赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第 70059664_A03 号 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2023 年 12 月 31 日 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 - | 2 | | 二、 | 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司募集资金存放 与实际使用情况的专项报告 | 3 - | 8 | 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2023 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关 格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏是赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司董事会的责 任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础 ...

本人作为赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称"赤峰黄金"或"公司"） 的独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》以及《赤峰黄吉隆黄金矿业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《赤峰黄吉隆黄金矿业股份有限公司独立董事工作 制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关法律、法规和制度，忠实、勤 勉地履行职责，对公司相关事项作出独立判断、发表客观意见、发挥独立董事作 用、维护公司整体利益和全体股东合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李焰） 一、基本情况 本人简历：李焰女士，1956 年 4 月出生，研究生学历，经济学博士。曾任中 国银行北京分行助理研究员、北京中国证券市场研究设计中心（联办）研究部副 主任、中国人民大学商学院财务金融系主任、中国人民大学普惠金融研究院秘书 长等职。曾经在美国麻省理工学院斯隆商学院 ...

证券代码：600988 证券简称：赤峰黄金 公告编号：2024-024 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 关于 2024 年度开展套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开第八届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于 2024 年度开展套期保 值业务的议案》，同意公司及子公司开展与生产经营相关的贵金属、有色金属及 外汇套期保值业务。现将相关事项公告如下： 一、套期保值的目的 为规避黄金、电解铜等主要产品价格风险及外汇汇率波动风险，保证产品销 售的利润空间，控制黄金租赁融资、外币借款等资金成本，公司利用金融工具的 套期保值功能，对生产经营相关的主要产品、外汇风险敞口择机开展套期保值业 务，提升公司防御风险能力，保障稳健经营。 二、套期保值基本情况 （一）交易类型 1、套期保值业务品种：黄金、铜、锌等贵金属、有色金属，外汇套期保值 产品及其他与公司生产经营相关的品种。 2、套期保值工具：套期保值工具限于境内外合法运营的期货、 ...

公司代码：600988 公司简称：赤峰黄金 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 ...

关于注销 2022 年股票增值权激励计划股票增值权的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 股票增值权注销数量：180 万份。 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称"公司）于 2024年 3月 29日召 开第八届董事会第二十六次会议和第七届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于注销 2022 年股票增值权激励计划股票增值权的议案》，同意对在 2022— 2023 年 2 个会计年度中未能达成考核目标的 7 名激励对象在两个行权期内所持 有的已获授但尚未行权的股票增值权共计 180 万份进行注销。现将相关事项公 告如下 一、2022 年股票增值权激励计划已履行的相关审批程序 证券代码：600988 证券简称：赤峰黄金 公告编号：2024-020 1、2022 年 9 月 14 日，公司召开第八届董事会第九次会议和第七届监事会 第五次会议分别审议通过了《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2022 年股票增值 权激励计划（草案）》及其摘要等议案。 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2、2022 年 9 月 ...

北京市天元律师事务所上海分所 关于赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2022 年股票增值权激励计划 注销股票增值权相关事宜的 法律意见 北京市天元律师事务所上海分所 北京市天元律师事务所上海分所 关于赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2022 年股票增值权激励计划 注销股票增值权相关事宜的 法律意见 京天股字（2024）第 124 号 致：赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 北京市天元律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受赤峰吉隆黄金矿 业股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2022 年股票增值权激 励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问，为公司本次激励计 划注销股票增值权相关事宜（以下简称"本次注销"）出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律 业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等法律、 法规和中国证券监督 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求，赤峰吉隆 黄金矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司独立董事李焰、毛景 文、沈政昌、胡乃连、郭勤贵的独立性及其自查情况进行了评估并出具如下专项 意见： 2024 年 3 月 29 日 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司董事会 经核查公司独立董事李焰、毛景文、沈政昌、胡乃连、郭勤贵的任职、兼职 情况以及其独立性自查情况报告，上述人员未在公司担任除独立董事以外的职务， 也未在公司主要股东、实际控制人及其附属公司担任职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况。 ...

本人简历：沈政昌先生，1960 年 6 月出生，中国工程院院士，矿冶科技集团 有限公司首席科学家，博士生导师。主要从事选冶过程技术研究、设计及工程化。 曾任北京矿冶研究总院正高级工程师、浮选事业部主任、副总工程师；2019 年 8 月至 2020 年 11 月任矿冶科技集团有限公司首席专家；2020 年 12 月至今，任矿 冶科技集团有限公司首席科学家。2022 年 1 月至今，任赤峰黄金独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职资 格条件及要求的规定，确认符合任职的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 1. 出席股东大会会议的情况 本年度公司召开 3 次股东大会，本人均亲自出席股东大会。 赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（沈政昌） 本人作为赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称"赤峰黄金"或"公司"） 的独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构 ...

赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（毛景文） 本人作为赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称"赤峰黄金"或"公司"） 的独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》以及《赤峰黄吉隆黄金矿业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《赤峰黄吉隆黄金矿业股份有限公司独立董事工作 制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关法律、法规和制度，忠实、勤 勉地履行职责，对公司相关事项作出独立判断、发表客观意见、发挥独立董事作 用、维护公司整体利益和全体股东合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人简历：毛景文先生，1956 年 12 月出生，中国地质科学院研究生院博士， 中国工程院院士。中国地质科学院矿产资源研究所研究员、国土资源部成矿作用 与资源评价重点实验室主任和中国地质学会矿床专业委员会主任。毛景文先生长 期从事金属矿床成矿作用、成矿过程、成 ...