华安证券股份有限公司独立董事管理办法 第二章 独立董事的设置与任职条件 第四条 公司董事会成员中应当至少包括 1/3 的独立董事，其中至少包括一 名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 第五条 公司董事会下设的薪酬与考核、审计、提名委员会，独立董事应当 在委员会成员中占多数，且担任主任委员。 第六条 公司独立董事出现不符合本制度第八条及第九条规定的情形，由此 造成公司独立董事达不到《公司章程》及本制度要求的人数时，公司董事会应及 时召开股东大会，补足独立董事人数。 第七条 独立董事必须满足下列条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （2012 年 12 月 18 日经华安证券股份有限公司创立大会审议通过， 2017 年 6 月 14 日公司 2016 年度股东大会第一次修订，2020 年 9 月 2 日公司 2020 年 第二次临时股东大会第二次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，充分发挥独立董事的作用，明确独立董事的工作职责，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《证券公司治理准则》 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-068 华安证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 至 2023 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2023 年第二次临时股东大 ...

华安证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第七次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》等相关规定,作为华安证券股 份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会独立董事,我们在认真审阅和了 解相关情况后,基本于独立判断的立场,对第四届董事会第七次会议审议的相关 议案发表如下独立意见: 一、关于公司变更会计师事务所的预案的独立意见 公司原聘任的审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 度审计后,服务合同期限届满。经审核容诚会计师事务所的业务资质情况,独立 董事认可容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立 性以及此次变更会计师事务所理由的恰当性;认为聘任决策程序符合法律、法规 和《公司章程》的规定,没有损害公司及股东的利益。同意聘任容诚会计师事务 所担任公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构,并在董事会审议通过后提 交公司股东大会审议。 二、关于选举公司董事的独立意见 经审阅公司股东上海东方国际创业推荐的党晔先生的个人履历及其他有助 于做出判断的相关资料,我们认为其 ...

投资者可于 2023 年 11 月 10 日(星期五) 至 11 月 16 日(星期 四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 bgs@hazq.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 17 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问 题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第 会议召开时间：2023 年 11 月 17 日(星期五) 下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-070 华安证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-067 华安证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第四 届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，拟根据 行业监管部门及自律组织近期修订的《证券基金经营机构董监高及从业人员监督 管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业 实施细则》相关规定，以及安徽省国资委关于《推进省属企业党建工作与生产经 营深度融合的实施意见》相关工作要求，结合公司实际情况对《公司章程》相关 条款进行修订，具体修订情况详见附件《华安证券股份有限公司章程》修订对照 表。 本次修订后的《公司章程》尚需提交公司股东大会审议通过。 特此公告。 附件：《华安证券股份有限公司章程》修订对照表 华安证券股份有限公司董事会 附件： 《华安证券股份有限公司章程》修订对照表 | 原条款 | 拟修改为 | 修订说明 | | ...

华安证券股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事李捷先 生递交的书面辞职报告，李捷先生因工作变动原因，辞去公司董事及董事会战略 与可持续发展委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。李捷先生本人确认其与 公司董事会无不同意见，亦无其他因辞职而需让股东知悉的事宜。 根据法律法规和《公司章程》相关规定，李捷先生的辞职不会导致公司董事 会人数低于法定最低人数，也不影响公司董事会的正常运作，上述辞职事项自辞 职报告送达董事会之日起生效。公司将按相关规定尽快选举新任董事。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-064 公司董事会谨向李捷先生在担任公司董事及董事会战略与可持续发展委员 会委员、薪酬与考核委员会委员期间为规范公司治理及高质量发展所做出的贡献 表示衷心感谢！ 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 24 日 ...

业务表现 - 2023年上半年证券经纪业务手续费及佣金净收入4.09亿元 [2] - 资产管理业务手续费及佣金净收入2.26亿元 [2] - 融资融券利息收入2.84亿元 [2] - 股票质押利息收入4170.39万元 [2] - 投资银行业务手续费净收入3933.4万元 [2] - 证券投资业务净收入4.89亿元 [3] 投资者关系 - 公司于2023年9月26日通过网络直播举行半年度业绩说明会 [2] - 公司高层包括董事长章宏韬、总经理赵万利等参与业绩说明会 [2] - 欢迎投资者到公司实地调研 [2] 可转债情况 - 公司发行28亿元可转债目前几乎没有转股 [2] - 公司表示将提升核心竞争力并加强与投资者交流以推动转股 [2]

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-062 截至减持计划区间届满日，安徽出版集团通过竞价交易方式减持公司股份 10,899,500 股，占公司总股本的 0.24%，减持计划结束。 1 注：安徽出版集团所持股份中的"其他方式取得"的 133,839,992 股来源于 参与公司 2021 年配股公开发行认配的股份，并于 2021 年 6 月 25 日起上市流通。 上述减持主体无一致行动人。 华安证券股份有限公司股东集中竞价减持股份结果 公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，安徽出版集团有限责任公司（以下简称"安徽出版集 团"）持有华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）无限售条件流通股 579,973,297 股，占公司股本总数的 12.35%。前述股份中 446,133,305 股来源于公 司首次公开发行股票并上市前持有公司股份，并于 2017 年 12 月 6 日起上市流通； 133,839,992 股来源于参与公司 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-061 华安证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 31 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 26 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者 关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半 会议召开时间：2023 年 09 月 26 日(星期二) 下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 19 日(星期二) 至 09 月 25 日(星期 一 ...