天风证券被立案调查 - 天风证券因涉嫌信息披露违法违规及违法提供融资被中国证监会立案[3] - 受此消息影响，公司股价在开盘时大幅低开近9%，报4.40元人民币[3][4] 天风证券股价与交易数据 - 开盘时股价为4.40元人民币，较前一日下跌0.43元，跌幅8.90%[4] - 开盘时委比数据显示卖出压力巨大，委比为-92.91%，委差为130,084手[4] - 近期股价表现疲弱，5日跌幅为8.90%，20日跌幅为16.03%，250日跌幅为12.70%[4] - 公司52周股价范围为3.57元至6.12元[4] - 开盘后成交活跃，成交总量为88.59万股，成交额为3.90亿元人民币，量比为216.52[4] 天风证券财务数据摘要 - 2025年第三季度每股收益为0.02元，2024年为0.00元，2023年为0.04元[4] - 2025年第三季度每股净资产为2.70元，与2024年持平，略低于2023年的2.73元[4] - 2025年第三季度净资产收益率为0.59%，2024年为-0.13%，2023年为1.32%[4] - 2025年第三季度净利率为8.73%，2024年为1.16%，2023年为12.22%[4] - 2025年第三季度资产负债率为69.81%，2023年及2024年均为75.30%[4] A股市场开盘情况 - 三大指数集体高开，上证指数涨0.14%报3894.21点，深证成指涨0.42%报13038.16点，创业板指涨0.26%报3060.56点[5][6] - 盘面上，有色金属、军工板块领涨，两岸融合、锂矿、深海科技、黄金题材活跃，电商概念股走弱[6] 工业金属板块表现 - 工业金属板块多股高开，白银有色开盘涨幅超过7%，盛和资源涨幅超过6%[4] - 江西铜业、盛屯矿业等股票跟涨[4] 港股市场开盘情况 - 恒生指数高开0.34%报25945.87点，恒生科技指数涨0.21%报5611.02点[8][9][10] - 个股方面，新城发展开盘涨逾6%，中国中冶涨逾5%，赛力斯、猫眼娱乐涨逾4%，美团跌逾2%[9] 央行公开市场操作 - 中国人民银行当日开展1076亿元人民币7天期逆回购操作，操作利率为1.4%[7] - 当日有3387亿元人民币逆回购到期，实现净回笼[7]

天风证券被立案调查 - 天风证券因涉嫌信息披露违法违规及违法提供融资被中国证监会立案调查 [1] - 受此消息影响，公司股价大幅低开，开盘价为4.40元人民币，较前一交易日下跌0.43元，跌幅达8.90% [1][2] - 开盘时委比高达92.91%，委差为130,084手，显示卖盘压力巨大 [2] - 公司股价在短期（20日）和中期（60日、250日）均表现疲弱，分别下跌16.03%、24.66%和12.70% [2] - 公司财务数据显示，2024年第三季度每股收益为0.02元，净资产收益率为0.59%，净利率为8.73% [2] 市场整体开盘情况 - A股三大指数集体高开，上证指数涨0.14%至3894.21点，深证成指涨0.42%至13038.16点，创业板指涨0.26%至3060.56点 [3][4] - 港股恒生指数高开0.34%，恒生科技指数涨0.21% [5][6] - 人民币对美元中间价调升30个基点，报7.0759 [7] 行业及板块表现 - 工业金属板块表现强势，多股高开，其中白银有色涨幅超过7%，盛和资源涨幅超过6%，江西铜业、盛屯矿业等跟涨 [2] - 盘面上，有色金属、军工板块领涨，两岸融合、锂矿、深海科技、黄金题材活跃，电商概念股走弱 [4] 央行公开市场操作 - 中国人民银行当日开展1076亿元人民币7天期逆回购操作，操作利率为1.4% [4] - 当日有3387亿元人民币逆回购到期，实现净回笼 [4]

锑行业供需与价格走势分析 - 当前锑冶炼企业整体供应呈现收紧态势，主要因企业仍处于前期订单交付周期[1] - 短期市场主基调为稳价，但12月份订单预期偏弱，价格存在小幅回调可能[1] - 随着春节前下游备货需求逐步释放，市场或仍有一波探涨机会[1]

