行业需应对密集出台的资管新规[13] 全球化合规挑战 - 国际税务合规需应对各国差异，某中国电商巨头因忽视欧洲税务制度差异面临巨额补缴风险[15] - 数据安全成为高风险领域，欧盟GDPR和中国PIPL对跨境数据传输有严格要求，企业需建立覆盖境内外法规的数据合规体系[16] - 反贿赂反腐败是国际执法核心，美国FCPA和英国《反贿赂法》使中国企业面临高额罚款风险，需制定严格制度并落实到海外分支机构[17] - 知识产权保护需针对不同市场制定策略，美国采用"先使用原则"而欧洲普遍采用"先注册原则"[18] 合规管理最佳实践 - 构建全面灵活的合规框架，覆盖所有监管要求并能应对法律环境变化[23] - 培育从领导层渗透到全员的合规文化，将合规作为核心价值[24] - 利用技术实现自动化监控和数据分析，提高合规管理效率[25] - 定期风险评估和审计可提前解决潜在问题[26] - 建立持续改进机制，适应法规变化和新兴风险[27] 未来合规趋势 - 数字化智能化推动合规升级，大数据和AI技术可实现从"事后纠偏"到"事前预防"的转变[30] - 全球合规标准逐步融合，OECD推动的统一标准成为国际通行规则[31] - 合规文化从被动遵循演变为企业核心竞争力，如西门子转型提升品牌信誉[32] - 合规管理趋向动态化敏捷适应，需建立实时监控预警系统[33] - 合规与业务战略深度融合，成为决策制定的核心考量[34]

券商从业人员违规交易案件 - 中信证券信息技术中心高级经理李海鹏利用CRM系统权限获取客户交易信息 跟买私募基金持仓获利213.14万元 被处以"没一罚一"合计罚没426.28万元 [1][3][5] - 华泰证券投研系统建设负责人邵某通过X系统获取自营账户数据 趋同交易58只股票盈利19.39万元 同时违规炒股14年累计亏损262.61万元 被处以"没一罚三"合计罚没107.57万元 [1][5][6][7] - 两起案件暴露出券商内部合规漏洞：系统权限管理失控 异常操作监测缺失 信息隔离墙制度形同虚设 [1][5] 监管态势与行业规范 - 2024年证监会查处59起从业人员违规案件 包括38名违规炒股人员和15起"老鼠仓"案件 典型案例涉及1800万元和6500万元罚没款 [8] - 中证协拟出台新规强化从业人员投资行为管理 重点监控自营和资管业务人员 要求建立"看得清管得住"的监控体系 [9] - 行业专家建议采取"科技+制度"双重手段：物理隔离系统权限 AI实时监测异常 完善双人复核等合规机制 [9][10] 案件操作细节 - 李海鹏控制亲属账户组进行趋同交易 累计操作128只股票金额6483.80万元 其中76只与高毅资产产品趋同交易金额2900.38万元 [3][5] - 邵某通过OA系统登录X系统984次 日均4.66次 其控制账户与华泰自营趋同买入金额占比59.06% 趋同股票占比72.5% [5][6] - 涉案私募产品指向高毅资产"晓峰1号睿远基金"系列 托管人均为中信证券 [5]