证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-039 西南证券股份有限公司 关于公司涉及诉讼的进展公告 1 案件所处的阶段：重庆市第一中级人民法院执行阶段 上市公司所处的当事人地位：公司为申请执行人。 涉案的金额：本金约人民币 5 亿元 （2022）渝民终 454 号民事判决书和（2022）渝民终 456 号民事判决书（详见公 司于 2023 年 5 月 20 日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上 海证券交易所网站的《关于公司涉及诉讼的进展公告》）。 二、诉讼裁判情况 公司陆续收到重庆市第一中级人民法院出具的（2023）渝 01 执 2 号、3 号、 185 号、551 号、552 号、2206 号、2207 号等案件相关执行裁定书，主要裁定内 容如下： 冻结被执行人北京世纪润丰源资产管理有限公司的银行账户存款，划拨其在 两家银行的账户存款，查封不动产两处；冻结被执行人正源房地产开发有限公司 的银行账户存款，查封汽车一辆，划拨其银行账户的存款；冻结被执行人重庆正 源溢沣置业有限公司的银行账户存款，划拨其银行账户的存款；冻结被执行人富 彦斌支付宝账户存款；查封被执行人大连海汇 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 类别 | □媒体采访 ■业绩说明会（2023 年半年度业绩说明会） | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 □其他（请说明_______________） | | 形式 | 上证路演中心网络互动 | | 时间 | 2023 年 10 月 10 日 13:00-14:00 | | 地点 | roadshow.sseinfo.com（上证路演中心网站） | | 参会人员 | 公司董事长、总裁、财务负责人吴坚先生，独立董事赵如冰先生，副总裁、 | | | 董事会秘书李军先生及相关人员。 | | | 1、请问公司 23 年业绩有所下滑是什么原因造成呢？ | | | 尊敬的投资者，您好！2023 年上半年，国内经济运行呈现回升向好态 | | | 势，证券市场活跃度总体有所回暖，公司大力实施业务体系优化升级，全力 | | | 推进财富管理数字化转型，不断提升综合金融服务能力水平。报告期内，公 | | | 司投资收益与公允价值变动收益同比增幅较 ...

公司业绩情况 - 截至2023年6月末，公司总资产860.11亿元、净资产252.87亿元，分别较上年末增加6.19%、1.39% [2][4] - 2023年上半年实现营业总收入14.72亿元，同比增长66.71%，归属于母公司股东的净利润4.62亿元，同比增长137.08% [2][4] - 2023年上半年自营业务投资收益同比增加178.62%，自营板块业务增长同业趋前 [4] - 2023年半年报衍生金融资产约0.22亿元，去年底约0.05亿元，较去年同期同比增加349.74% [5] 银华基金相关 - 公司作为银华基金第一大股东，按规定行使股东权利、履行义务，尊重其经营自主权 [2] - 2023年7月8日，银华基金将管理费率为1.5%的公募基金下调至1.2%，降幅为20%，降费对其收入利润影响可控 [2] 战略发展目标 - 公司将自身发展放在成渝地区双城经济圈和西部金融中心建设场景中谋划推进，打造综合金融服务商 [3] 投行业务影响 - 全面注册制对投行定价和销售能力提出更高要求，有利于拓宽直接融资渠道，市场竞争预计增强 [4] - 公司发掘培育重点市场板块上市的战略新兴产业客户，深耕并购重组特色业务，推进投行业务项目储备增长和优化 [4] 自营业务情况 - 截至2023年6月底，自营业务资产规模逾400亿元，大部分为固定收益类资产，其余为理财产品、基金和股票等 [4] - 2023年上半年自营业务投资收益增长得益于固定收益业务增强资产配置稳健性和量化投资业务扩大投资规模 [4][5] 衍生金融资产情况 - 衍生金融资产主要为相关期权产品，因去年底规模小，今年资产增长致变动幅度大 [5] 高管薪酬与声誉风险管理 - 公司高管薪酬按规定经董事会审批等程序，注重公平和激励导向，持续响应政策，推进优化薪酬考核机制 [5] - 公司构建全面风险管理体系，建立声誉风险管理机制，专岗负责相关工作，建设声誉风险管理系统 [5]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-038 西南证券股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 上述无偿划转事项尚需履行经营者集中申报、完善国有产权登记等手续，具 有不确定性。该事项不会对公司日常经营活动构成重大影响，敬请广大投资者注 意投资风险。 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月，西南证券股份有限公司（以下简称公司）接到重庆渝富控股 集团有限公司（以下简称渝富控股，其持有公司控股股东重庆渝富资本运营集团 有限公司 100%股权）通知：为深化国有企业改革，重庆市国有资产监督管理委员 会（以下简称重庆市国资委）拟将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司 80% 股权和重庆轻纺控股（集团）公司 80%股权无偿划转给渝富控股（详见公司于 2023 年 8 月 15 日在上海证券交易所网站披露的《西南证券股份有限公司关于股东权 益变动的提示性公告》）。 2023 年 9 月，根据《重庆市国有资产监督管理委员会关于无偿划转重庆水 务环境控股集团有限公司 80%股权的通知》（渝国资〔2023〕351 号），重庆市国 资委将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司 80% ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-037 西南证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近期，西南证券股份有限公司（以下简称公司）披露了全资子公司西证国际 投资有限公司之控股子公司西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证券， 西证国际投资有限公司持有其约 74.10%股权，股票代码 0812.HK）收到香港联 合交易所有限公司（以下简称联交所）函件的相关情况（有关内容详见公司于 2 023 年 9 月 18 日发布于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券 交易所网站的《西南证券股份有限公司关于西证国际证券股份有限公司相关事项 的公告》）。 