美股市场表现 - 美股三大股指上周五收高，道琼斯工业平均指数上涨289.30点至47716.42点，涨幅0.61%，纳斯达克指数上涨151.00点至23365.69点，涨幅0.65%，标普500指数上涨36.48点至6849.09点，涨幅0.54% [1] - 明星科技股表现分化，Meta上涨2.2%，亚马逊上涨1.8%，微软上涨1.3%，特斯拉上涨0.8%，谷歌下跌0.1%，英伟达下跌1.8% [1] - 英特尔股价大涨超10%，因天风国际分析师预计其将开始出货苹果公司最低端的M系列处理器 [1] - 甲骨文股价下跌1.5%，据称其与Vantage正与多家银行洽谈，计划再筹集380亿美元贷款为OpenAI相关协议提供资金 [1] 中概股与大宗商品 - 纳斯达克中国金龙指数上涨0.54%，京东上涨1.4%，百度上涨0.5%，网易上涨0.3%，拼多多上涨0.2%，阿里巴巴下跌0.2% [2] - 国际油价窄幅波动，WTI原油近月合约跌0.17%至58.55美元/桶，布伦特原油近月合约跌0.22%至63.20美元/桶 [2] - 贵金属上周表现强劲，COMEX黄金期货周涨3.40%至4218.30美元/盎司，实现月线四连阳，期间累计涨幅28.09%创2009年2月以来新纪录 [2] - 白银期货周涨13.09%至56.44美元/盎司，铂金期货周涨9.7%至1655.14美元/盎司，钯金期货周涨10.7%至1519.37美元/盎司 [2] 宏观经济数据与政策 - 11月中国制造业采购经理指数（PMI）为49.2%，较上月上升0.2个百分点，景气水平有所改善 [2] - 中国人民银行召开会议，强调虚拟货币不具有法偿性，相关业务活动属于非法金融活动，要求继续坚持禁止性政策并打击相关非法金融活动 [3] - 国家航天局设立商业航天司，标志商业航天产业迎来专职监管机构，当前我国商业航天企业数量超600家 [3][4] - 多部门召开科技金融统筹推进机制会议，强调要发挥好科技创新和技术改造再贷款政策作用，高质量建设债券市场"科技板" [4] 行业监管与动态 - 中国证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法》公开征求意见，明确列出十四类常用监管措施 [4] - 证监会就商业不动产投资信托基金试点公开征求意见，明确产品定义、基金注册及运营管理要求等 [5] - 工信部召开动力和储能电池行业座谈会，指出产业面临非理性竞争等问题，将加快推出针对性政策举措依法依规治理 [6] - 市场监管总局会同国家网信办制定的《直播电商监督管理办法》已完成审核，将于近期正式出台 [7] - OPEC+成员国批准产能审查机制，同意在2026年保持集团整体石油产量不变 [7] 公司公告与市场事件 - 中芯国际终止出售中芯宁波股权 [8] - 贵州茅台计划以不低于15亿元且不超过30亿元回购股份 [8] - 天风证券遭立案调查，或与前期当代集团资金占用相关 [8] - 百利天恒全资子公司收到2.5亿美元里程碑付款 [9] - 中国西电子公司合计中标国家电网约29.8亿元采购项目 [9] - 永泰能源实控人因涉嫌信披违法违规被立案，海德股份及实控人因涉嫌信披违法违规被立案调查 [9] - ST立方可能被实施重大违法强制退市，12月1日停牌 [9] - 恩捷股份筹划购买中科华联100%股权等事项，股票停牌 [9] - ST天瑞控股股东筹划控制权变更相关事宜，股票停牌 [9] - *ST东易仍存在因重整失败而被宣告破产的风险 [9] - 神奇制药控股股东一致行动人拟减持不超过3%公司股份，中微公司股东上海创投拟大宗交易减持不超过1%公司股份 [9] - 中国巨石股东振石集团拟以5.5亿元至11亿元增持公司股份 [9] 文娱与市场观点 - 11月中国电影总票房35.40亿元，《疯狂动物城2》上映5天登顶11月票房榜 [7] - 中信建投认为市场短期可能仍有波动，但慢牛格局未变，明年春季躁动有望提前 [9] - 银河证券认为12月市场仍处于风格频繁切换阶段，或以结构性行情为主 [9] - 申万宏源认为短期市场区间震荡可能性高，投资者应优选长期趋势占优品种并逢低布局 [9]

