根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等要求，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司独立董事 2024 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 国电南瑞科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 经核查独立董事胡敏强、杨雄胜、曾洋、窦晓波、车捷、熊焰韧 的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员 2024 年度不存在《上 市公司独立董事管理办法》第六条规定中不得担任独立董事的情形， 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 国电南瑞科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 27 日 ...

国电南瑞科技股份有限公司 关于在中国电力财务有限公司办理金融业务的 风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等 相关规定，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）通 过查验中国电力财务有限公司（以下简称"中国电财"）《金融许可证》、《营 业执照》等资料，并审阅中国电财经审计的定期财务报告，对中国电财的经营资 质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、中国电财基本情况 中国电财是经中国人民银行批准成立的非银行金融机构，由国家电网有限公 司控股 51%、国网英大国际控股集团有限公司参股 49%，依法接受国家金融监督 管理总局监管，注册资本金 280 亿元。 法定代表人：谭永香 注册地址：北京市东城区建国门内大街乙 18 号院 1 号楼 企业类型：有限责任公司（国有控股） 金融许可证机构编码：L0006H211000001 统一社会信用代码：91110000100015525K 经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证 件为准） 二、中国电财内部控 ...

指数表现 - 中证中国内地企业全球工业综合指数(CN工业综合 H30377)4月25日报2306 63点 [1] - 近一个月下跌7 42% 近三个月下跌1 74% 年初至今下跌3 58% [1] - 指数基日为2004年12月31日 基点为1000 0点 [1] 指数构成 权重股分布 - 前十大权重股合计占比15 7% 宁德时代以6 13%居首 [1] - 其他主要成分股包括京沪高铁(1 72%) 汇川技术(1 38%) 三一重工(1 14%) 中国建筑(1 13%) [1] 市场板块分布 - 深交所占比最高达47 03% 上交所占比45 33% [2] - 港交所占比4 38% 纽交所占比1 67% 北交所占比0 65% [2] 行业分布 - 机械制造占比最高达29 03% 电力设备占比28 24% [2] - 交通运输占比14 11% 建筑装饰占比9 83% 航空航天与国防占比8 17% [2] 指数维护机制 - 样本每半年调整一次 时间为每年6月和12月第二个星期五的下一交易日 [3] - 特殊情况下进行临时调整 包括样本退市 行业变更 并购分拆等情形 [3]

沪深300资本品指数表现 - A股三大指数收盘涨跌不一，沪深300资本品指数报3459.62点 [1] - 近一个月下跌7.36%，近三个月下跌4.91%，年至今下跌8.16% [1] - 指数基日为2004年12月31日，基点为1000.0点 [1] 指数权重构成 - 十大权重股分别为宁德时代（22.21%）、汇川技术（4.91%）、中国建筑（4.08%）、三一重工（4.01%）、国电南瑞（3.3%）、隆基绿能（3.17%）、中国中车（3.04%）、潍柴动力（2.95%）、阳光电源（2.93%）、徐工机械（2.65%） [1] - 深圳证券交易所占比50.57%，上海证券交易所占比49.43% [1] 行业分布 - 电力设备占比49.09%，机械制造占比28.23%，建筑装饰占比15.52%，航空航天与国防占比7.16% [1] 指数调整规则 - 样本每半年调整一次，实施时间为每年6月和12月的第二个星期五的下一交易日 [2] - 权重因子随样本定期调整而调整，特殊情况可临时调整 [2] - 样本退市时从指数中剔除，收购、合并、分拆等情形参照细则处理 [2]

央企新能源资产转让概况 - 国家电投、国家电网、三峡集团、南方电网、中石油五家能源央企2025年以来累计发布超14条新能源公司股权转让动态 其中国家电投占比50% 共转让7家能源公司股权 [2] 国家电投转让详情 - 国家电投通过北京产权交易所转让五凌电力旗下四家新能源公司股权：汝州协鑫光伏55%股权（底价1.73亿元）、江陵县协鑫光伏55%股权（底价2.14亿元）、新安县协鑫光伏55%股权（底价1.58亿元）、清远佑昇资产51%股权（底价1.71亿元） 且转让后标的企业不得继续使用国家出资企业相关资质及名义 [3][4] - 2024年7月至2025年4月期间 国家电投子公司密集挂牌转让河南、湖北等地14个光伏项目公司股权 包括：通道风力发电100%股权（底价2.77亿元）、湖南邵阳新能源50%股权、衡东凌南新能源51%股权（底价30万元） [4] - 2024年9月转让重庆绿欣20%股权（持有50MW户用光伏）及邯郸德源90%股权、林州林能100%股权 [5] - 国家电投累计转让22家新能源公司股权 涵盖光伏与风电领域 总装机容量超3.2GW 交易估值约180亿元 [5] 其他央企转让行动 - 国家电网4月12日进行股权无偿划转：国网电科院将南瑞集团持有的国电南瑞51.49%股权划转至自身 使直接持股比例达56.90% 同时将国网英大7.49%股权划转至南瑞集团 原因系落实国资委法人层级压减要求 [6] - 三峡集团2025年3月转让开封平煤北控新能源50%股权 2月无偿划转长江电力9.79亿股股份至长江环保集团 [6] - 南方电网2025年3月转让贵州金晟新能源5%股权 2月转让广东电网能源发展5%股权 [7] - 中石油通过昆仑能源旗下公司于4月转让徐州城通新能源51%股权 [7] 转让背景与战略动机 - 新能源行业技术迭代加速且市场需求多变 央企通过股权转让实现投资组合优化与资源配置调整 属于战术性调整而非战略撤退 [2] - 转让标的多为亏损及高负债企业 国家电投部分项目公司2023-2024年营收与净利润下滑 负债高企成为处置主因 [8] - 通过回收资金重新布局更具潜力项目 推动高效清洁能源投入与技术研发 并拓展海外市场增强全球竞争力 [8][9] - 响应国家"双碳"目标（2030年碳达峰、2060年碳中和）及国资委2025年国企改革要求 推动国有资本向新能源领域集中 [9] 行业影响与趋势 - 能源央企资产整合涵盖光伏、风电、水电、火电及储能多元领域 交易规模与频率创历史新高 [9] - 央企进一步聚焦优化能源业务结构 提升资产运营效率与服务质量和实现绿色低碳发展目标 [9]

