审计委员会构成 - 由三名非高管董事组成，独立非执行董事占多数且至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 设主任委员一名，由独立非执行董事（会计专业人士）担任，董事会选举产生[5] 审计委员会职权 - 行使《公司法》规定的监事会职权，审核财务信息等需全体成员过半数同意后提交董事会审议[6] - 指导和监督内部审计部门工作[7] - 负责检讨财务控制等多项工作[8] - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来情况[9] - 审阅财务会计报告，每年与外部审计机构开会两次[10] - 督促外部审计机构核查验证公司财务会计报告[11] - 督促制定整改措施和时间并监督落实[13] 审计委员会会议 - 分为定期会议和临时会议，每季度至少召开一次定期会议[16] - 定期会议应于会议召开七日以前通知全体委员[16] - 应由三分之二以上委员出席方可举行[17] - 所作决议应经全体委员过半数同意方为通过[17] 其他 - 会议档案保存期限为10年[19] - 工作细则自董事会审议通过之日起生效[21]

上市与股本 - 2019年1月28日公司在深交所上市，发行65,630,000股人民币普通股[5] - 2019年11月28日和12月27日公司H股在港交所上市，发行116,536,100股及超额配售17,480,400股[6] - 公司注册资本为人民币1,778,195,525元[9] - 公司总股本为5亿股，普通股为1778195525股，其中A股股东持有1476658400股，H股股东持有301537125股[19][20] 股东信息 - 发起人康龙控股有限公司持股97,600,003股，比例19.520%[18] - 发起人楼小强持股27,500,000股，比例5.500%[18] - 发起人宁波龙泰康投资管理有限公司持股27,500,000股，比例5.500%[18] 股份管理 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[20] - 公司收购本公司股份用于员工持股计划等，合计持股不超已发行股份总额10%，并在三年内转让或注销[27] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不超所持同一类别股份总数25%，上市交易之日起1年内、离职后半年内不得转让[33] 股东会相关 - 股东会是权力机构，有权选举和更换非职工代表董事等多项重大事项[55] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[66] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3等情形，公司应在2个月内召开临时股东会[66][67] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，包括3名执行董事等，设董事长1人[135] - 董事会每年至少召开四次会议，需提前14日书面通知全体董事[142] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集[142] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[185] - 公司符合现金分红条件时，每年现金分配利润不少于当年可分配利润的20%[196] - 调整或变更现金分红政策需经出席股东会股东所持表决权的2/3以上通过[199]

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 投资者关系管理制度 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（"公司"） 的法人治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（"投资者"）之间的信息沟通， 形成公司与投资者的良性互动，倡导理性投资，并在投资者公众中建立公司的诚 信度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、 规范性文件和《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系，是指公司与股东或潜在投资者之间的关系，也包括在 与投资者沟通过程中，公司与资本市场各类中介机构之间的关系。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 ...

董事会会议召集 - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[5] - 定期会议应于召开14日前书面通知全体董事[6] - 临时会议通知不得晚于会前5日，紧急事项经全体董事同意不受限[7] 股东提案与会议变更 - 单独或合并持股1%以上股东有权向董事会提案[8] - 定期会议变更通知需在原定召开日前3日发出，不足则顺延或获认可后召开[10] 会议举行与委托规定 - 会议需过半数董事出席方可举行[11] - 一名董事不得接受超过两名董事委托[13] 会议召开与表决方式 - 会议以现场召开为原则，也可通讯等方式召开[16] - 表决实行一人一票，反对和同意票相等时董事长多投一票[17] 表决意见与决议通过 - 董事表决意见分同意、反对和弃权，未选或多选需重新选，拒不选视为弃权[17] - 审议通过议案须超全体董事半数同意，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[19] 关联董事与议案处理 - 关联董事回避时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议须无关联关系董事过半数通过，对外担保须三分之二以上通过，无关联关系董事不足三人提交股东会审议[20] - 议案未获通过，条件和因素未重大变化，董事会一个月内不应再审议相同议案[20] 会议表决与记录要求 - 二分之一以上与会董事或两名以上独立非执行董事认为议案不明等情况，会议应暂缓表决[21] - 会议记录应包含多项内容，董事会秘书对记录真实准确性负责[22] 董事责任与决议补签 - 董事应对决议承担责任，表决表明异议并记载可免责[22] - 非现场会议，董事会秘书应要求董事补签决议及记录，不签字不说明视为同意[23] 决议公告与档案保存 - 决议公告由董事会秘书按规定办理，决议披露前相关人员需保密[24][25] - 会议档案由董事会秘书保存，保存期限不少于十年[25][26] 议事规则实施与修改 - 议事规则自股东会批准之日起实施，修改需股东会批准[28]

