2023 年第二次临时股东大会法律意见书 天律意 2023 第 02838 号 2 - 天空部 - 1 法律意见书 安徽天天律师事务所 关于华安证券股份有限公司 致:华安证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(下称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第１号 -- 规范运作》和《华安证券股份有限公司章 程》(下称"《公司章程》")的有关规定,安徽天禾律师事务所接受华安证券 股份有限公司(下称"公司")的委托,指派本所李军、音少杰律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会(下称"本次股东大会"),并对本次股东大会相 关事项进行见证,出具法律意见。 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件,随公司其他文件一 并报送有关主管部门审查并予以公告。 本所根据《证券法》的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神对本次股东大会相关事项进行了见证,现对本次股东大会的召集、召 开及其他相关事项发表如下意见: 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 (一)经查验,公司董事会于 2023年10月 27 日 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-073 华安证券股份有限公司 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开， 公司董事长章宏韬先生主持会议，会议的召集、召开、表决符合《公司法》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 (二) 股东大会召开的地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 2105 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,535,087,500 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 53.9648 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-072 华安证券股份有限公司 2023年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 华安证券股份有限公司2023年度第二期短期融资券已于2023年11月10日发 行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | 华安证券股份有限公司 | 2023 | 年度第二期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 华安证券 CP002 | 期限 | 187 天 | | 短期融资券代码 | 072310241 | 发行日 | 2023 年 11 月 9 日 | | 起息日 | 2023 年 11 月 10 日 | 兑付日 | 2024 年 5 月 15 日 | | 计划发行总额 | 10 亿元 | 实际发行总额 | 10 亿元 | | 票面利率 | 2.65% | 发行价格 | 100 元/张 | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网，http://w ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-071 华安证券股份有限公司关于当年累计新增借款超 过上年末净资产的百分之二十的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 根据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券上市规 则》等相关规定，华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）就2023年累计新增 借款情况予以披露。具体情况如下： （三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款 1 不适用。 一、公司主要财务数据概况（合并口径） 截至2022年12月31日，公司经审计合并口径的净资产为202.12亿元，借款余额 为159.68亿元。截至2023年6月末当年累计新增借款超过上年末净资产的20%，详见公 司于2023年7月4日披露的《华安证券股份有限公司关于当年累计新增借款超过上年末 净资产的百分之二十的公告》（公告编号：2023-052）；后降至20%以下，截至2023 年10月末，公司借款余额为211.53亿元，累计新增借款金额为51.85亿元，累计新增 借款占上年末净资产的比例为25 ...

2023 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 11 证券代码：600909 证券简称：华安证券 华安证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|--------------------------------------|-------------------|-------------------- ...

2023 年第二次临时股东大会会议资料 股票代码：600909 二〇二三年十一月 目 录 | 华安证券 2023 年第二次临时股东大会会议议程………………………………………………………1 | | --- | | 华安证券 2023 年第二次临时股东大会会议须知………………………………………………………2 | | 1.关于修订《华安证券股份有限公司章程》的议案…………………………………………………4 | | 2.关于修订《华安证券股份有限公司董事会议事规则》的议案………………………………13 | | 3.关于修订《华安证券股份有限公司独立董事管理办法》的议案……………………………17 | | 4.关于修订《华安证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案……………………………24 | | 5.关于聘任公司2023年度审计会计师事务所的议案………………………………………………31 | | 6.关于选举公司董事的议案…………………………………………………………………………………32 | 华安证券 2023 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2023 年 11 月 13 日下午 14:30 现场会议地点：安徽省 ...

华安证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第七次会议相关事项的事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》和《公司章程》等有关规定,作为华安证券股份有限公司(以下简称"公 司"）的独立董事,在审阅有关文件及了解相关情况后,基于独立判断的立场, 对公司第四届董事会第七次会议审议的相关议案发表如下事前认可意见: 一、关于公司变更会计师事务所的预案的事前认可意见 郑振龙 李晓玲 曹 啸 公司原聘任的审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 度审计后,服务合同期限届满。经审核容诚会计师事务所的业务资质情况,独立 董事认可容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立 性以及此次变更会计师事务所理由的恰当性;认为聘任决策程序符合法律、法规 和《公司章程》的规定,没有损害公司及股东的利益。同意将该议案提交公司董 事会审议。 刘培林 （本页无正文,为《华安证券股份有限公司独立董事关于第四届董事会第七次会 议相关事项的事前认可意见》之签字页) 独立董事签字: 2987 w 2023 年 10 月 26 日 ...

华安证券股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 保证董事会依法行使职权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《证券公司监督管理条例》、中国证监会相关规定等有关法律、行政法规、规章 和《华安证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的 相关规定召开董事会，保证董事能够依法行使权利。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保董事会正常召开和依法行使职权。 第三条 董事会应当在法律、行政法规、规章、《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第二章 董事会的一般规定 第四条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； ...

华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日以电子邮 件方式发出第四届监事会第三次会议通知。会议于 2023 年 10 月 26 日以书面审 议、通讯表决形式召开。会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。本次会议的有效表 决权数占监事总数的 100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章 程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《华安证券 2023 年第三季度报告》。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-066 华安证券股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （三）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 华安证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 27 日 监事会对公司 2023 年第三季度报告出具的审核意见： （一）公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规 ...

华安证券股份有限公司 章 程 $$\Xi\,{\cal O}\,{\underline{{{-\,\Xi}}}}\,\rlap{/}\,\Xi\,{\cal H}\,{\cal H}$$ | 第一章 | 总 | 则 | - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营范围、经营宗旨和企业文化 | - | 2 - | | 第三章 | 股份 | | - | 4 - | | | 第一节 | 股份发行 | - | 4 - | | | 第二节 | 股份增减和回购 | - | 5 - | | | 第三节 | 股份转让 | - | 7 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 | - | 8 - | | | 第一节 | 股东 | - | 8 - | | | 第二节 | 股权事务管理 | - | 13 - | | | 第三节 | 股东大会的一般规定 | - | 15 - | | | 第四节 | 股东大会的召集 | - | 19 - | | | 第五节 | 股东大会的提案与通知 | - | 21 - | | | 第六节 | 股东大会的召开 | - | 23 - | ...