北方光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李彬） 作为北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年，我严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规和公司《章程》《独立董事制度》的规定，忠实、勤勉、 尽责地履行独立董事职责，维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益，较好的发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度 履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 2.参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 （1）董事会专门委员会出席情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李彬：会计学教授，西安交通大学经济与金融学院教授、 博士生导师，中国注册会计师非执业会员，兼任陕西科隆新 材料科技股份有限公司独立董事、杨凌美畅新材料股份有限 公司独立董事。2023 年 5 月任公司独立董事，同时当选公司 董事会审计委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员、风险 管理委员会委员。 2.是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司 以及公司主要股东之间不 ...

公司代码：600184 公司简称：光电股份 北方光电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北方光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 ...

北方光电股份有限公司 审计报告及财务报表 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-98 | 2023 年度 审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10586 号 信会师报字[2024]第 ZG10586 号 北方光电股份有限公司 北方光电股份有限公司全体股东： 审计报告及财务报表 一、 审计意见 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） 我们审计了北方光电股份有限公司（以下简称"光电股份"）财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益 变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大 ...

北方光电股份有限公司 董事会风险管理委员会实施细则 （2024 年 4 月 24 日第七届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第二条 董事会风险管理委员会是董事会下设的专门 工作机构。 第二章 人员组成 第三条 风险管理委员会成员由五名董事组成，独立董 事不少于两名，其中一名独立董事为专业会计或专业法律人 士。 第四条 风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上 独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产 生。 第五条 风险管理委员会设主任委员（召集人）一名， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 风险管理委员会任期与董事会一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定 补足委员人数。 第三章 职责权限 第一条 为强化董事会风险管理能力，完善公司治理结 构，加强法律合规管理体系建设，有效防范和化解风险，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会风险管理委员 会，并制定本实施细则。 第七条 风险管理委员会下设审计与风险管理部 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2024-04 北方光电股份有限公司 第七届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 北方光电股份有限公司第七届监事会第五次会议通知于2024年4月12 日以邮件、传真、电话等形式向公司全体监事发出，会议于2024年4月24日 现场召开，应表决监事3人，实际表决监事3人。会议的召开符合《公司法》 和公司《章程》的规定。监事会经过审议，会议作出如下决议： 1、审议通过《2023年年度报告》 监事会对公司2023年年度报告的书面审核意见：本次年报的编制和审 议程序符合法律法规、公司章程以及公司的各项管理制度的规定；本次 年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包 含的信息能从各个方面真实地反映出公司2023年的经营管理和财务状 况；在本次年报作出前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密 规定的行为。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 2、审议通过《2024年第一季度报告》 监事会对公司2024年第一季度报告 ...

北方光电股份有限公司董事会审计委员会实施细则 （2024 年 4 月 24 日第七届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审 计，确保董事会对经理层的有效监督，完善北方光电股份有 限公司（以下简称公司）治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第一号--规 范运作》等法律法规、规范性文件、公司《章程》及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理 人员的董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集人， 召集人应当为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选 举，并报请董事会批准产生。 ...

北方光电股份有限公司关于 2023 年度 与兵工财务有限责任公司的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与 关联交易》的要求，北方光电股份有限公司（以下简称"光电股份" 或"公司"）通过查验兵工财务有限责任公司（以下简称"兵工财 务"）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了兵工财 务的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体 情况报告如下： 一、公司的基本情况 兵工财务有限创建于 1997 年 6 月 4 日，其前身是北方工业集 团财务有限责任公司，2001 年 11 月更名为兵器财务有限责任公司， 2005 年办理了增资扩股及变更营业范围等事项，2011 年再次办理 了增资扩股事项，2011 年底更名为兵工财务有限责任公司，现营业 执照号为 110000006278010,2020 年再次进行了增资扩股，兵工财 务注册资本扩到 634,000 万元。 2011 年 12 月 20 日经中国银行业监督管理委员会北京银监局 批准换发了新的《金融许可证》。2016 年 3 月 14 日更换统一社会 信用代码为 91110000100026734U。 财务公 ...

