关于上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所 注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权、 2023 年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性 股票与股票期权的 法律意见书 二〇二三年十二月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权、 2023 年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性 股票与股票期权的 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担任爱 旭股份实施 2020 年股票期权激励计划（以下简称"2020 年激励计划"）、2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"2023 年激励计划"）相关事宜的 专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《上 ...

经与会委员认真审议，形成如下意见： 审议并通过了《关于与关联方签署设备采购合同的议案》 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 第九届董事会审计委员会第七次会议 上海爱旭新能源股份有限公司 第九届董事会审计委员会第七次会议决议 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会审 计委员会第七次会议的通知及资料于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件方式 送达。会议于 2023 年 12 月 5 日以通讯方式召开，应参会委员 3 名，实 际参会委员 3 名。本次会议的召集召开符合《公司法》及《公司章程》 《董事会审计委员会议事规则》的规定。 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年 12 月 5 日 1 经审议，我们认为：公司下属子公司拟与珠海迈科斯自动化系统有 限公司发生的设备采购交易是公司生产经营所需，交易采用生产成本及 目标利润定价的方式，所采购设备的成本构成及公允性情况已由容诚会 计师事务所出具《商定程序报告》给予核验，遵循了公开、公平、公正的 原则，符合交易双方的利益，不会损害上市公司和全体股东的利益。 审计委员会同意将该议案提交公司第九届董事会第二十二次会议审 议 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－187 上海爱旭新能源股份有限公司 关于调整年度预计担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）合并报 表范围内的全资及控股子公司，不涉及公司关联方。 本次增加的担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟对 2023 年度预 计担保额度事项进行调整，拟增加公司及下属子公司为合并报表范围内的子公司提 供的担保额度不超过 50.00 亿元。截至 2023 年 12 月 5 日，公司及下属子公司累计提 供且尚在存续期的担保总额为 244.63 亿元（不同担保主体对同一被担保主体提供担 保的，担保金额不重复计算），占公司最近一期经审计净资产的 270.04%。其中，在 上述担保余额项下实际债务余额为 151.62 亿元，占公司最近一期经审计净资产的 167.37%。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 特别风险提示：公司全资及控股子公司对外担保总额超过最近一期 ...

证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：2023—188 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次：2023 年第三次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会 (三) 投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 上海爱旭新能源股份有限公司 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：广东省珠海市斗门区富山工业园珠海富山爱旭太阳能科技有限公 司会议室 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关 ...

我们同意将上述事项提交公司董事会审议，关联董事需回避对该议案的表决。 独立董事：徐莉萍、沈鸿烈、钟瑞庆 2023 年 12 月 5 日 上海爱旭新能源股份有限公司独立董事 关于与关联方签署设备采购合同的事前认可意见 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十二次 会议拟讨论审议的关联交易事项及相关资料已提前知会我们。作为公司独立董事， 根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，我们对上述事项进行了事前审 查和研究，基于独立判断的立场，发表如下意见： 经审议，我们认为：公司下属子公司拟与珠海迈科斯自动化系统有限公司发生 的关联交易合理、客观，是公司正常生产经营所需，前次采购设备验收良好，技术 已得到验证，交易定价遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及中小股 东利益的情形。 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－186 上海爱旭新能源股份有限公司 关于与关联方签署设备采购合同的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 根据《上海证券交易所股票上市规则》6.3.15 条规定，包括与该关联人受同一主体控制，或者相互存在股权 控制关系的其他关联人，下同。 1 除本次交易外，最近十二个月内，公司及下属子公司与同一关联方发生关联交易 共计 19 笔，累计签署合同金额为 45,173.22 万元（含税）。根据《上海证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次交易尚须获得股东大会的批准。 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次 关联交易不需要经过有关部门批准。 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）下属子公司浙江爱旭太 阳能科技有限公司（以下简称"浙江爱旭"）拟与珠海迈科斯自动化系统有限公司（以 下简称"珠海迈科斯"）签署《设备采购合同》，向其采购光伏电池片设备共计 36 套，合同总金额为 23,772 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023—180 上海爱旭新能源股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 一、回购股份方案基本情况 2023年11月6日，公司召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集 中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式 回购公司发行的部分人民币普通股（A股），回购资金总额不低于人民币25,000万元 （含），不超过人民币30,000万元（含），回购价格不超过人民币30元/股，回购股份 实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起6个月内。具体详见公司 于2023年11月7日在上海证券交易所网站披露的《上海爱旭新能源股份有限公司关于 以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：临2023-167）。 二、实施回购股份进展情况 公司于2023年11月14日通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式首次实 施了股份回购。 2023年11月，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式已累计回购股 份4,448,940股，占公司总股本的比例为0.2434%，购买的最高价为19.30元/股，最低价 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－178 上海爱旭新能源股份有限公司 关于注销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 部分限制性股票与股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次回购注销限制性股票数量合计12,628股；注销股票期权数量合计50,328 份，具体如下： 首次授予：限制性股票回购注销数量为6,300股，股票期权注销数量为25,164份 预留授予：限制性股票回购注销数量为6,328股，股票期权注销数量为25,164份 首次授予和预留授予限制性股票的回购价格：11.85元/股。 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开 第九届董事会第二十一次会议和第九届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关于 注销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票与股票期权的议案》， 同意将 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"、"《2022 年激励计划》"）部分限制性股票予以回 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售 暨上市及回购注销部分限制性股票与股票期权的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售 暨上市及回购注销部分限制性股票与股票期权的 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担任爱 旭股份实施 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次股权激励 计划"、"本激励计划"或"本计划"）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限 ...

本次股票上市流通总数为 691,687 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 4 日。 证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：临 2023-179 上海爱旭新能源股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售暨上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 691,687 股。 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"爱旭股份"）于 2023 年 11 月 27 日召开第九届董事会第二十一次会议和第九届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第 一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）及《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》（以下 简称"本次激励计划"或"《2022 年激励计划》"）的相关规定和公司 2022 年 ...