东方证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2020 年 12 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第五 届董事会薪酬与提名委员会主任委员、合规与风险管理委员会委员。 本人工作履历、专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司 2023 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 1、出席董事会次数、方式及投票情况 公司全年共召开 10 次董事会（其中现场会议 2 次，通讯表决 8 次），本人均亲自 ...

《东方证券股份有限公司审计委员会工作规则》 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 等法律、法规、规章、规范性文件及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是依据《公司章程》设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三至五名董事组成。审计委员会委员应当为不在公司 担任高级管理人员的非执行董事，其中独立非执行董事应当过半数，并且至少有 一名独立非执行董事符合《香港上市规则》第 3.10(2)条的要求。 第四条 审计委员会委员由董事会选举产生。现时负责审计公司账目的外部 审计机构的前任合伙人在以下日期（以日期较后者为准）起计两年内，不得担任 公司审计委员会的成员： (1) 他终止成为该外部审计机构合伙人的日期；或 (2) 他不再享有该外部审计机构财务利益的日期。 第五条 审计委员会设主任委员一名，负责主持委员会工 ...

《东方证券股份有限公司合规与风险管理委员会工作规则》 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司对风险的控制能力和水平，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等相 关法律、法规、规章、规范性文件以及《东方证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）有关规定，公司董事会设立合规与风险管理委员会，并制定 本工作规则。 第六条 合规与风险管理委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室、合规法务管理总部、风险管理总部、计划财务 管理总部等相关部门按其职能负责合规与风险管理委员会决策的前期准备和服 务工作，包括收集提供相关资料、制作相关议题的研究报告、工作联络、会议组 织、起草委员会议案、档案管理和会议决议的跟踪落实等。 第三章 职责权限 第八条 合规与风险管理委员会的主要职责是： （一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见； （二）对合规管理和风险管理制度、机构设置及其职责进行审议并提出意见； ...

重要内容提示： 关于聘请2024年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024- 014 东方证券股份有限公司 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）、毕马威会计师事务所 原聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊 普通合伙）、德勤·关黄陈方会计师行 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） （1）基本信息 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业， 更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马 威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区 东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-012 东方证券股份有限公司 关于预计公司2024年度日常关联交易的公告 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 公司独立董事专门会议已对《关于预计公司 2024 年度日常关联 交易的议案》进行事先审议，全体独立董事一致认可并同意董事会就 该议案进行审议，并在公司董事会审议通过后（关联董事应分项回避 表决），将该议案提交股东大会审议，关联股东应分项回避表决。 （一）日常关联交易履行的审议程序 （二）公司 2023 年度日常关联交易预计及执行情况 1 本次日常关联交易预计需提交公司股东大会审议。 本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成依赖。 2023 年，公司根据 2022 年年度股东大会审议通过的《关于预计 公司 2023 年度日常关联交易的议案》所确定的日常关联交易范围开 展相关交易，交易公允且未给公司带来任何风险，亦不存在损害公司 权益的情形。公司 2023 年日常关联交易预计及执行情况具体如下： 2 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-013 东方证券股份有限公司 关于预计公司2024年度对外担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保预计：东方证券股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审议通过并提请股东大会审议，公司及子公司分别为资产负债 率70%以下及超过70%的全资子公司新增担保总额不得超过公司最近 一期经审计净资产的10%。 短期融资券、中期票据等），境内或境外金融机构贷款（包括但不限 于银行授信、银行贷款、银团贷款等）等债务提供担保；包括但不限 于为国际衍生品框架协议（ISDA）、主结算协议（Master Clearing Agreement）、债券市场协会/国际证券市场协会全球回购协议 （TBMA/ISMA GMRA）、主券商服务协议、贵金属交易实物买卖、经纪 业务、发行结构化票据等交易提供担保。 被担保人名称：公司直接和间接持股的全资子公司 一、担保预计基本情况 根据公司经营计划，为降低融资成本以及增强子公司对外经营能 力，公司及子公司拟为 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-008 东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十三次会议通知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发 出，会议于 2024 年 3 月 27 日在东方证券大厦 15 楼会议室以现场结 合通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 13 名，实际出席董事 13 名（其中，以通讯表决方式出席会议的董事 3 名）。本次会议由董事 长金文忠先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会 议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》 等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、 审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、 审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案 ...

东方证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 Deloitte. 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 WorldClass 智启非凡 针对东方证券股份有限公司内部控制的审计报告 德师报(审)字(24)第 S00215 号 东方证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了东方 证券股份有限公司(以下简称"贵司")于 2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、贵司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 针对东方证券股份有限公司内部控制的审计报告 德 ...

中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司 关于东方证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）、东方证券承销保荐有限公 司（以下简称"东方投行"，中金公司和东方投行合称"保荐机构"）作为东方证券 股份有限公司（以下简称"东方证券"或"公司"）2022 年配股公开发行证券的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1 号——规范运作》等有关规定，对东方证券 2023 年度募集资金存放与实 际使用情况进行了核查，现将核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准东方证券股 份有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕540 号）核准，东方证券股份有限公 司（以下简称"东方证券"或"公司"）向原股东配售股票 1,502,907,061 股，每股面值 人民币1元，每股 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-010 东方证券股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟 维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日,东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供 投资者分配的利润为人民币 6,712,709,498.45 元。综合公司长远发 展和投资者利益等因素统筹考虑，公司 2023 年年度拟以实施权益分 派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。经公司董事会决议，公 司 2023 年度利润分配方案（以下简称"本次利润分配方案"）如下： 1、公司本次利润分配采用现金分红的 ...