经寻求专业意见及作出适当考虑后，西证国际证券已于 2023 年 9 月 22 日向 联交所提交书面请求，要求根据联交所证券上市规则第 2B 章将联交所有关决定 提交上市委员会复核，复核结果并不确定（有关详情请查阅西证国际证券发布于 联交所（https://www.hkex.com.hk）的相关信息）。 公司将持续关 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-036 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 重要内容提示： 上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 9 月 25 日（星期一）至 10 月 9 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshb@swsc.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 8 月 26 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 10 月 10 日 13:00-14:00 举行 2023 年半 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司董 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-035 西南证券股份有限公司 目前，公司经营情况正常，财务状况稳健。截至 2023 年 6 月 30 日，公司总 资产 860.11 亿元（未经审计，以人民币计价，下同），西证国际证券总资产 6.66 亿元，占比约 0.77%；公司归母净资产 252.87 亿元，西证国际证券净资产-0.25 亿 元。2023 年上半年，公司实现营业收入 14.72 亿元，西证国际证券实现营业收入 0.14 亿元，占比约 0.95%；公司实现归母净利润 4.62 亿元，西证国际证券实现净 利润-0.05 亿元。西证国际证券经营规模较小，占公司整体比重较小，上述事项 不会对公司日常经营活动构成重大影响，公司将持续关注上述事项进展并按规定 履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告 关于西证国际证券股份有限公司相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）全资子公司西证国际投资有限公司 之控股子公司西证国际证券 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023-034 西南证券股份有限公司 关于收到对公司董事出具行政监管措施决定书的公告 上述期间内买卖西南证券股票的行为构成短线交易，违反了《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条的规定。根据《证券法》第一百七 十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情 况记入证券期货市场诚信档案。你应当汲取教训，加强证券法律法规学习，严格 遵守法律法规，杜绝再次发生违法行为。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。" 韦思羽女士接受重庆证监局的上述决定，对于未严格履行督促义务深表自责， 向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺将进一步加强学习，严格遵守相关法律法规 等规定，并加强对亲属行为的监督，保证不再发生此类情况。 公司高度重视此次事项，并将再次要求持股 5%以上股东及全体董事、监事、 高级管理人员加强对相关法律、法规和规范性文件的学习，强化对亲属 ...

国浩律师（重庆）事务所 关于 《西南证券股份有限公司收购报告书》 之 法律意见书 中国重庆市江北区江北城西大街25号平安财富中心8楼邮编：400023 8thFloor，PinganFortuneCentre，No.25WestAvenue，JiangbeiTown，JiangbeiDistrict，Chongqing，P.R.China 电话：（8623）8679858867758383传真：（8623）86798722 网址/Website：http：//www.grandall.com.cn 二〇二三年九月 | 释 义 | 1 | | --- | --- | | 正 文 | 5 | | 一、收购人主体资格 | 5 | | 二、一致行动人基本情况 | 11 | | 三、权益变动目的及决定 | 15 | | 四、本次收购方式 | 16 | | 五、资金来源 | 17 | | 六、后续计划 | 17 | | 七、对上市公司的影响 | 19 | | 八、收购人及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 | 21 | | 九、前六个月内买卖上市交易股份的情况 | 21 | | 十、《收购报告书》的格式和内容 | 22 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 西南证券股份有限公司 收购报告书 之 财务顾问报告 2、本财务顾问已履行勤勉尽责义务，对收购报告书的内容进行了核查和验 证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。 3、本财务顾问已履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与 《收购报告书》的内容不存在实质性差异。 4、本财务顾问出具的财务顾问报告已提交本财务顾问公司内核机构审查， 并同意出具此专业意见。 财务顾问声明与承诺 （一）财务顾问声明 财务顾问 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管 理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公 司收购报告书》等法律法规和规范性文件的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"本财务顾问"）按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤 勉尽责的精神，对本次收购的相关情况和资料进行了核查，对收购人及其一致行 动人出具的《西南证券股份有限公司收购报告书》所披露的内容出具财务顾问报 告。 为此，本财务顾问特作出以下声明： 2023 年 9 月 1、本财务顾问依据的有关资料由收购人及其一致行动人提供 ...