证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-018 海通证券股份有限公司 关于预计2024年度日常关联/连交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 提请投资者注意的其他事项：无 本次日常关联/连交易事项需提交股东大会审议 本次日常关联/连交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司 的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 一、日常关联/连交易基本情况 海通证券股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会批准从 事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象 也包括公司的关联方/关连人士。为做好关联/连交易管理和信息披露工作，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上交所上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香 港上市规则》）及其他有关法律法规的规定，以及《公司章程》和《公司关联交 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-014 海通证券股份有限公司 第八届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第四次会议通知于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日在公司 召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事 10 人，实到董事 10 人。本次董事会由周杰董事长主持，9 位监事和财务总监、董事 会秘书、合规总监、首席风险官列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中 华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本 次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年年度报告》（A 股+H 股） 同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司 2023 年年度报告全文及摘要（A 股）。 同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则 等要求编制的公司 ...

1 海通证券股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《海 通证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)和《海通证券股份有限公司 董事会审计委员会工作细则》（以下简称《审计委员会工作细则》）的有关规定 和要求，2023年度，海通证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会 （以下简称审计委员会）本着勤勉尽责的原则，在审核公司财务信息及披露、审 查公司关联交易、计提减值、监督公司内部审计制度及实施、聘请外部审计机构 工作等方面均发表了相关意见或建议。现将2023年度（以下简称报告期）的履职 情况汇报如下： 一、审计委员会的基本情况 公司第七届董事会审计委员会人数为 5 名，其中 3 名为独立董事，占该委员 会人数的大多数，3 名独立董事委员分别为张鸣先生、林家礼先生和周宇先生， 董事委员为余莉萍女士和许建国先生，其中具有专业会计资格的独立董事张鸣先 生担任该委员会的主任委员。2023 年 10 月 12 日，公司召开的公司 2023 年第一 次临时股东大会审议通 ...

2023 年度，上述人员不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不 得担任独立董事的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和交易所上市规则等法 律法规以及《公司章程》对独立董事独立性的要求。 海通证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 董事会关于独立董事独立性的专项意见 海通证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到公司独立董事周 宇、范仁达、毛付根、毛惠刚分别出具的 2023 年度《独立董事关于独立性自查 情况的报告》（以下简称自查报告），董事会根据自查报告认真核查，对前述独立 董事的独立性情况出具专项意见如下： 海通证券股份有限公司 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-016 海通证券股份有限公司 2023年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟每股派发现金红利人民币0.10元（税前）。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回 购专用证券账户的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在批准2023年年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股 权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账户的股份发生变动的，拟维持每 股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配方案尚待公司 2023年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明 确。 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、罗兵咸永道会计师事务 所审计，截至2023年12月31日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）母公 司报表中期末未分配利润为人民币34,844,750,010. ...

重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-019 海通证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 会议召开方式：视频和网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 3 日（星期三）至 4 月 11 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司董事会办公室 邮箱 dshbgs@haitong.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 29 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务 状况，公司计划于 2024 年 4 月 12 日上午 10:00-11:00 召开 2023 年度业绩说明 会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以视频和网络互动的 ...

海通证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 周 宇 本人作为海通证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据相关法律 法规以及《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行各项职责，在董事会中充 分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 股东合法权益。现就本人 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 1．工作履历及专业背景 报告期内，公司第七届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事 的议案》，本人作为第七届董事会独立董事获得连任。本人工作履历及专业背景 如下： 周宇，1959 年出生，经济学博士，研究员、博士生导师，国务院特殊津贴专 家，中国世界经济学会常务理事。周先生自 2019 年 6 月 18 日起担任公司独立非 执行董事。周先生现任上海社会科学院研究员。周先生自 1982 年 8 月至 1992 年 3 月担任新疆财经学院金融系教师，其间于 1990 年 4 月至 1992 年 3 月同时担 任日本大阪商业大学客座研究员；1992 年 4 日至 2 ...

| 董事会环境、社会及公司治理(ESG) 声明 | 01 | | --- | --- | | 走进海通证券 | 03 | | ESG治理体系 | 06 | | ESG理念 | 06 | | ESG治理与管理 | 07 | | 利益相关方沟通与实质性议题分析 | 09 | | 47 ESG风险管理 53 | | --- | | 服务实体经济 57 践行责任投资 | | ESG数据绩效表 | 89 | | --- | --- | | 报告索引 | 95 | | 报告编制说明 | 101 | | 评级报告 | 103 | 2023 年度可持续发展报告 海通证券股份有限公司 董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明 中央金融工作会议指出，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国。海通证券 深入贯彻落实中央金融工作会议精神，紧紧围绕加快建设金融强国的目标和推动金融高质量发展的要求，做好"五篇大 文章"，锚定目标、抢抓机遇，用实际行动担负好时代赋予金融工作者的光荣职责使命。 海通证券将 ESG 理念充分融入发展战略和日常经营中，通过建立董事会发展战略与 ESG 管理委员会、ESG 建设领导 ...

目 录 关于海通证券股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 截至 2023 年 12 月 31 日止年度 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：海通证券股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话： 普华永道 关于海通证券股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0916号 (第一页,共二页) 海通证券股份有限公司董事会: 我们审计了海通证券股份有限公司(以下简称"海通证券")2023年12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益 变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024年3月28日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10083 号的无保留 意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是海通证券管理层的责任,我们的责 任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表 审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至2023年12月31日 止年度海通证券控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其 ...

根据海通证券股份有限公司（以下简称公司）2022 年度股东大会决议，公 司聘请普华永道会计师事务所（普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 和罗兵咸永道会计师事务所，以下简称"普华永道"）为公司 2023 年度外部审 计机构，分别根据中国企业会计准则和国际财务报告准则等提供相关的审计及 审阅服务。 海通证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 2023 年，公司董事会审计委员会（以下简称审计委员会）根据《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《海通证券股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)和《海通证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 （以下简称《审计委员会工作细则》）的有关规定和要求，勤勉履职尽责，充分 发挥审计委员会的专业职能和监督作用。现将审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况总结如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）资质条件 1. 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 普华永道中天会计师 ...