投资决策权限 - 资产总额占比超50%等六种情况投资交股东会审议[9] - 资产总额占比超10%等六种情况投资交董事会审议[11] - 资产总额低于10%等六种情况投资由经理决定[14] 特殊审议规定 - 交易达特定标准且每股收益绝对值低于0.05元免股东会审议[11] - 证券等投资事项由董事会或股东会审议批准[16] - 关联/关连投资按关联/关连交易决策权限执行[16] 投资管理架构 - 股东会、董事会为对外投资决策机构[18] - 董事会战略委员会统筹投资项目分析研究[16] - 经理为对外投资实施主要负责人[19] - 财务部为对外投资日常财务管理部门[19] 投资管理流程 - 投资项目季报制，财务部汇报，经理向委员会报告[25] - 审计部每季度检查投资项目，列入内控计划[35] - 子公司每月向财务部报财务报表[35] - 投资决策需多部门按程序审核[21][23] - 已批项目增投需重报资料审批[25] - 证券投资执行联合控制制度[27] 投资处置与管理 - 特定情况可收回或转让投资，程序权限同实施[30][31][41] - 投资组建公司或项目应派人参与运营管理[33] - 财务部全面记录核算投资活动，取得报告[34][35] 募集资金投资 - 公司使用募集资金投资应遵守相关制度[37]

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第五条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中半数以上为独立非执 行董事，并由独立非执行董事出任主任委员（主席）。 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。薪酬与考核委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《上市规则》、 《公司章程》或本工作细则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立健全康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事（指 非独立非执行董事，以下同）及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《香港联合交 易所有限公司上市规则》（"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规和规范性文件及《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》 （"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会 ...

任职资格 - 公司设独立非执行董事至少3名，占比不低于三分之一[4] - 特定股东及其亲属不得担任独立非执行董事[6] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[8] 任期规定 - 任期3年，连任不超6年[11] 提名选举 - 董事会、持股1%以上股东可提名候选人[11] - 选举两名以上实行累积投票制[13] 履职要求 - 每年对独立性自查，董事会评估并披露[7] - 每年现场工作时间不少于15日[27] - 履职应独立公正，受影响应回避或辞职[18] 会议规则 - 会议提前3日通知，一致同意不受限[22] - 专门会议半数以上出席方可举行[21][22] - 表决一人一票，决议需全体过半数同意[24][25] 补选规定 - 比例不符或辞职，60日内完成补选[14][16] 履职保障 - 公司提供工作条件、人员支持和知情权[31][33] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[34] 津贴保险 - 给予适当津贴，预案经股东会审议披露[36] - 可建立责任保险制度[38] 制度实施 - 制度经股东会批准实施，修改需股东会批准[38][39]

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票 管理制度 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为强化康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（"公司"）对董事、 高级管理人员所持本公司股票及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（"《变动规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》（"《股份变动管理》"）、香 港证券及期货条例（"《证券及期货条例》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（"《上市规则》"）附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》（"《标 准守则》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》《变动规则》《股份变动管理》《证券及期货条例》《标准 守则》等法律、法规关于内 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 中国 北京 2025 年 10 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。提 名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《上市规则》、《公司章程》 或本工作细则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 第七条 提名委员会委员任期期间，如不再担任公司董事职务，则自动失去 委员资格。 提名委员会工作细则 第一条 为规范康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事和高级管理人 员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（"《公司法》"）、《香港联合交易所有限公司上市规则》（"《上市规 则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《康龙 化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（"公司章程"）及其他有关规定， 公司董事会下设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 公司证券事务部门负责提名委员会日常的工作联络及 ...

收购交易概述 - 康龙化成宣布收购无锡佰翱得生物科学股份有限公司及其附属公司82.54%的股份 [1] - 交易预计在满足惯例成交条件后完成 [1] - 此次收购旨在增强公司在结构生物学、复杂药靶蛋白制备及分析等方面的技术平台和服务能力 [1] 佰翱得业务与技术优势 - 佰翱得是行业领先的结构生物学CRO公司，提供从基因到蛋白结构解析的一站式解决方案 [2] - 公司在复杂药靶蛋白制备、广泛的X射线蛋白结晶、先进的冷冻电镜结构解析等方面具有显著技术优势 [2] - 佰翱得搭建了结构与AI/ML融合的生物计算平台，打造了从计算机模拟设计到实验验证的闭环优化体系 [2] 收购协同效应与战略意义 - 收购将显著增强康龙化成在蛋白制备、生物功能分析与化合物筛选、蛋白晶体及结构解析以及基于结构的药物设计（SBDD）等方面的服务能力 [2] - 收购业务将与公司现有实验室服务中的生物科学业务、大分子业务板块形成良好的业务协同 [2] - 公司将依托其全流程、一体化、国际化、多疗法的服务平台核心优势，在客户资源、企业运营、AI技术应用等方面为佰翱得赋能 [2] 管理层观点 - 康龙化成首席科学家认为佰翱得的业务与公司一体化平台具有天然的协同性，其积累的具有自我知识产权的丰富数据将强化公司在AI领域的探索与应用 [3] - 佰翱得总经理表示并购印证了其服务能力达到国际领先水平，并有望借助康龙化成平台触达更多全球客户，提升业务能力和体量 [3] 公司背景 - 康龙化成是国际领先的生命科学研发服务企业，在中国、美国、英国均开展运营，拥有22,000多名员工 [3] - 公司致力于为包括小分子、大分子和细胞与基因治疗药物在内的多疗法药物研发打造贯穿药物发现、临床前及临床开发全流程的研发生产服务体系 [3]