独立董事提名人声明与承诺 提名人信达证券股份有限公司董事会,现提名华民为信达证券股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任信达证券股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明与承诺)。提名人认 为,被提名人具备独立董事任职资格,与信达证券股份有限公司之间 不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被 提 名 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交易 所 认 可 的 相关培训 证 明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用): (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见 ...

经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于推选第六届监事会股东代表监事候选人的议案》 经公司第五届董事会薪酬与提名委员会审核、监事会审议，监事会同意推选 张德印先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-034 信达证券股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会议于 10 月 18 日上午以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 10 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张德印先生召集和主持，应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（郑凡轩女士现场参会，张德印先生、刘显忠 先生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次 会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《信 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-038 信达证券股份有限公司 关于修改公司经营范围和公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月18日召开第五届董 事会第三十八次会议，审议通过《关于设立资产管理子公司的议案》《关于变更 公司经营范围的议案》《关于修订公司章程的议案》，同意设立全资子公司信达 证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登记机关核准内容为准， 以下简称"资管子公司"），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理 业务以及监管机构允许开展的其他业务（具体经营范围以监管机构和登记机关核 准内容为准）。其中，公开募集证券投资基金管理业务资格待资管子公司设立后 根据监管要求另行予以申请。资管子公司设立后，由其承继公司的证券资产管理 业务。 根据中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》的有关要求，证券公司与 其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关 系的同类业务。鉴于资管子公 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-037 信达证券股份有限公司 关于为拟设立的资产管理子公司提供净资本担保承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 2023年10月18日，公司第五届董事会第三十八次会议审议通过《关于设立资 产管理子公司的议案》《关于对资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案》， 同意公司根据监管要求与拟设立资管子公司风险控制指标情况，为资管子公司提 供累计不超过人民币5亿元（含）的净资本担保承诺。净资本担保承诺的有效期 自资管子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管机构要求时止（以下简 称"本次担保事项"）。 （二）本次担保事项履行的内部决策程序 本次担保事项已经公司第五届董事会第三十八次会议审议通过，且由公司独 立董事发表同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）被担保人基本情况 公司名称：信达证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登 经营范围：从事证券资产管理业 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-035 信达证券股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会和监事会任期即将 届满，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文 件及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司有序推进董事会、监事会换届选举工作。 2023 年 10 月 18 日，公司第五届董事会第三十八次会议审议通过了《关于 推选第六届董事会独立董事候选人的议案》和《关于推选第六届董事会非独立董 事候选人的议案》。同日，公司召开第五届监事会第十六次会议审议通过了《关 于推选第六届监事会股东代表监事候选人的议案》。上述事项尚需提交公司股东 大会审议。 现将公司本次董事会、监事会换届选举情况说明如下： 一、董事会换届选举情况 前述三位独立董事候选人与公司不存在任何关联 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-036 （一）对外投资的基本情况 为顺应行业发展趋势，把握业务机遇，加快资产管理业务发展，信达证券股 份有限公司（以下简称"公司"）拟出资人民币3亿元设立全资资产管理子公司， 从事证券资产管理业务，从而推动公司资产管理业务更好发展。 （二）董事会审议情况 2023年10月18日，公司第五届董事会第三十八次会议审议通过《关于设立资 产管理子公司的议案》《关于对资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案》《关 于变更公司经营范围的议案》《关于修订公司章程的议案》，上述议案尚需提交 公司股东大会审议，有关设立资管子公司相关事宜尚需取得监管机构/主管部门 必要批准/许可。 （三）本次对外投资不构成关联交易，也不属于重大资产重组事项。 二、投资标的的基本情况 信达证券股份有限公司 关于对外投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、对外投资概述 四、对外投资对公司的影响 公司设立资管子公司符合监管政策与行业发展趋势，有利于提高业务运行效 率， ...

本人华民,已充分了解并同意由提名人信达证券股份有限公 司董事会提名为信达证券股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存 在任何影响本人担任信达证券股份有限公司独立董事独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进 ...

信达证券股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规章、规范性文件及《信达证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为信达证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第 五届董事会第三十八次会议相关事项进行了审议，现发表独立意见如 下： 一、《关于推选第六届董事会独立董事候选人的议案》的独立意 见 经审阅公司第六届董事会非独立董事候选人艾久超先生、祝瑞敏 女士、宋永辉女士、刘力一先生教育背景、任职经历等相关资料，我 们认为上述候选人具备担任公司非独立董事的条件和履职能力，符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法 规及《公司章程》的有关规定。 公司第五届董事会薪酬与提名委员会已经对本议案进行了预先 审阅。上述候选人的提名方式和表决程序符合相关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的要求。 基于上述情况，我们一 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-033 信达证券股份有限公司 第五届董事会第三十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十八次会议于 2023 年 10 月 18 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件方式发出。 二、逐项审议通过《关于推选第六届董事会非独立董事候选人的议案》 经公司第五届董事会薪酬与提名委员会审核、董事会审议，董事会同意推选 艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一先生为公司第六届董事会非独立 董事候选人。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 一、逐项审议通过《关于推选第六届董事会独立董事候选人的议案》 经公司第五届董事会薪酬与提名委员会审核、董事会审议，董事会同意推选 刘俊勇先生、黄进先生、华民先生为公司第六届董事会独立董事候选人。 公司独立董事对本 ...

经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于确定 2022 年度监事考核结果的议案》 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于确定 2022 年度监事薪酬清算方案的议案》 表决结果：赞成 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，监事会主席张德印先生回避表 决。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-032 信达证券股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会议于 2023 年 9 月 27 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 9 月 22 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出 席监事 3 名，实际出席监事 3 名（郑凡轩女士现场参会，张德印先生、刘显忠先 生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。 ...