财务业绩 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金0.57元，共计派发现金28,999,367.08元，剩余未分配利润结转下一年度[4] - 公司2023年营业收入为2,512,935,060.13元，较上年同期下降12.43%；净利润为71,015,062.32元，较上年同期下降2.60%[11] - 公司2023年基本每股收益为0.1360元，较上年同期下降2.58%；加权平均净资产收益率为2.75%，较上年同期增加0.17个百分点[13] - 公司2023年第一季度营业收入为317.49亿元，第二季度为717.45亿元，第三季度为467.12亿元，第四季度为698.46亿元[14] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润分别为6.51亿元、25.73亿元、11.67亿元、25.26亿元[14] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额分别为-25.67亿元、-7.75亿元、-31.54亿元、21.93亿元[14] - 公司2023年实现营业收入22亿元，同比减少12%，归母净利润6.92亿元，同比减少2.6%[22] - 公司2023年全资子公司西光防务实现营业收入16.13亿元，同比减少8.4%，净利润5.13亿元，同比增加144.46%[22] - 公司2023年全资子公司新华光公司实现营业收入6.39亿元，同比减少1.88亿元，净利润617万元，同比减少83.02%[23] - 公司2023年主营收入为22.01亿元，同比下降12.43%；主要受产品销量和结构变动影响[24] - 公司2023年研发费用同比增加20.05%，主要是科研产品数量增加和外协费用增加[24] - 公司2023年防务产品主营收入同比减少8.44%，毛利率同比增加3.89个百分点[26] - 公司2023年光电材料与器件产品主营收入同比减少22.19%，毛利率同比降低2.38个百分点[26] - 公司2023年出口收入为3620万元，出口订单减少[27] - 公司2023年防务产品主营成本同比减少12.52%，主要是主营收入减少影响[28] - 公司2023年光电材料与器件产品主营成本同比减少19.95%，主要受主营收入减少影响[28] - 公司前五名客户销售额为151,088万元，占年度销售总额68.66%[29] - 公司前五名供应商采购额为29,733万元，占年度采购总额21.15%[30] - 公司研发费用同比增加20.05%，主要是科研产品数量增加，外协费用增加[31] - 公司研发投入总额占营业收入比例为9.89%[33] 股东信息 - 公司股东总数截至报告期末普通股股东总数为25,608户，年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数为26,586户[112] - 前十名股东中，北方光电集团有限公司持有119,482,473股，占比23.48%；中兵投资管理有限责任公司持有106,765,343股，占比20.99%；湖北华光新材料有限公司持有63,003,750股，占比12.38%[112] - 前十名股东中，持有无限售条件流通股的股东包括北方光电集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司、湖北华光新材料有限公司等，持股数量分别为119,482,473股、106,765,343股、63,003,750股[113] 环境保护 - 公司投入环保资金383.27万元，废水、废气、固体废物处理符合相关标准[83] - 公司建设11套废气处理设施，运行正常无异常现象[85] - 公司提交排污许可年度执行报告并重新办理排污许可证[86] - 公司建立了突发环境事件应急预案并通过认证备案[87] - 公司采用第三方监测和在线监测方式对污染物进行监测，符合国家标准[88] - 公司实施全氧燃烧技术，减少二氧化碳排放4096.19吨[91] - 公司披露了2023年度环境、社会与公司治理（ESG）报告[92] - 公司积极开展消费扶贫活动，购买扶贫农产品21.09万元[93] - 公司投入7.5万元用于春节前困难村民慰问等扶贫及乡村振兴项目[94] 公司治理 - 公司董事、监事和高级管理人员报酬总额为628.5万元[doc id='59'] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬实际支付情况经董事会审议确认[doc id='58'] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬决策程序包括薪酬与考核委员会、董事会考核实施以及股东大会决定独立董事薪酬[doc id='55'] - 公司董事会薪酬与考核委员会于2023年4月18日召开会议，同意公司2022年度董事、监事和高级管理人员薪酬[doc id='56'] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况：孙峰、李彬、高军、张永宁等人选举或离任[60] - 董事会情况：公司举行了多次董事会，包括第六届董事会第二十三次会议、第七届董事会多次会议[60] - 董事履行职责情况：董事们参加董事会和股东大会情况，包括出席次数和缺席情况[60] - 专门委员会情况：公司设立了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 1、北方光电股份有限公司第七届董事会第七次会议的召开符合《公司法》、《证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和公司《章程》的规定。 2、会议于 2024 年 4 月 12 日以邮件、电话及专人送达书面通知的方式告知各 位董事。会议于 2024 年 4 月 24 日上午 9 点以现场加通讯表决方式召开。 证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2024-03 北方光电股份有限公司 第七届董事会第七次会议决议公告 3、会议应表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议以记名投票的方式审议了以下议案： 1、 审议通过《2023 年年度报告》 该议案已经公司董事会审计委员会 2024 年第二次会议全体委员同意后提交董 事会审议，尚需提交公司股东大会审议。 本议案以 9 票同意获得通过，0 票反对，0 票弃权。 2、 审议通过《2024 年第一季度报告》 该议案已经公司董事会审计委员会 2024 ...

北方光电股份有限公司董事会议事规则 （2024年修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交 易所上市公司董事会议事示范规则》等有关规定，制订本规 则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表保管董事会和董事会办 公室印章。 第三条 董事会职权 (九) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分 立、解散及变更公司形式的方案； (十) 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购 出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交 易、对外捐赠等事项； (十一) 决定公司内部管理机构的设置； (十二) 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其 他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总 经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务总监、 总法律顾问等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事 项； (十三) 制订董事会年度工作报告； (十四) 制订公司的基 ...