立案调查事件 - 天风证券因信息披露违法违规被证监会立案调查，股价处于4.83元的三年低位，三个月内下跌21.5%，股东人数达51.36万[1][3] - 永泰能源实际控制人涉嫌信息披露违规被立案，股价常年徘徊在1.61元附近，股东人数年内逆势增长38.2%至58.87万人[1][3] - 海伦哲控股股东及实际控制人被立案调查，其实际控制人与永泰能源系同一人，股价处于6.10元阶段性高点，4.98万名股东面临风险[3] - 海德股份公告涉及信披违规及非经营性资金占用，与海伦哲、永泰能源形成实际控制人旗下的风险三角[3] - 四家被立案调查公司合计市值蒸发约28亿元[27] 退市风险事件 - ST元成因财务造假触及强制退市条件，连续21个跌停板，于2025年12月5日摘牌退市，持仓投资者大部分未能成功出逃[5][14] - 从立案调查到终止上市全程历时不足十个月，反映出财务造假类退市周期正在缩短[22] 股东减持潮 - 长川科技实际控制人及一致行动人在股价77.11元高位拟减持占总股本2.04%的股份，按489.19亿元市值计算，减持规模达10亿元，股价年内从19元起步最高涨幅超300%[5][18] - 数据港股东在股价35.69元、年内涨幅268%后减持3%股份，按256.39亿元市值计算，减持金额约7.69亿元[8] - 海目星实际控制人在股价上涨83%后抛出3%的减持计划，按113.55亿元市值计算，预计减持规模3.41亿元[8] - 当晚共有15家公司发布减持公告，多数处于股价高位，减持股份比例普遍在2%-3%之间，单个公司减持规模在3亿至10亿元不等，预计总套现规模超过40亿元[12][24][27] - 公告减持的15家公司中有9家股价处于52周高点80%以上区间[24] 市场特征与投资者行为 - 被立案调查公司普遍股价长期低迷，与发布减持公告的公司处于股价历史高位区域形成鲜明对比[12] - 立案调查公告发布前，天风证券连续多日出现大额资金流入，永泰能源股东人数年内增长38.2%，反映抄底资金持续涌入[1][14] - 被立案公司多集中在传统行业，而减持公司则多来自科技、新能源等热门赛道，反映不同行业板块风险差异[24]

公司治理与战略 - 公司已实现新老划断，由湖北宏泰集团实管实控，致力于打造治理、布局、机制、精神、业绩、形象“六新”的券商，各项经营业绩持续向好 [1] - 湖北宏泰集团控股后，公司全面战略聚焦业务高质量发展，目标为打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商 [4] 投资银行业务 - 股权投行业务完成兴福电子科创板IPO和众捷汽车创业板IPO两大标志性项目，其中兴福电子为湖北省2025年首家IPO、省国资体系首家科创板上市企业及新“国九条”后首单过审分拆上市项目 [2] - 债券投行总承销规模近871亿元，企业债券发行只数排名第6，承销金额排名第8；ABS发行数量排名第6，管理规模交易所市场排名第9；公司债券承销金额排名第13，发行只数排名第15 [2] - 完成多个行业“首单”债券，如全国首单乡村振兴中小微企业支持高成长产业债、江苏省长江以北地区首单中小微企业支持债券 [2] - 天风国际助力八马茶业在香港联交所主板成功上市，完成承销债券发行157笔，中资离岸人民币城投债券主承销业务数量市场前列，并助力吉尔吉斯斯坦成功发行7亿美元国际债券 [4] 研究业务 - 研究条线在2025年新财富最佳分析师评选中，获本土最佳研究团队第三名、最具影响力研究机构第五名，连续八年位列“本土最佳研究团队”前五 [3] 自营与投资业务 - 自营业务前三季度实现投资收益12.66亿元，同比增长82.33% [3] - 前三季度实现手续费及佣金净收入16.70亿元，同比增长19.92% [3] 财富管理业务 - 财富条线上半年托管客户资产规模达1,969亿元，累计交易额（不含席位租赁）达10,227亿元 [3] 资产管理业务 - 天风资管获得2025不动产证券化“前沿奖”（年度最佳供应链ABS奖、年度创新机构、年度最佳承销商） [4] - 在2025年证券公司投资者教育工作评估中获评A等次（共105家参评，A等次行业占比30%） [4] - 天时领航1号资管计划荣获《中国基金报》“2025年英华奖券商资管产品示范案例（三年期）奖项” [4]

