二〇二三年十二月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权 第二个行权期行权条件成就的 法律意见书 第二个行权期行权条件成就的 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担任爱 旭股份实施 2020 年股票期权激励计划（以下简称"本次股权激励计划"、"本激 励计划"或"本计划"）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布 的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、 法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划》"）的规定，对爱旭股份提供的有关文件进 行了核查和验证 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十九次会议 的通知于 2023 年 12 月 5 日以电子邮件方式送达。会议于 2023 年 12 月 8 日以通讯 方式召开，应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议的召集召开符合《公司 法》《公司章程》及其他有关法律、法规的相关规定，形成的决议合法有效。 证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：临 2023－182 上海爱旭新能源股份有限公司 第九届监事会第十九次会议决议公告 二、会议决议情况 会议经记名投票表决形成如下决议： 1. 审议并通过了《关于注销部分限制性股票与股票期权的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会认为：公司本次回购注销限制性股票及注销股票期权的事项符合《上市公 司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《2020 年股票期权激励计划》《2023 年 限制性股票与股票期权激励计划》的有关规定，不存在损害公司及全体中小股东利益 的情 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十二次会 议的通知于 2023 年 12 月 5 日以电子邮件方式送达。会议于 2023 年 12 月 8 日以现 场结合通讯方式召开，应参会董事 7 名，实际参会董事 7 名。本次会议的召集召开 符合《公司法》《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、会议决议情况 证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：临 2023－181 上海爱旭新能源股份有限公司 第九届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 会议经记名投票表决形成如下决议： 1. 审议并通过了《关于注销部分限制性股票与股票期权的议案》 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，回避 3 票，弃权 0 票。 公司董事梁启杰先生、卢浩杰先生、沈昱先生为相关激励计划的激励对象，属于 关联董事，回避了对该议案的表决。 具体详见同日披露的《关于注销部分限制性股票与股票期权的公告》（临 2023- 183 号）。 2. 审议并通过 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的 法律意见书 $$\Xi{\bf O}{\bf\Xi}{\bf\Xi}{\bf\Xi}{\bf\Phi}+\Xi{\bf J}$$ 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担任爱 旭股份实施 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次股权激励 计划"、"本激励计划"或"本计划"）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－183 上海爱旭新能源股份有限公司 关于注销部分限制性股票与股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开 了第九届董事会第二十二次会议和第九届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关 于注销部分限制性股票与股票期权的议案》，同意将 2020 年股票期权激励计划（以 下简称"2020 年激励计划"）、2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称 "2023 年激励计划"）部分限制性股票予以回购注销，以及部分股票期权予以注销。 现将有关事项说明如下： 一、相关激励计划已经履行的决策程序及信息披露情况 （一）2020 年股票期权激励计划 4. 2020 年 12 月 31 日，公司召开第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第 十二次会议，分别审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划的议案》《关于 1 修订〈2020 年股票期权激励计划〉及其摘要、〈202 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海爱旭新能源股份有限公司 关联交易事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）2022 年度 非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等有关规定，就爱旭股份本次关联交易事项进行了认真、审慎的核查，并发 表本核查意见，具体情况如下： 一、关联交易概述 为满足新型 ABC 电池的生产需要，加快推进浙江义乌 15GW 高效晶硅太阳 能电池项目的建设，公司下属孙公司浙江爱旭太阳能科技有限公司（以下简称 "浙江爱旭"）拟与珠海迈科斯自动化系统有限公司（以下简称"珠海迈科斯"） 签署《设备采购合同》，向其采购光伏电池片生产设备共计 36 套，合同总金额 为 23,772.00 万元（含税）。 本次关联交易已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，议案表决结 果为 6 票同意、0 票反对、1 票回避、0 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－185 上海爱旭新能源股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予股票期 权第一个行权期行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"爱旭股份"）于 2023 年 12 月 8 日召开了第九届董事会第二十二次会议和第九届监事会第十九次会议，审议 通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权 期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）及《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称"2022 年激励 计划"）的相关规定和公司 2022 年第二次临时股东大会授权，董事会认为公司本次 激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已成就。具体情况如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本次激励计划方案已经履行的决策程序 2022 年 9 月 16 日，公司召开第八届董事会 ...

上海爱旭新能源股份有限公司独立董事 经审核，我们认为：公司董事会在审议本次关联交易事项过程中，关联董事已 回避表决，表决程序合法、有效。本次关联交易事项符合公司正常生产经营需要， 交易采用根据生产成本及目标利润率定价的方式，所采购设备的成本构成及公允 性情况已由容诚会计师事务所出具《商定程序报告》给予核验，交易遵循了公开、 公平、公正的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 我们同意本次关联交易事项。 独立董事：徐莉萍、沈鸿烈、钟瑞庆 2023 年 12 月 8 日 关于与关联方签署设备采购合同的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，我们作为上 海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司和全体 股东负责的态度，基于独立判断的立场，根据公司提供的资料，现就公司第九届董 事会第二十二次会议审议的关联交易事项，发表如下独立意见： ...

上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"爱旭股份"）于 2023 年 12 月 8 日召开第九届董事会第二十二次会议和第九届监事会第十九次会议，审议通 过了《关于 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就 的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《2020 年股票期权激励计划》（以下简称"2020 年激励计划"）的相关规定和公司 2019 年 年度股东大会授权，董事会认为公司本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期 行权条件已成就。具体情况如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本次激励计划方案已经履行的决策程序 1. 2020 年 2 月 24 日，公司召开第八届董事会第四次会议和第八届监事会第三次 会议，分别审议通过了《关于〈上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励 计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股 票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》等。2020 年 3 月 17 日，公司召开 2019 年年度股东大会审议通过了上述议案。 上海爱旭新能源股份有限公司 关于 2020 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海爱旭新能源股份有限公司 调整 2023 年度预计担保额度的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作 为上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）2022 年 度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号—持续督导》等有关规定，就爱旭股份拟调整 2023 年度为子公司 提供预计担保额度的事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体 情况如下： 一、担保情况概述 2 单位：亿元 项目 被担保方 担保方直 接/间接 持股比例 最近一 期资产 负债率 截止 2023 年 12 月 5 日担保总 额 本次新增 担保额度 新增后担 保额度上 限 新增后担 保额度上 限占上市 公司最近 一期经审 计净资产 比例 是否关 联担保 是否有 反担保 资产负债 率为 70% 以下的控 股子公司 广东爱旭科技有限 公司 100% 49.42% ...