上海城投控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 - 1 - 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事 担任，负责召集和主持薪酬与考核委员会工作，由薪酬与考 核委员会会议选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事 任期一致。委员任期届满，可以连选连任。期间如有委员不 再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 上述第四条至第六条的规定补足委员人数。 第七条 委员因辞职、免职或其他原因导致人数低于规 定人数时，公司董事会应当及时增补新的委员。 第八条 公司设立薪酬与考核工作小组，成员由公司高 级管理人员、相关职能部门、子公司相关人员组成，为薪酬 与考核委员会提供专业支持，协助薪酬与考核委员会工作。 第三章 职责权限 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，制定 本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司 章程》设立 ...

上海城投控股股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护上海城投控股股份有限公司（以下简称 "公司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，坚持和加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建 设中国特色现代国有企业制度，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中国共产党章程》和其他有关规定，制订 本章程。 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有 关规定将原上海市自来水公司水源厂改制成立的股份有限 公司。 公司经上海市建设委员会沪建经（92）第 657 号文批准， 以募集方式设立；在上海市工商行政管理局注册登记。 经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权 [2013]866 号）文件及上海市商务委员会关于《市商务委转 发<商务部关于原则同意弘毅（上海）股权投资基金中心（有 限合伙）对上海城投控股股份有限公司进行战略投资的批复> 的通知》（沪商外资批[2014]216 号）文件的批准，外商投资 企业弘毅(上海)股权投资基金中心(有限合伙)通过协议转 让方式受让公司国有股东持有的公司 10%股份，对公司进行 战略投资，公司变更为 ...

关于上海城投控股股份有限公司 2023 年 度 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]20669 号 目 录 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 --- 1 2023 年度涉及上海城投集团财务有限公司存款、贷款等金融业务情况汇总表——3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 关于上海城投控股股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]20669 号 [此页无正文] 上海城投控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了上海城投控股股份有限公司(以下简称"贵公司")及其子公司(以 下简称"贵集团")2023年12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司利 润表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务 报表"),并于 2024年3月29日出具了"天职业字[2024]2302 号"的标准无保留意见的审计 报告。 按照中国证监会、中国银保监会《 ...

上 海 城 投 控 股 股 份 有 限 公 司 审计报告 天职业字[2024]2302 号 录 审计报告 -- -1 2023 年度财务报表 ------- -7 2023 年度财务报表附注 ---- -- 19 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行企 " 审计报告 天职业字[2024]2302 号 上海城投控股股份有限公司董事会: 一、审计意见 我们审计了上海城投控股股份有限公司(以下简称"贵公司")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 目的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 贵公司 2023年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2023年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册 ...

上海城投控股股股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天职业字[2024]20665 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 -- -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgc.gov.cn）"进行答题 "进行企 内部控制审计报告 天职业字[2024]20665 号 上海城投控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上 海城投控股股份有限公司(以下简称"城投控股")2023年12月31日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是城投控股董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序 ...

证券代码：600649 证券简称：城投控股 公告编号：2024-009 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024年度公司及 所属子公司拟对其所属子公司提供信用担保额度合计不超过25.8亿 元，拟对购房客户提供阶段性担保额度合计不超过224亿元。截至2023 年12月31日，公司所属子公司为购房客户提供的阶段性担保余额为 20.37亿元。截至本次年报披露日，公司及控股子公司累计对外担保 总额为14.40亿元。 特别风险提示：2024年度公司及所属子公司预计产生的担保总 额将超过公司最近一期经审计净资产的100%，且本次担保额度预计中 的被担保人包含资产负债率为70%以上的子公司，敬请投资者注意相 关风险。 一、担保情况概述 （一）为所属子公司提供的担保 为推进项目开发建设，拓宽融资渠道，公司及所属子公 司拟为部分公司所属子公司开具银行保函、开展融资等提供 担保不超过 258,000 万元，其中，为资产负债率超过 70% 的 子公司提供的担保额度不超过 158 ...

上海城投控股股份有限公司 董事会审计委员会 (本页无正文,为《上海城投控股股份有限公司董事会审计 委员会关于续聘会计师事务所的审核意见》之签字页) 董事会审计委员会委员: 王鸿祥: ann22 张 驰: /1 范春羚: 上海城投控股股份有限公司 关于续聘会计师事务所的审核意见 审计委员会对天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 的履职情况进行了充分的了解,并对其在 2023年度的审计 工作进行了审查评估,认为天职国际具备良好的职业操守和 业务素质,具有较强的专业胜任能力和审计经验,较好地完 成了公司 2023 年度财务报告和内部控制的审计工作,天职 国际在公司 2023年报项目合伙人、签字注册会计师、项目质 量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守 则》对独立性要求的情形。 我们认为:鉴于天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准 则,为保持审计业务的连续性,综合考虑审计质量和服务水 平,同时基于双方良好的合作,提议公司继续聘请天职国际 会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度审计机构, 聘期一年,并将相关议案提交公司董事会审议。 董事会审计 ...

本人作为上海城投控股股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》的相关规定，本着客观、公正、 独立的原则，认真履行职务，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益，促进公司可持续发展。现将 2023 年度的 履职情况汇报如下： 上海城投控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王鸿祥） 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况。 本人王鸿祥，于 2023 年 6 月起担任公司独立董事，系 公司第十一届独立董事。 本人现任杭州立昂微电子股份有限公司独立董事。曾任 上海财经大学会计系教师、副教授，申能（集团）有限公司 副总会计师。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 1.本人及配偶、父母、子女、主要社会关系不在公司或 者其附属企业任职，没有直接或者间接持有该公司已发行股 份 1%以上，不是公司的前十名股东，不在直接或者间接持有 公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名股东任职， 1 不在公司控股股东 ...

上海城投控股股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为加强董事会决策功能，确保董事会对高级管理 人员的有效监督，提高上海城投控股股份有限公司（以下简 称"公司"）治理水平，健全公司内部控制体系，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规定，公司设立董事会审计委员会， 制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事 会负责，向董事会报告工作。审计委员会委员须保证足够的 时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地 监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，公司 审计部对审计委员会负责，至少每季度向审计委员会报告一 次，每一年度结束后向审计委员会提交内部审计工作报告， 并承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案 管理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相 - 1 - 关部门须给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审 ...

上海城投控股股份有限公司 关于上海城投集团财务有限公司 的风险持续评估报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，上海城投控股股份有限公司（以 下简称"本公司"）通过查验上海城投集团财务有限公司（以 下简称"城投财务公司" 或"财务公司"）《金融许可证》《企 业法人营业执照》等证件资料，并查阅了财务公司 2023 年 12 月 31 日的资产负债表，2023 年 1-12 月的利润表、现金 流量表和所有者权益变动表，对财务公司的经营资质、业务 和风险状况进行了持续关注和评估，现将有关情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司于 2019 年 12 月 20 日经上海银保监局批准开 业，并于同年 12 月 25 日取得《企业法人营业执照》，于 2019 年 12 月 26 日 取 得 《 金 融 许 可 证 》（ 机 构 编 码 ： L0273H231000001）。城投财务公司采用集团及成员单位参股 模式设立，注册资本人民币 10 亿元，其中上海城投（集团） 有限公司（以下简称"城投集团"或"集团"）出资 6 亿元， 出资比例 60%；本公司出资 2 亿元，出资比 ...