A股散户投资者概况 - A股活跃个人投资者突破2.4亿户，其中93%以上为资产50万元以下的中小散户 [1] - 散户贡献市场82%的成交量，但仅分到不到9%的盈利份额 [1] - 散户直接持有的流通股市值占比为31.24%，年均换手率达247%，为机构的近10倍，近九成散户持股周期不到半年 [5][6] - 71.63%的散户账户资产不足10万元，93%以上不足50万元，这些小额账户的长期亏损比例超过70% [6] 天风证券立案调查事件 - 2025年11月，天风证券收到证监会立案通知，指向原大股东“当代系”通过第三方占用公司资金的历史遗留问题 [1] - 原大股东占用的资金连同利息已在2022年底全部归还，但违规事实存在 [1] - 2023年湖北宏泰集团成为控股股东，2025年6月全额认购40亿元定增，持股比例提升至28.14% [1] - 2025年前三季度营收21.12亿元，同比增长57.53%，净利润扭亏为盈至1.53亿元 [2] - 公司公告称生产经营一切正常，将积极配合调查 [2] 东方财富减持事件 - 2025年11月28日，程磊、黄建海、杨浩三位高管披露减持计划，合计最多减持334.99万股，占公司总股本0.022% [4] - 按11月28日23.4元/股收盘价计算，三位高管最多套现7838.76万元，其中程磊一人计划减持300万股，最多套现7020万元 [4] - 程磊自2017年至今通过减持累计套现近2.5亿元，加上此次计划总套现金额将超3亿元 [4] - 实控人其实家族在2025年7月和9月通过两次询价转让合计减持3.966亿股，套现92.46亿元 [5] - 公司解释高管减持是为偿还股权激励借款和缴纳税款，实控人家族减持系个人资金需求 [5] 东方财富散户持仓情况 - 截至2025年3月31日，东方财富股东户数为115.52万户，虽较上期减少1.64%，但远高于证券行业17.73万户的平均水平 [5] - 东方财富近一年股价下跌超11%，总市值3698亿元 [6] 监管规则与市场影响 - 根据2025年减持规定，大股东和高管减持须提前15个交易日披露计划，3个月内通过集中竞价减持不得超过公司总股本的1% [7] - 公司或个人涉嫌违法被立案调查期间不得减持 [7] - 东方财富三位高管的减持计划符合监管规定，提前披露了数量、方式、时间区间和原因，减持比例远低于监管上限 [7]

A股重要指数样本股调整 - 中证指数公司公告沪深300、中证500、中证1000、中证A50、中证A100、中证A500等指数样本定期调整结果，将于12月12日收市后生效 [2] - 沪深300指数更换11只样本，调入华电新能、东山精密、指南针、胜宏科技等 [2] - 中证500指数更换50只样本，调入和而泰、华虹公司、东方雨虹、天合光能等 [2] - 中证1000指数更换100只样本，调入仕佳光子、永鼎股份、王府井、德科立等 [2] - 中证A50指数更换4只样本，调入华工科技、光启技术、中际旭创、胜宏科技等 [2] - 上交所调整上证50、上证180、上证380、科创50等指数样本，于12月12日收市后生效 [3] - 上证50指数更换4只样本，调入上汽集团、北方稀土、中科曙光等 [3] - 科创50指数更换2只样本，调入翱捷科技、盛科通信等 [3] - 深交所调整深证成指、创业板指、深证100、创业板50等指数样本，于12月15日生效 [3] - 深证成份指数更换17只样本，调入深深房Ａ、德明利、长芯博创等 [3] - 创业板指数更换8只样本，调入双林股份、常山药业、长芯博创等 [3] - 深证100指数更换7只样本，调入藏格矿业、国货航、东山精密、胜宏科技等 [3] 科技金融政策推进 - 中国人民银行、科技部等部门联合召开科技金融统筹推进机制第一次会议 [3] - 会议指出要加快构建与科技创新相适应的科技金融体制，推动科技、产业、金融良性循环 [4] - 会议强调要发挥好科技创新和技术改造再贷款政策作用，高质量建设债券市场“科技板” [4] - 会议提出要促进私募股权投资和创业投资“募投管退”循环，强化科技保险高质量发展 [4] 证监会强化财务造假监管 - 证监会对立方数科涉嫌定期报告财务数据虚假记载作出行政处罚及市场禁入事先告知 [5] - 立方数科连续三年虚增收入和成本，安徽证监局拟对上市公司处以1000万元罚款，对10名责任人合计罚款3000万元 [5] - 立方数科涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序 [5] - 证监会同步对本案所涉的中兴财光华会计师事务所立案调查 [5] - 南开大学金融发展研究院院长田利辉认为，监管形成了“行政处罚+市场禁入+刑事移送+退市执行+中介追责”的标杆组合 [5] 央行打击虚拟货币交易炒作 - 中国人民银行召开打击虚拟货币交易炒作工作协调机制会议，多部门负责人出席 [6] - 会议指出虚拟货币投机炒作有所抬头，相关违法犯罪活动时有发生 [6] - 会议强调虚拟货币不具有法偿性，相关业务活动属于非法金融活动 [6] - 会议指出稳定币存在被用于洗钱、集资诈骗、违规跨境转移资金等非法活动的风险 [6] - 会议要求继续坚持对虚拟货币的禁止性政策，持续打击相关非法金融活动 [6] 动力储能电池与商业航天产业动态 - 工业和信息化部组织召开动力和储能电池行业制造业企业座谈会，指出要依法依规治理产业非理性竞争 [7] - 彭博新能源财经预计2025年全球储能市场新增装机会再创新高 [7] - 有券商机构指出，预计2026年全球储能电池需求增速达50%左右 [7] - 国家航天局近期设立商业航天司，标志着我国商业航天产业迎来专职监管机构 [7] - 商业航天产业链涵盖卫星制造、发射服务、地面设备、运营服务等环节 [8] - 新机构可搭建交流平台，促进上下游企业合作，实现技术共享、优势互补 [8] 天风证券被立案调查 - 天风证券收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被立案 [9] - 市场分析认为监管立案或与2022年年度报告中披露的原民营大股东资金占用事项有关 [9] - 11月28日天风证券报收4.83元/股，总市值486.6亿元 [9] 美股市场与商品市场表现 - 11月28日美股三大指数连续第五个交易日集体收涨，道指涨0.61%，标普500涨0.54%，纳指涨0.65% [10] - 科技股多数走高，英特尔收盘上涨10%，创9月18日以来最大单日涨幅 [10] - 热门中概股多数上涨，纳斯达克中国金龙指数涨0.54%，小鹏汽车涨超3% [10] - 商品市场上，白银现货涨超5%，史上首次站上56美元/盎司；纽约期银涨超6%，史上首次突破57美元/盎司 [10] - LME铜价涨超2%，最高报11210美元/吨，创纪录新高 [10] - COMEX黄金期货当月连续合约上涨54.10美元，涨幅1.29%，报4256.4美元/盎司 [10] IPO注册与新股申购 - 证监会同意重庆至信实业股份有限公司上交所主板IPO注册 [11] - 证监会同意强一半导体（苏州）股份有限公司科创板IPO注册 [11] - 本周（12月1日—12月5日）有2只新股发行：沐曦股份、昂瑞微 [11] - 沐曦股份申购日期12月5日，申购代码787802，申购上限0.60万股，顶格申购所需市值6.00万元 [12] - 昂瑞微申购日期12月5日，申购代码787790，申购上限0.35万股，顶格申购所需市值3.50万元 [12] 限售股解禁情况 - 本周（12月1日—12月5日）共有45家公司限售股解禁，合计解禁36.97亿股，解禁总市值665.82亿元 [13] - 解禁市值居前三位的是：四川路桥（186.5亿元）、联芸科技（105.75亿元）、恒帅股份（78.98亿元） [16] - 解禁占比居前三位的是：恒帅股份（71.45%）、炜冈科技（71.29%）、昆船智能（63.65%） [16] - 四川路桥解禁数量197771.40万股，实际可流通市值1864984.34万元，占总股本比例22.74% [17] - 联芸科技解禁数量22320.41万股，实际可流通市值1057541.19万元，占总股本比例48.52% [17] - 恒帅股份解禁数量8002.05万股，实际可流通市值789802.11万元，占总股本比例71.45% [17]

核心事件：天风证券因涉嫌信息披露违法违规及违法提供融资被证监会立案 - 公司于11月28日晚间公告，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，证监会决定对公司立案[1] - 目前公司各项生产经营活动正常有序开展[1] 立案原因：与原民营大股东“当代系”资金占用事项相关 - 此次监管立案与公司2022年年度报告中披露的原民营大股东资金占用事项有所关联[1] - 2022年年报披露，原持股5%以上股东武汉当代科技产业集团股份有限公司通过第三方主体占用公司资金[5] - 截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还[1][5] - 