证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-048 信达证券股份有限公司 关于修改公司经营范围和公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月6日召开2023年第 一次临时股东大会，审议通过《关于设立资产管理子公司的议案》《关于变更公 司经营范围的议案》《关于修订公司章程的议案》等议案，同意设立全资子公司 信达证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登记机关核准内容 为准，以下简称"资管子公司"），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基 金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务（具体经营范围以监管机构和登记 机关核准内容为准）。其中，公开募集证券投资基金管理业务资格待资管子公司 设立后根据监管要求另行予以申请。资管子公司设立后，由其承继公司的证券资 产管理业务。 根据中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》的有关要求，证券公司与 其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关 系的同类业务。鉴于资 ...

营业收入和净利润 - 2023年第三季度，公司营业收入为841,619,672.88元，同比下降7.17%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为357,163,262.80元，同比增长61.62%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为355,763,572.10元，同比增长66.86%[4] - 公司自营业务投资收益和公允价值变动收益增加导致净利润增长[8] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1,530,834,329.22元，同比下降78.96%[5] - 本期回购业务规模变动导致经营活动产生的现金流量净额下降[9] - 经营活动产生的现金流量净额为1,530,834,329.22元，较去年同期减少5,746,158,643.14元[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为4,789,942,587.78元，较去年同期增加10,427,580,013.59元[19] - 公司2023年第三季度的货币资金为18,082,068,128.20元，较上一年同期下降了6.0%[14] 资产情况 - 总资产为72,749,611,812.56元，较上年同期增长10.65%[5] - 公司2023年第三季度的资产总计为72,749,611,812.56元，较上一年同期增长了10.6%[15] - 2023年第三季度资产总计为6242.85亿元，较上一季度5622.57亿元增长11.01%[20] 其他 - 公司2023年前三季度的营业总收入为2,738,652,339.89元，较上一年同期增长了1.7%[16] - 公司2023年第三季度的资产总计为72,749,611,812.56元，较上一年同期增长了10.6%[15] - 公司2023年前三季度的营业总收入为2,738,652,339.89元，较上一年同期增长了1.7%[16] - 2023年前三季度营业总收入为202.86亿元，较去年同期增长5.45%[21] - 2023年前三季度净利润为104.14亿元，较去年同期增长18.01%[22] - 经营活动现金流入小计为81.58亿元，较去年同期增长23.98%[22] - 2023年第三季度公司营业总支出为1,846,273,480.81元，较上一季度增加347,101,902.71元[17] - 2023年第三季度公司经营活动现金流出小计为6589867258.67，较去年同期增加了2655397906.17[23] - 2023年第三季度公司投资活动产生的现金流量净额为-7138566962.65，较去年同期增加了1527581957.77[23] - 2023年第三季度公司筹资活动产生的现金流量净额为4773589712.76，较去年同期减少了5773812203.41[23]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-042 信达证券股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本次会计政策变更是信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据 财政部颁布的相关制度要求进行的变更，无需履行董事会、股东大会等 审议程序。 本次会计政策变更对公司的财务报表无重大影响。 （二）会计政策变更的影响 根据《第16号解释》规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利 润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生 等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开 始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃 置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等），不适用《企业会计准则 第18号——所得税》（以下简称"《所得税准则》"）第十一条（二）、第十三 条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。公司根据《所得 税准则》等有关规定，在交易发生时分 ...

信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次会议于 2023 年 10 月 27 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张德印先生召集和主持， 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（张德印先生、郑凡轩女士现场参会，刘显 忠先生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-041 信达证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 信达证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 27 日 审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年第三 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-039 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于选举第六届监事会股东代表监事的议案 | √ | | ...

信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 （证券代码：601059） 2023 年 11 月 6 日·北京 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间：2023 年 11 月 6 日 14 点 30 分 现场会议召开地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：董事长艾久超先生 现场会议日程： 四、审议议案 2 一、宣布会议开始 二、宣布现场出席情况 三、推举计票人、监票人，向现场出席会议的股东发放表决票 五、股东提问，董事、监事、高级管理人员回答股东提问 六、现场出席会议的股东投票表决 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果） 八、逐项宣布议案表决结果 九、律师宣布法律意见书 十、宣布会议结束 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目录 | 议案 | 1：关于选举第六届监事会股东代表监事的议案 4 | | --- | --- | | 议案 | 2：关于审议第六届董事会董事薪酬方案的议案 6 | | 议 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人信达证券股份有限公司董事会,现提名华民为信达证券股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任信达证券股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明与承诺)。提名人认 为,被提名人具备独立董事任职资格,与信达证券股份有限公司之间 不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被 提 名 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交易 所 认 可 的 相关培训 证 明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用): (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见 ...

经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于推选第六届监事会股东代表监事候选人的议案》 经公司第五届董事会薪酬与提名委员会审核、监事会审议，监事会同意推选 张德印先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-034 信达证券股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会议于 10 月 18 日上午以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 10 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张德印先生召集和主持，应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（郑凡轩女士现场参会，张德印先生、刘显忠 先生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次 会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《信 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-038 信达证券股份有限公司 关于修改公司经营范围和公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月18日召开第五届董 事会第三十八次会议，审议通过《关于设立资产管理子公司的议案》《关于变更 公司经营范围的议案》《关于修订公司章程的议案》，同意设立全资子公司信达 证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登记机关核准内容为准， 以下简称"资管子公司"），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理 业务以及监管机构允许开展的其他业务（具体经营范围以监管机构和登记机关核 准内容为准）。其中，公开募集证券投资基金管理业务资格待资管子公司设立后 根据监管要求另行予以申请。资管子公司设立后，由其承继公司的证券资产管理 业务。 根据中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》的有关要求，证券公司与 其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关 系的同类业务。鉴于资管子公 ...