指数表现 - 中证城镇交通指数收盘点位为2307.55点 [1] - 近一个月下跌5.83% 近三个月上涨0.57% 年初至今下跌2.92% [2] 指数构成 - 指数基日为2012年6月29日 基点为1000点 [2] - 十大权重股包括比亚迪(12.97%) 汇川技术(5.32%) 赛力斯(4.07%) 海康威视(4.05%) 中兴通讯(3.98%) 国电南瑞(3.54%) 中国中车(3.27%) 上汽集团(2.75%) 长安汽车(2.37%) 江淮汽车(2.33%) [2] - 深圳证券交易所占比60.23% 上海证券交易所占比39.77% [2] 行业分布 - 工业占比40.14% 可选消费占比28.98% 信息技术占比16.08% 通信服务占比8.40% 原材料占比6.23% 房地产占比0.17% [2] 指数调整规则 - 样本每半年调整一次 实施时间为每年6月和12月第二个星期五的下一交易日 [3] - 权重因子随样本定期调整而调整 [3] - 特殊情况下进行临时调整 样本退市时从指数中剔除 [3]

指数表现 - 中证中国内地企业全球工业综合指数(CN工业综合 H30377)收盘报2273 92点 [1] - 近一个月下跌10 58% 近三个月下跌2 51% 年至今下跌4 95% [1] - 指数基日为2004年12月31日 基点为1000 0点 [1] 指数构成 - 十大权重股合计占比16 64% 宁德时代权重最高达6 03% [1] - 深交所占比46 82% 上交所占比45 68% 港股占比4 35% [2] - 机械制造(28 57%)和电力设备(28 21%)为前两大行业 [2] - 交通运输(14 46%) 建筑装饰(9 88%) 航空航天与国防(8 35%)为次要行业 [2] 指数调整机制 - 样本每半年调整(6月和12月第二个星期五的下个交易日) [3] - 特殊事件导致行业变更或样本退市时将触发临时调整 [3] - 公司收购/合并/分拆/停牌等情况参照细则处理 [3]

指数表现 - A股三大指数收盘涨跌不一 中证绿色城镇指数报1759 01点 [1] - 中证绿色城镇指数近一个月下跌10 82% 近三个月下跌1 03% 年至今下跌3 90% [2] 指数构成 - 中证城镇化指数系列包含1条主指数和5条子指数 涵盖智慧城镇 绿色城镇 城镇交通 智能交通 城镇消费 [2] - 指数基日为2012年06月29日 基点为1000 0点 [2] - 十大权重股合计占比41 17% 比亚迪以13 43%居首 汇川技术6 71%次之 [2] - 样本股交易所分布：深交所59 07% 上交所40 93% [2] - 行业分布：工业42 61% 可选消费26 65% 原材料16 69% 信息技术10 56% [2] 指数维护机制 - 样本每半年调整一次 实施时间为每年6月和12月第二个星期五的下一交易日 [3] - 权重因子随样本定期调整 特殊情况下进行临时调整 [3] - 样本退市时立即剔除 并购分拆等情形参照细则处理 [3]

股本情况 - 2025年4月14日公司总股本为8,032,088,259股[3] - 2025年4月14日公司无限售条件流通股为7,996,324,758股[4] 股东持股 - 南瑞集团有限公司在前十大股东中持股4,135,564,206股，占比51.49%[2] - 香港中央结算有限公司在前十大股东中持股1,147,089,991股，占比14.28%[2] - 国网电力科学研究院有限公司在前十大股东中持股434,994,232股，占比5.42%[2]

回购方案核心内容 - 回购金额范围：不低于5亿元，不超过10亿元 [2] - 回购价格上限：34.13元/股（董事会决议前30日均价的150%）[2][14] - 回购期限：2025年4月14日至2026年4月13日（最长12个月）[2][10] - 回购方式：集中竞价交易 [2][9] - 资金来源：自有资金 [2][14] - 用途：未来股权激励计划（36个月内未使用部分将注销）[2][12][17] 股权结构影响 - 按上限测算：回购2,929万股（占总股本0.36%），按下限测算：回购1,465万股（占总股本0.18%）[11] - 回购资金占比：占总资产1.19%，占净资产2.17%，占现金等价物9.66% [14] - 预计不会对经营、财务、研发等产生重大影响 [14] 股东及董监高情况 - 除控股股东南瑞集团拟将股份划转至母公司国网电科院外，其他主要股东未来6个月无减持计划 [3][15] - 提议人董事长山社武在提议前6个月无买卖公司股份行为 [17] - 回购期间董监高无增减持计划 [15][17] 实施程序 - 2025年4月7日董事长提议，4月14日董事会全票通过（12票同意）[5][6] - 无需提交股东大会审议 [6] - 已开立回购专用证券账户（B886130373）[23] 特殊情形处理 - 停牌超10个交易日将顺延实施 [10] - 资本公积转增股本或分红时将调整回购价格 [14] - 达到最低限额后管理层可决定提前终止 [10]