具体资金往来情况：2020年度累计付款额（不含利息）14.75亿元，累计偿还本金2.67亿元；2021年度累计付款额（不含利息）6.95亿元；2022年度累计偿还本金19.03亿元；2020年至2022年上述资金对应利息10576.35万元[5] 公司治理与股东结构变化：湖北国资入主并推动“二次创业” - 公司近年来努力与深陷债务危机的“当代系”进行切割[1][6] - 2023年，湖北国资湖北宏泰集团正式控股天风证券，公司转变为湖北国资控股的省属金融企业，告别无实际控制人局面[6][8] - 宏泰集团目前持有公司28.33%股权，原大股东当代集团因债务危机已退出股东行列[6] - 自2023年湖北宏泰集团实管实控以来，公司对其内部治理结构进行了重塑[9] 经营与财务状况：基本面持续改善并推进再融资 - 2023年前三季度，公司实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%[9] - 2023年前三季度，公司实现归母净利润1.53亿元，同比扭亏为盈，上年同期净亏损5.36亿元[1][9] - 业绩改善主要得益于手续费及佣金净收入和投资收益的增加[9] - 为解决负债问题，公司于今年6月完成定增，募集资金总额不超过40亿元，其中不超过20亿元拟用于偿还债务及补充营运资金；宏泰集团全额认购，定增完成后其持股比例提升至28.14%[9] - 公司、天风国际及/或天风国际附属公司拟在境外市场发行债券或票据，发行总额不超过（含）9.6亿美元[9] - 截至11月28日收盘，公司股价为4.83元/股，总市值约为487亿元[9] 相关人物动态：与公司及“当代系”渊源深厚的两位人士卷入调查 - 中国证监会原发行审核委员会主任委员郭旭东涉嫌严重职务违法，主动投案，正接受调查；其于2020年出任当代集团副董事长，在其证监会任职期间的2018年，天风证券成功上市[10] - 天风证券原常务副总裁翟晨曦近期“失联”，或被监管带走协助调查；其于2014年加入天风证券，后升任常务副总裁，核心分管固定收益、国际业务等板块[10]

事件概述 - 天风证券因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被证监会立案 [1] - 立案与公司2022年年报中披露的原民营大股东资金占用事项相关联 [1][5] - 公司表示各项生产经营活动正常有序开展 [1] 历史遗留问题：原大股东资金占用 - 原大股东武汉当代科技产业集团通过第三方主体占用公司资金 [5] - 2020年至2022年累计付款额（不含利息）为14.75亿元，累计偿还本金2.67亿元；2021年度累计付款额6.95亿元；2022年度累计偿还本金19.03亿元，三年对应利息共计10576.35万元 [5] - 截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还 [1][5] - 市场分析认为此次立案标志着困扰公司多年的历史包袱有望画上句号 [1][4] 公司控制权变更与治理结构重塑 - 2023年，湖北国资湖北宏泰集团正式控股天风证券，持有公司28.33%股权，公司转变为湖北国资控股企业 [6][8] - 公司是湖北省属唯一金融服务类企业控股的省属金融企业，也是湖北唯一省属证券公司 [8] - 自宏泰集团实管实控以来，公司对内部治理结构进行了重塑 [8] 经营业绩改善与财务举措 - 今年前三季度，公司实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53% [8] - 今年前三季度，公司实现归母净利润1.53亿元，同比扭亏为盈，上年同期净亏损5.36亿元 [1][8] - 业绩改善主要得益于手续费及佣金净收入和投资收益的增加 [8] - 今年6月，公司定增获证监会批复，募集资金总额不超过40亿元，宏泰集团全额认购，定增完成后其持股比例提升至28.14% [9] - 公司拟在境外市场发行债券或票据，发行总额不超过9.6亿美元 [9] - 截至11月28日收盘，公司股价为4.83元/股，总市值约为487亿元 [9] 相关人物动态 - 中国证监会原发行审核委员会主任委员郭旭东涉嫌严重职务违法主动投案，其曾在“当代系”控制的天风证券2018年上市期间任职证监会，并于2020年出任当代集团副董事长 [10] - 天风证券原常务副总裁翟晨曦近期“失联”，或被监管带走协助调查 [11]