公司治理与股权激励 - 公司董事会于2025年8月20日审议通过预留限制性股票授予决议 [1] - 以每股6.65元价格向91名激励对象授予246.7550万股限制性股票 [1] - 本次授予依据2024年科创板限制性股票激励计划执行 [1]

股权激励计划授予情况 - 2024年12月17日向79名激励对象首次授予987.02万股限制性股票 占当时已发行股份总数0.56% [1] - 2025年8月20日向91名激励对象预留授予246.76万股限制性股票 占公告日已发行股份总数0.14% [1] - 两次授予合计覆盖170名激励对象 总授予股数达1233.78万股 [1]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或 因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 InnoCare Pharma Limited 諾誠健華醫藥有限公司 （ 於 開 曼 群 島 註 冊 成 立 的 有 限 公 司 ） （股份代號：9969） 根據2024年人民幣股份激勵計劃 授出限制性股票 茲提述(i)本公司日期為2024年11月28日的股東特別大會通函（「股東特別大會通 函」）、(ii)日期為2024年12月17日的股東特別大會投票結果公告（「股東特別大會 投票結果公告」）及(iii)本公司日期為2024年12月17日有關首次授予的公告（「12月 17日公告」）。除另有指明外，本公告所用詞彙具有股東特別大會通函及╱或股 東特別大會投票結果公告所賦予的涵義。 誠如股東特別大會投票結果公告所述，有關（其中包括）採納本公司2024年人民 幣股份激勵計劃及計劃授權上限以及建議根據2024年人民幣股份激勵計劃向崔 霽松博士授予限制性股票的各項決議案已獲股東批准。因此，如12月17日公告 所述， ...

股份授予 - 2025年8月20日授予三名承授人210,000份受限制股份單位，占已發行股份總數約0.01%[3] - 授予Charles Zhou先生50,000股，另两名僱員160,000股[4] - 授予后40,951,607股股份可供日后根据2023年股权激励计划授出，1,764,321股可授予服务提供商[10] 股份价格 - 购买价为每股香港股份0.178美元（约1.39港元）[4] - 授出日期股份收市价：每股香港股份18.78港元，每股人民币股份约32.97港元[5] 归属条件 - 110,000份受限制股份單位自授出日期起一至四年内分四等份归属[5] - 100,000份按业绩条件归属，实际归属期可能短于或长于12个月[5] 业绩目标 - 业绩目标需在企业层面达到营业收益及临床试验数量等门槛，个人层面评估工作表现[6] 其他情况 - 发生特定事件，未归属奖励失效，已归属奖励可能需归还股份或相应金额[7] - 公司无安排向承授人提供财务资助[8] - 授予受限制股份單位是为认可承授人贡献，促进公司发展[11]

公司治理与会议决议 - 公司于2025年8月20日召开2024年第一次董事会会议 采用现场结合通讯方式 [2] - 会议审议通过《根据2023年股权激励计划向激励对象授予受限制股份单位》文件 [2] 业务结构与收入构成 - 2024年1至12月营业收入中医药制造业占比99.82% 占据绝对主导地位 [2] - 其他业务收入占比仅0.18% 对整体营收影响微弱 [2] 基础信息 - 公司证券代码SH 688428 公告发布日收盘价为30.3元 [2] - 该信息由每日经济新闻作为文章来源进行发布 [3]

激励对象 - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[1] - 不包括独董、大股东及其亲属[2] - 激励对象主体资格合法有效[2] 授予情况 - 2025年8月20日为预留授予日[2] - 授予价格6.65元/股[2] - 向91名对象授予246.7550万股[2]

股权激励 - 2025年8月20日为预留授予日，6.65元/股向91人授予246.7550万股限制性股票[5] - 授予限制性股票议案7票赞成通过[5] - 拟向三名员工授予210,000份受限制股份单位[6] - 授予受限制股份单位议案6票赞成通过[6] 会议情况 - 2025年8月20日董事会7名董事全出席[4]

| A | 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | 公告编号：2025-035 | | --- | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2025 年 8 月 20 日 限制性股票预留授予数量：246.7550 万股，约占目前公司已发行股份总数 176,464.3952 万股的 0.14% 股权激励方式：第二类限制性股票 诺诚健华医药有限公司（以下简称"诺诚健华"或"公司"）《2024 年科创 板限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定 的公司 2024 年科创板限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激 励计划"）的预留授予条件已经成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大会（股 东特别大会）的授权，公司于 2025 年 8 月 20 日召开董事会审议通过了《根据 ...

激励计划人员 - 2024年科创板限制性股票激励计划预留授予激励对象为91人[3] - 激励对象不包括公司独立非执行董事[4] - 激励对象不包括特定大股东及其相关亲属[4] 激励计划股份 - 获授限制性股票数量为246.7550万股[3] - 获授股份占授予权益总数比例为20.00%[3] - 获授股份占预留授予时已发行股份总数比例为0.14%[3] 激励计划限制 - 单个激励对象累计获授股份不超已发行股份总数1%[3] - 全部激励计划涉及标的股票总额不超20%[3] - 所有激励计划可发行股份总数不超10%[3]

FANGDA PARTNERS http://www.fangdalaw.com 关于诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited） 2024 年科创板限制性股票激励计划预留授予相关事项的 法律意见书 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 200041 上海市方达律师事务所 致：诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited） 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国境内法律 执业资格的律师事务所。根据诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited） （以下简称"诺诚健华"、"公司"或"上市公司"）的委托，本所担任诺诚健华 2024 年科创板限制性股票激励 ...