一、审议通过《关于拟设立泽达易盛事件赔付专项资金账户与申请适用证 券期货行政执法当事人承诺制度的议案》 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-038 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十一次会议 于2023年9月18日通过电子邮件方式发出会议通知，2023年9月21日在北京市西城 区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应 参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：董事长李娟女士委托董事 张涛先生代为表决，以通讯表决方式出席会议的共11人）。全体董事推选董事、 总经理张涛先生主持会议，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名 投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有 限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案： 二、审议通过《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》 表决结果：15 名董事同意 ...

东兴证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-040 本事项尚需提交公司股东大会审议 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批 准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，也具备从事 H 股企业审计业务 的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计 师事务所。此外，普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，同时也在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2023年度第四期短期融资券已于2023年8月22日发行 完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2023 | 年度第四期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 东兴证券 | | CP004 | 债券代码 | 072310173 | | | | 发行日 | 2023 年 | 8 | 月 | 21 日 | 起息日 | 2023 年 | 8 月 | 22 日 | | 兑付日 | 年 2024 | 8 | 月 | 日 22 | 期限 | 天 366 | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 10 | 亿元 | | 实际发行总额 | 人民币 | 10 亿元 | | | 发行利率 | 2.28% | | | | 发行价格 | 100 | 元/百元面值 | | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-035 东兴证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 08 月 28 日（星期一）下午 16:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 08 月 21 日（星期一）至 08 月 25 日（星期五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2023 年半年度业绩说明会（以下简称"说 明会"）上就投资者普遍关注的问题进行回答。 1 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 08 月 28 日下午 16:00-17:00 （ 二 ） 会 议 召 开 地 点 ： ...

公司基本信息 - 公司注册资本为32.32亿人民币，净资本为211.24亿人民币[10] - 公司经营范围包括证券业务和公募证券投资基金销售[11] - 公司具有多项业务资格，包括客户交易结算资金第三方存管、证券承销与保荐、证券投资咨询等[11] 公司财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为1,818,399,086.56元，同比增长2.00%[13] - 归属于母公司股东的净利润为349,902,970.48元，同比增长28.03%[14] - 公司资产总额为99,495,612,746.31元，较上年度末下降2.22%[14] - 公司基本每股收益为0.108元，同比增长27.06%[14] - 公司净资本为21,123,836,192.81元，较上年度末增长2.77%[14] 公司业务及盈利模式 - 公司主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐等[20] - 公司主要盈利模式包括代理买卖证券佣金、手续费、投资收益、管理费等[21] 公司战略规划 - 公司以“大投行、大资管、大财富”为基本战略，致力于发展成为具有差异化竞争力和先进企业文化的资产管理公司系特色券商[22] 公司业务拓展与转型 - 公司财富管理业务实现营业收入8.33亿元，占公司营业收入比例为45.80%[28] - 公司财富管理业务探索从卖方向买方转型路径，基金投资顾问业务累计新增签约1万余户，互联网引流客户数量较去年同期增长11.53%[29] - 公司未来将继续推进财富管理转型，加快向以客户为中心的“买方理念”模式转型升级，提供资产配置服务和综合性解决方案[30] 公司风险管理 - 公司面临的主要风险类型包括市场风险、信用风险、流动性风险等[67] - 公司通过严格的投资研究审批流程和风险敞口限额机制控制市场风险[67] - 公司通过内部信用评级、授信管理、逐日盯市、风险提示、追保等手段来控制交易对手的信用风险[68] - 公司重视并加强流动性风险的管理，建立了流动性风险限额和预警体系，确保公司在现金流异常时能及时采取应对措施[68] - 公司制定并下发了操作风险管理制度，通过严格权限管理、双人、双职、双责等方法防范操作风险[68] 公司股权结构 - 截至报告期末普通股股东总数为92,097户[112] - 中国东方资产管理股份有限公司持有1,454,600,484股，占比45.00%[112] - 江苏省铁路集团有限公司持有159,120,561股，占比4.92%[112] - 山东高速股份有限公司持有119,989,367股，占比3.71%[112] - 香港中央结算有限公司持有58,175,166股，占比1.80%[112] - 上海工业投资（集团）有限公司持有48,100,000股，占比1.49%[112] 公司资产负债情况 - 公司的流动比率为1.24，速动比率为1.24，资产负债率为68.12%，较上年度末有所下降[128] - 公司2023年6月30日的资产总计为99,495,612,746.31元，较2022年12月31日的101,753,397,289.12元有所下降[129] - 公司2023年6月30日的负债合计为72,915,795,593.95元，较2022年12月31日的75,664,746,197.04元有所下降[130] - 公司2023年6月30日的所有者权益合计为26,579,817,152.36元，较2022年12月31日的26,088,651,092.08元有所增加[130]

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-034 东兴证券股份有限公司 2022 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.05 元（含税） 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2023/8/17 | － | 2023/8/18 | 2023/8/18 | 差异化分红送转：否 一、通过分配方案的股东大会届次和日期 三、相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2023/8/17 | － | 2023/8/18 | 2023/8/18 | 四、分配实施办法 本次利润分配方案经东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 6 月 27 日的 2022 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-032 东兴证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次会议于 2023 年 8 月 7 日通过电子邮件方式发出会议通知，2023 年 8 月 10 日在北京市 西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场结合通讯表决方式召开， 本次会议应出席监事 4 人，实际出席监事 4 人（其中：以通讯表决方式出席会议 人数 1 人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先生列 席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公 司法》及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 一、审议通过《关于审议 2022 年度公司监事薪酬的议案》。 表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权，监事会主席秦斌先 生回避表决。 监事会 2023 年 8 月 11 日 2 《东兴证券股份有限公司 ...

独立董事: t 宫肃康 孙广亮_ 赖观荣___ 朱 青_ 关于公司第五届董事会第三十次会议相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《东 兴证券股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为东兴证券股份有限公 司（以下简称公司）独立董事，对公司第五届董事会第三十次会议提交的《关于 2022 年度公司内部董事及高级管理人员薪酬方案的议案》进行了审议，现发表 独立意见如下： 2022 年度公司内部董事和高级管理人员薪酬方案符合公司实际经营情况和 行业特点，符合《证券公司治理准则》、《公司章程》及《东兴证券股份有限公司 董事、监事薪酬管理办法》的规定，考核结果客观、公正合理。我们同意 2022 年度公司内部董事和高级管理人员薪酬方案。 东兴证券股份有限公司独立董事 (本页无正文,为《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会 第三十次会议相关事项的独立意见》之签署页) 马光远_ 日期: 2023年 8 月 |0 日 (本页无正文,为《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会 第三十次 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-031 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十次会议于 2023年7月31日通过电子邮件方式发出会议通知，2023年8月10日在北京市西城区 金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参 与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：以通讯表决方式出席会议的 共12人）。会议由董事长李娟女士主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本 次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东 兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年半年度报告》及其摘要 （一）李娟 表决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事李娟 女士回避表决。 （二）张涛 1 表决结果：14 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-030 东兴证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2023年度第三期短期融资券已于2023年8月9日发行 完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2023 | 年度第三期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 东兴证券 | | CP003 | 债券代码 | 072310165 | | | | 发行日 | 2023 年 | 8 | 月 8 | 日 | 起息日 | 2023 年 | 8 月 | 9 日 | | 兑付日 | 2024 年 | 6 | 月 | 19 日 | 期限 | 315 天 | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 10 | 亿元 | | 实际发行总额 | 人民币 | 10 | 亿元 | | 发 ...