山煤国际能源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年修订 山煤国际能源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律法 规和《山煤国际能源集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第三条 公司证券事务部为公司内幕信息知 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 股东会网络投票实施细则 2025 年修订 1 山煤国际能源集团股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 一般规定 第一条 为进一步完善山煤国际能源集团股份有限公司（以下称"公司"）法 人治理结构，完善股东会表决机制，规范公司股东会网络投票行为，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易 所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—业务办理》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特 制定本细则。 第二条 公司利用上海证券交易所上市公司股东会网络投票系统（以下简称 "网络投票系统"）为公司股东行使表决权提供网络投票方式。 上海证券交易所网络投票系统包括下列投票平台： （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，按照相关规定向股东提供网络投票方式，履行股东 会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，按照上海证券交易所相关临时公告 格式指引的要求，使用 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 关于在山西焦煤集团财务有限责任 公司存款资金风险防范制度 2025 年修订 山煤国际能源集团股份有限公司 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规 定，制定本制度。 第二条 公司与财务公司进行存款、贷款、结算等金融业务应当遵循自愿 平等原则，保证公司的财务独立性。 第三条 公司不得通过财务公司向公司其他关联方提供委托贷款，不得将 募集资金存放在财务公司。 第四条 公司董事应认真履行勤勉、忠实义务，审慎进行公司在财务公司存 款的有关决策，防止出现公司资金被关联方占用的情况。 第二章 信息披露 第五条 公司与财务公司之间发生存款、贷款、结算等金融业务，应签订 《金融服务协议》，并作为单独议案提交董事会或者股东会审议并披露。 金融服务协议超过 3 年的，应当每 3 年重新履行审议程序和信息披露义务。 关于在山西焦煤集团财务有限责任公司存款资金风险 防范制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山煤国际能源集团股份有限公司及控股子公司（以 下简称"公司"）与山西焦煤集团有限责任公司（以下简称"焦煤集团"）控制的 山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称"财 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 2025 年修订 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股份变动管理 2 | | 第三章 | 信息申报与披露管理 4 | | 第四章 | 附 则 6 | 山煤国际能源集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 （一）本人离职后 6 个月内； 第一章 总 则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第8号—股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15号—股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025 年修订 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的任职资格 2 | | 第三章 | 董事会秘书的任免 4 | | 第四章 | 董事会秘书的职责 6 | | 第五章 | 附则 8 | 山煤国际能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的工作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作》以及《公司章程》的相关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规、规范性文件 及《公司章程》对董事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权。 董事会秘书需遵守法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规 定，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司指派董事会秘 书或者代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 2025 年修订 1 山煤国际能源集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 第三条 本实施细则适用于选举两名或两名以上董事的议案。 在股东会上拟选举两名或两名以上董事时，董事会应在召开股东会的通知中， 表明该次董事的选举采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和除职工董事外的非独立董事。 由职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会选举产生或变更，不适用于本 实施细则的相关规定。 第五条 通过累积投票制选举董事时可实行差额选举，董事候选人的人数可以 多于拟选出的董事人数。 第六条 采用累积投票制时，公司非独立董事、独立董事的选举应分开进行： （一）选举非独立董事时，出席股东拥有的投票表决权数等于其持有的股份数 乘以该次股东会应选出的非独立董事人数之积，该部分投票表决权数只能投向该次 股东会的非独立董事候选人。 （二）选举独立董事时，出席股东拥有的投票表决权数等于其持有的股份数乘 以该次股东会应选出的独立董事人数之积，该部分投票表决权数只能投向该次股东 会的独立董事候选人。 第一条 为了完善山煤国际能源集团股份有限公司（以下称"公司"）法人 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 股东会议事规则 2025 年修订 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 | 2 | | 第三章 | 股东会的召集 | 4 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 5 | | | 第五章 | 股东会的召开 | 6 | | 第六章 | 股东会的表决和决议 10 | | | 第七章 | 会议记录 | 13 | | 第八章 | 附 则 | 14 | 第一章 总 则 第一条 山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）为明确股东 会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事 效率，确保股东会会议程序和决议的合法、有效，维护全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《上市公司股东会规则》及《山煤国际能源集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及公司章 程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 山煤国际能源集团股份有限公司股东会 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 2025 年修订 | | | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格与条件 2 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | | 第四章 | 独立董事的职责与履职方式 6 | | | 第五章 | 独立董事履职保障 | 11 | | 第六章 | 附 则 | 12 | 山煤国际能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用 管理制度 2025 年修订 1 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营 性资金占用。 （一）经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用是指包括但不限于为控股股东、实际控制人及其 他关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东、实际 控制人及其他关联方有偿或无偿直接或间接拆借资金、代偿债务及其他在没有 商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其他关联方使用的资金 等。 第四条 公司董事和高级管理人员对维护本公司资金安全有法定义务， 应按照国家有关法律法规及《公司章程》的规定勤勉尽职履行自己的职责，维 山煤国际能源集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简 称"公司"）及其控股子公司的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及 其他关联方占用或者转移公司资金、资产或者其他资源的管理制度，杜绝控股 股东、实际控制人及其他 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年修订 1 山煤国际能源集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目（以下称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会 ...